Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況
認証レポート
亜会核字(2022)第01120004号
アジア太平洋(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)
二〇二年三月三日
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の鑑識報告
ディレクトリページ番号
一、2021年度募集資金保管と実際使用状況鑑証報告1-2
二、 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 2021年度募集資金保管と3-8
実績レポート
2021年度募集資金の保管と
実際の使用状況の検証レポート
亜会核字(2022)第011200004号 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 全株主:
我々は添付の＊＊＊ Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) （以下「＊＊＊ Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 会社」と略称する）取締役会が作成した「2021年度募集資金保管と実際使用状況報告」を審査した。
一、報告使用者と使用目的の限定
本鑑証報告書は Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 会社の年度報告書の開示の目的にのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。私たちは本鑑証報告書を Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 会社の年度報告書の必須書類として、他の書類と一緒に報告し、公開することに同意します。
二、取締役会の責任
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 会社取締役会の責任は『上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求』、『深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン(2020年改訂)』及び関連フォーマットガイドラインに従って『2021年度募集資金保管と実際使用状況報告』を編成し、その内容が真実であることを保証する。正確で、完全で、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。
三、公認会計士の責任
当社の責任は、鑑証業務を実施した上で、 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 会社の取締役会が作成した上記の報告書に対して独立して鑑証結論を提出することである。
四、仕事の概要
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査或いは審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は、認証対象情報に重大な誤報がないかどうかを合理的に保証するために、認証作業を計画し、実施することを要求している。鑑証の過程で、会計記録の審査など、私たちが必要とするプログラムを実施しました。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
五、鑑証結論
弊社の取締役会が作成した2021年12月31日までの『2021年度募集資金保管と実際使用状況報告』は『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求』、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン(2020年改訂)」及び関連フォーマットガイドライン作成の規定は、すべての重大な面で Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 会社の2021年度募集資金の保管と使用状況を公正に反映している。アジア太平洋(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:
（プロジェクトパートナー）
中国・北京中国公認会計士：
二〇二年三月三日
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況報告
「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」と「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン(2020年改訂)」などの関連規定に基づき、現在 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) (以下「当社」と略称する)2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況を以下のように説明する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額及び資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の「証券監督許可〔20201265号」文「承認 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 非公開発行株の承認について」の承認を得て、会社が特定投資家に非公開で発行した株の数は12075452900株を超えない。2020年7月17日までに、会社は実際に特定投資家に人民元普通株(A株)20652110株を非公開で発行し、発行価格は82.36元/株で、募集資金総額は人民元170090777960元で、発行費用(付加価値税を含まない)人民元168576056元を差し引いた後、募集資金の純額は人民元16840515904元である。
上記の募集資金の到着状況はすでに会計士事務所(特殊普通パートナー)に審査し、同検査字(2020)第110 ZC 00230号「検査報告」を発行した。
(II)資金の使用及び残高の募集。
1、前年度使用済金額
2020年度、当社の募集資金の使用状況は、募集資金で直接募集プロジェクトに3457148万元を投入する。
2、本年度使用金額及び現在残高
2021年度、当社の募集資金の使用状況は、募集資金で直接募集プロジェクトに3148134万元を投入する。2021年12月31日現在、当社の募集資金は累計6605282万元の募集プロジェクトに直接投入された。
以上、2021年12月31日現在、募集資金は累計6605282万元投入され、未使用の募集資金総額は10575236万元である。このうち、募集資金の口座残高は合計9083236万元(募集資金8743220万元を含み、口座に累計利息控除手数料340016万元を格納)で、一時的に閑散とした募集資金による現金管理の金額は149200万元である。
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、当社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの文書の規定に基づき、当社の実際の状況と結びつけて、『 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 募集資金管理制度(2020年8月改訂)』(以下「管理制度」と略す)を制定した。この管理制度は2020年8月13日に当社第3回取締役会第20回会議で審議・採択された。
管理制度と経営の需要に合わせて、当社は募集資金に対して専用口座のストレージを実行し、銀行に募集資金を設立して専用口座を使用し、関連銀行と推薦機構 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 9と「募集資金三者監督管理協議」、「募集資金四方監督管理協議」を締結し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専用資金の専用を保証した。2021年12月31日現在、当社はこの「資金募集三者監督管理協議」、「資金募集四方監督管理協議」及び管理制度の規定に厳格に従い、募集資金を保管し、使用している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、資金募集専用口座の預金状況は以下の通りである。
単位:元
口座開設銀行口座通貨口座タイプ預金残高シティ銀行(中国)有限会社177614212人民元募集資金特別口座
北京支店
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 紅20000442220003人民元募集資金特別口座134647033星支店5393819
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北11010401 Jiangsu Hongtu High Technology Co.Ltd(600122) 97人民元募集資金特別口座29154469666京通州支店89
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北121909828710302人民元募集資金特別口座517943270京大運村支店
上海浦東発展銀行株式会社は912 Weichai Heavy Machinery Co.Ltd(000880) 14000人民元募集資金特別口座771963680限公司北京 Beijing Electronic Zone High-Tech Group Co.Ltd(600658) 支店1245
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 北7703012200031999人民元募集資金特別口座43070949374京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 支店2
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 北11006157501 Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262) 人民元募集資金特別口座358333169京東三環支行1616
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北11010401 Sichuan Langsha Holding Ltd(600137) 37人民元募集資金特別口座560030449京通州支店44
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北411905279310902人民元募集資金特別口座2053574868京大運村支店
口座開設銀行口座通貨口座タイプ預金残高 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北11010401 Sichuan Langsha Holding Ltd(600137) 37人民元募集資金特別口座4640540961京通州支店36
広発銀行株式会社北9550880433137700人民元募集資金特別口座4529642158京新外支店425
合計9083234628
三、本年度募集資金の実際使用状況
1、本年度募集資金の実際の使用状況詳細は添付ファイルを参照:募集資金の使用状況対照表。
2、募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
同社は2020年11月6日に第3回取締役会第24回会議を開き、「募集資金で前期投入募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、非公開発行株式募集資金で前期投入プロジェクトの自己資金を置換することに同意した。
2020年7月17日現在、当社は自己資金で上述の募集資金投資プロジェクトの金額合計142200万元を事前に投入し、具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
番号項目名称募集資金は自己資金を調達して今回の募集資金を予定する
投入金額先投入金額仮置換金額
1インテリジェントネットワーク自動車オペレーティングシステム研究開発プロジェクト6532392 92.52 92.52
2知能運転補助システム研究開発プロジェクト3649834 48.40 48.40
3 5 Gインテリジェント端末認証プラットフォーム研究開発プロジェクト2167388100426100426
4マルチモード融合技術研究開発プロジェクト797914 276.82 276.82
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 南京雨花研究院建設項目
5目3692974
合計16840502142200142200
3、アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
同社は2020年8月13日に開催する第3回取締役会第20回会議と第3回監事会第19回会議で「一時的に遊休した募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、募集資金の使用効率を高めるため、募集資金の使用計画の正常な実施を保証する前提の下で、会社(募集プロジェクト実施主体を含む)は総額12000000万元を超えない一時閑置募集資金を使用して現金管理を行い、投資安全性が高く、流動性がよく、リスクの低い製品を使用する予定である。単一製品の
