証券コード： Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 証券略称： Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 公告番号：2022012
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
一部の株式オプションの取り消しに関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) (以下「会社」と略称する)は2022年3月3日に第4回取締役会第7回会議と第4回監事会第7回会議を開き、「株式の一部のオプションの抹消に関する議案」を審議・採択し、具体的な状況を以下のように公告する。
一、2020年株式オプション激励計画の概要
(I)2019年12月30日、会社の第3回取締役会第14回会議は「会社及びその要約に関する議案」、「会社に関する議案」、「株主総会が取締役会に会社の2020年株式オプション激励計画を授権することを提案することに関する議案」は、会社の第3回監事会第13回会議が関連議案を審議・採択し、会社の独立取締役が独立意見を発表した。
(II)2019年12月31日から2020年1月9日まで、会社は今回の激励対象者の氏名と職務を社内で公示した。2020年1月10日、会社監事会は「2020年株式オプション激励計画激励対象リストに関する監事会の査察意見及び公示状況説明」を発表した。(III)2020年1月16日、会社が2020年第1回臨時株主総会で「会社及びその要約に関する議案」、「会社に関する議案」、「株主総会授権取締役会に会社の2020年株式オプション激励計画に関する議案を提出することについて」などの関連議案を提出し、会社の取締役会は株式オプション授与日、激励対象が条件に合致する時に激励対象に株式オプションを授与し、株式オプション授与に必要なすべての事項を処理することを授権された。また、同社は、インサイダー情報関係者が会社の株式を売買する状況の査察状況に基づき、「2020年株式オプション激励計画インサイダー情報関係者及び激励対象売買会社の株式状況に関する自己査察報告」を発表した。
(IV)2020年1月16日、会社の第3回取締役会第15回会議と第3回監事会第14回会議は「激励対象に株式オプションを付与することに関する議案」を審議・採択した。監事会は授与激励対象リストを確認し、同意の意見を発表し、会社の独立取締役は上述の事項に対して独立意見を発表した。
(V)2020年1月23日、会社は「2020年株式オプション激励計画」株式オプションの付与登録を完了した。
(VI)2021年3月15日、会社の第3回取締役会第25回会議と第3回監事会第24回会議は「一部の株式オプションの抹消に関する議案」、「会社の2020年株式オプション激励計画株式オプションの行使価格の調整に関する議案」、「会社の2020年株式オプションインセンティブ計画の最初の行権期間の行権条件の達成に関する議案」。監事会は授与激励対象リストを確認し、同意の意見を発表し、会社の独立取締役は上述の事項に対して独立意見を発表した。上記の事項はすでに中国証券登録決済有限責任会社深セン支社で処理済みである。退職したため、激励条件に合致しない元激励対象者はすでに授与されたが、まだ行使されていない株式オプション2万件が抹消された。株式オプションの行使価格は2019年の権益配分により33.33元/部に調整された。今回の株式オプションの実際の実行可能期間は、2021年3月23日から2022年1月21日までです。可行権株式のオプション数は101.34万部である。
(VII)2021年4月28日、会社は第3回取締役会第26回会議と第3回監事会第25回会議を開き、「会社2020年株式オプション激励計画株式オプションの行使価格の調整に関する議案」を審議・採択し、株式オプションの行使価格は2020年の権益配分により33.11元/部に調整された。
2020年株式オプションインセンティブ計画の最初の行権期可行権株式オプションはすでにすべて行権が完了し、合計行権数は101.34万部である。
二、今回一部の株式オプションを抹消した原因と数量
会社の「2020年株式オプション激励計画」の規定によると、「激励対象は辞任、会社のリストラ、労働契約の期限切れで退職し、激励対象はすでに授与されたが、まだ行使されていない株式オプションは行使できず、会社が抹消する」という。会社の今回の激励計画の中で8人の激励対象者が個人の原因で退職したことを考慮して、会社は激励条件に合わない元の激励対象者に対してすでに授与されたが、まだ行使していない株式オプション9.94万部を抹消するつもりだ。今回の取り消しが完了した後、会社の本インセンティブ計画のインセンティブ対象は73名から65名に調整され、インセンティブ対象が保有する残りの株式オプションの数は226.52万部だった。
三、今回の一部の株式オプションの取り消しが会社に与える影響
今回の取り消し事項は会社の財務状況と経営業績に重大な影響を及ぼさず、会社の株式オプション激励計画の継続実施に影響を及ぼさない。
四、独立取締役の意見
2020年の株式オプションインセンティブ計画のうち8人のインセンティブ対象者が個人的な理由で退職したことを考慮して、会社はインセンティブ対象者が授与されたがまだ行使されていない株式オプション事項を抹消する予定である「会社法」、「証券法」、「上場会社の株式インセンティブ管理方法」などの関連法律、法規、規範性文書と会社の「2020年株式オプションインセンティブ計画」の関連規定に合致している。会社の財務状況や経営成果に重大な影響を及ぼすことはなく、会社及び株主全体の利益を損なうことはない。会社が上記の授権されたが、まだ行使されていない株式オプションを抹消することに同意する。
五、監事会の意見
審査を経て、監事会は、会社の今回の株式オプション激励計画の中で8人の激励対象が個人の原因で退職したことを考慮して、会社は激励条件に合わない激励対象がすでに授与されたが、まだ行使されていない9.94万部の株式オプションを抹消する予定だと考えている。今回の取り消しの一部の株式オプション事項は「上場会社の株式激励管理方法」と会社の「2020年株式オプション激励計画」などの法律法規と制度の関連規定に合致し、意思決定プログラムは合法的に規則に合致し、会社と株主全体の利益を損なう状況は存在しない。監事会は上記の株式オプションの抹消に同意する。
六、弁護士の意見
北京植徳弁護士事務所の弁護士は、会社は今回の抹消と今回の行権について必要な承認と意思決定手続きを履行したと考えている。今回の株式オプション激励計画の第2行権期間の待機期間が満了し、第2行権期間の行権条件が達成された。今回の抹消、今回の行権は「管理方法」と今回の激励計画の規定に合致し、会社は情報開示義務を履行し、一部の期権抹消、期権行権の登録などの関連手続きを行う必要がある。激励対象の実際の行権数は中国証券登録決済有限会社深セン支社の登録を基準とする。七、書類の検査準備
1.会社の第4期取締役会の第7回会議の決議;
2.会社の第4回監事会の第7回会議の決議;
3.独立取締役の第4回取締役会第7回会議に関する独立意見;
4.法律意見書。
ここに公告する。
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
取締役会
2022年3月3日
