について Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
前回募集した資金の使用状況の
認証レポート
亜会核字(2022)第01120005号
アジア太平洋(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)
二〇二年三月三日
目次
プロジェクト開始ページ番号認証報告12 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 前回募集資金使用状況報告3-10
について Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
前回募集した資金の使用状況の鑑証報告
亜会核字(2022)第01120005号 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 全株主:
後付の＊＊＊ Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) （以下「＊＊＊ Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 会社」という）取締役会が作成した「前回募集資金使用状況報告」を審査した。
一、報告使用者と使用目的の限定
本鑑証報告書は、2022年度に特定の対象者にA株を発行する案を申告する目的でのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。私たちは本鑑証報告書を Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 会社が2022年度に特定の対象にA株を発行する案を申告する必須書類として、他の申告書類と一緒に報告することに同意します。二、取締役会の責任
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 会社の取締役会の責任は真実、合法、完全な関連資料を提供することであり、中国証券監督管理委員会の「前回募集資金使用状況報告に関する規定」に基づいて「前回募集資金使用状況報告」を作成し、その内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
三、公認会計士の責任
当社の責任は、鑑証業務を実施した上で、 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 会社の取締役会が作成した上記の報告書に対して独立して鑑証結論を提出することである。
四、仕事の概要
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査或いは審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は、認証対象情報に重大な誤報がないかどうかを合理的に保証するために、認証作業を計画し、実施することを要求している。鑑証の過程で、会計記録の審査など、私たちが必要とするプログラムを実施しました。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
五、鑑証結論
当社は、 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 会社の取締役会が作成した2021年12月31日までの「前回募集資金使用状況報告」は中国証券監督管理委員会が発表した「前回募集資金使用状況報告に関する規定」の規定に合致し、すべての重大な面で Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 会社が2021年12月31日までの前回募集資金使用状況を如実に反映していると考えています。
アジア太平洋(グループ)会計士事務所中国公認会計士:
(特殊普通パートナー)(プロジェクトパートナー)
中国公認会計士：
中国・北京二〇二年三月三日
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
前回募集した資金の使用状況報告
中国証券監督管理委員会が発行した「前回募集資金使用状況報告に関する規定」(証監発行字[2007500号)の規定に基づき、 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) (以下「会社」または「当社」と略す)は2021年12月31日までの前回募集資金使用状況報告を作成した。
一、前回募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「証券監督許可〔20201265号」文「承認 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 非公開発行株の承認について」の承認を得て、会社が特定投資家に非公開で発行した株の数は12075452900株を超えない。2020年7月17日までに、会社は実際に特定投資家に人民元普通株(A株)20652110株を非公開で発行し、発行価格は82.36元/株で、募集資金総額は人民元170090777960元で、発行費用(付加価値税を含まない)人民元168576056元を差し引いた後、募集資金の純額は人民元16840515904元である。
上記の募集資金の到着状況はすでに会計士事務所(特殊普通パートナー)に審査し、同検査字(2020)第110 ZC 00230号「検査報告」を発行した。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、当社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの文書の規定に基づき、当社の実際の状況と結びつけて、『 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 募集資金管理制度(2020年8月改訂)』(以下「管理制度」と略す)を制定した。この管理制度は2020年8月13日に当社第3回取締役会第20回会議で審議・採択された。
管理制度と経営の需要に合わせて、当社は募集資金に対して専用口座のストレージを実行し、銀行に募集資金を設立して専用口座を使用し、関連銀行と推薦機構 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 9と「募集資金三者監督管理協議」、「募集資金四方監督管理協議」を締結し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専用資金の専用を保証した。2021年12月31日現在、当社はこの「資金募集三者監督管理協議」、「資金募集四方監督管理協議」及び管理制度の規定に厳格に従い、募集資金を保管し、使用している。（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、資金募集専用口座の預金状況は以下の通りである。
単位:元
口座開設銀行口座通貨口座タイプ記憶残高
シティバンク(中国)有限会社177614212人民元募集資金特別口座-司北京支店
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 紅2 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 42282000人民元募集資金特別口座134647033星支店35393819
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北11010401 Jiangsu Hongtu High Technology Co.Ltd(600122) 人民元募集資金特別口座29154469666京通州支店9789
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北121909828710302人民元募集資金特別口座517943270京大運村支店
上海浦東発展銀行株式会社は912 Inner Mongolia Pingzhuang Energy Resources Co.Ltd(000780) 1400人民元募集資金特別口座771963680限公司北京 Beijing Electronic Zone High-Tech Group Co.Ltd(600658) 支店01245
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 北770301220003199人民元募集資金特別口座43070949374京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 支店92
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 北110061575013002人民元募集資金特別口座358333169京東三環支行621616
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北11010401 Sichuan Langsha Holding Ltd(600137) 人民元募集資金特別口座560030449京通州支店3744
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北411905279310902人民元募集資金特別口座2053574868京大運村支店
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北11010401 Sichuan Langsha Holding Ltd(600137) 人民元募集資金特別口座4640540961京通州支店3736
広発銀行株式会社北9550880413770人民元募集資金特別口座4529642158京新外支店0425
合計9083234628
三、前回募集した資金の実際使用状況
（Ⅰ）前回募集した資金の実際使用状況
同社は2020年11月6日に第3回取締役会第24回会議を開き、「募集資金で前期投入募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、非公開発行株式募集資金で前期投入プロジェクトの自己資金を置換することに同意した。
会社はすでに上記の資金142200万元を募集資金専戸から当社の他の銀行口座に振り込んだ。
同社は2020年10月13日に第3回取締役会第22回会議を開き、「完全子会社が不動産公開競売に参加し、資金募集投資プロジェクトの実施場所の一部を変更する案について」を審議・採択した。2020年11月、会社の完全子会社である暢索ソフトウェア科学技術(上海)有限会社はすでに摘発を完了し、譲渡先の上海市工業区開発本社(有限)と「上海市財産権取引契約」を締結し、上海連合財産権取引所有限会社が発行した「資産取引証明書」を取得した。その際、この不動産は非公開発行株式募集プロジェクトにおけるスマートネットワーク自動車オペレーティングシステム研究開発プロジェクトとスマート運転補助システム研究開発プロジェクトの実施場所となっている。
同社は2021年3月15日に第3回取締役会第25回会議を開き、「資金募集投資プロジェクトの実施主体の一部を増やすことに関する議案」を審議・採択した。非公開発行株式募集資金の使用効率を高めるため、会社の発展計画に基づき、会社の完全子会社上海暢行達知能科学技術有限会社が資金投資プロジェクトを募集するために、知能網聯自動車オペレーティングシステム研究開発プロジェクトと知能運転補助系統研究開発プロジェクトの実施主体を増やす。
同社は2021年6月28日に第3回取締役会第27回会議を開き、「資金募集投資プロジェクトの実施場所の変更に関する議案」を審議・採択した。会社の募集資金投資プロジェクト「5 Gインテリジェント端末認証プラットフォーム研究開発プロジェクト」の実施主体である西安 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) ソフトウェア有限会社が登録経営住所を変更したことを考慮して、「5 Gインテリジェント端末認証プラットフォーム研究開発プロジェクト」の実施場所は陝西省西安市ハイテク区ソフトウェア新城天谷八路156号雲匯谷C 1階に変更した。
同社は2021年10月27日に第4回取締役会第5回会議を開き、「一部募集資金専用口座の変更に関する議案」、「一部募集資金投資プロジェクトの実施主体の増加に関する議案」を審議・採択した。募集資金の管理をさらに強化し、良好な銀企業の協力関係を維持するため、広発銀行株式会社北京新外支店が「多モード融合技術研究開発プロジェクト」の募集資金の保管と使用に用いる新しい募集資金専用口座を開設することに同意した。また、シティバンク(中国)有限会社北京支店に保管されていた「多模態融合技術研究開発プロジェクト」の募集資金専用口座の募集資金残高(利息を含む、具体的な金額は転出日を基準とする)を、新たに開設された募集資金専用口座に振り替えた。2020年非公開発行株式募集資金の使用効率を高めるため、会社の発展計画に基づき、募集資金投資プロジェクトの実施主体を増加し、具体的な状況は: Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 南京雨花研究院建設プロジェクトの新たな実施主体成都 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) ソフトウェア有限会社;5 Gインテリジェント端末認証プラットフォーム研究開発プロジェクトの新たな実施主体である北京創思遠達科技有限公司;インテリジェントネットワーク自動車オペレーティングシステムの研究開発プロジェクトとインテリジェント運転補助システムの研究開発プロジェクトは、大連 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) ソフトウェア有限会社と瀋陽 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) ソフトウェア有限会社を新たに実施した。
具体的に前回募集した資金の使用状況は、添付ファイル1を参照してください。
（Ⅱ）前回募集資金の実際投資項目の変更状況
2021年12月31日現在、当社は前回募集した資金投資項目の変更状況が存在しない。
(III)前回募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況説明
2021年12月31日現在、当社は前回募集した資金投資項目が対外譲渡または置換された状況は存在しない。
(IV)臨時アイドル募集資金状況説明
同社は2020年8月13日に開催する第3回取締役会第20回会議と第3回監事会第19回会議で「一時的に遊休した募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、募集資金の使用効率を高めるため、募集資金の使用計画の正常な実施を保証する前提の下で、会社(募集プロジェクト実施主体を含む)は総額12000000万元を超えない一時閑置募集資金を使用して現金管理を行い、投資安全性が高く、流動性がよく、リスクの低い製品を使用する予定である。単一製品の投資期間は12ヶ月を超えない。今回の募集
