China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
について Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の査察意見
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (以下「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 」、「推薦機構」と略す)は Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) (以下「 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 」、「会社」と略す)2020年創業板がA株を非公開で発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」などの関連法律、法規と規範性文書の規定 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 2021年度の募集資金の保管と使用状況に対して慎重に検査を行い、具体的な状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
1、実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[20201265号)の承認を得て、会社は14人の特定投資家に人民元普通株(A株)20652110株を非公開で発行し、1株当たりの発行価格は82.36元で、募集資金総額は170090777960元である。発行費用を差し引いた募集資金の純額は16840515904元である。上記の募集資金は2020年7月17日に入金され、会計士事務所(特殊普通パートナー)が2020年7月28日に発行した「同検字(2020)第110 ZC 00230号」「検資報告」と確認した。
2、2021年募集資金使用及び残高状況
2021年度、会社は募集資金で直接募集プロジェクトに3148134万元を投入した。2021年12月31日現在、会社の募集資金は累計6605282万元に直接投入され、まだ使用されていない募集資金の総額は10575236万元である。このうち、募集資金の口座残高は合計9083236万元(募集資金8743220万元を含み、口座に累計利息控除手数料340016万元を格納)で、一時的に閑散とした募集資金による現金管理の金額は149200万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
1、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」に従い、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実際の状況と結びつけて、『募集資金管理制度』を制定した。
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は銀行に募集資金の特別口座を開設し、関連銀行と推薦機構と「募集資金の三者監督管理協議」に署名し、募集資金に対して専用口座の記憶を実行した。
2、募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
単位:元
口座開設銀行口座通貨口座タイプ記憶残高
シティバンク(中国)有限会社177614212人民元募集資金特別口座-北京支店
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 紅2 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 4222000人民元募集資金特別口座134647033星支店035393819
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北1101040160012人民元募集資金特別口座29154469666京通州支店29789
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北12190982871030人民元募集資金特別口座517943270京大運村支店2
上海浦東発展銀行株式会社は912 Inner Mongolia Pingzhuang Energy Resources Co.Ltd(000780) 1400人民元募集資金特別口座771963680限公司北京 Beijing Electronic Zone High-Tech Group Co.Ltd(600658) 支店001245
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 北77030122000319人民元募集資金特別口座43070949374京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 支店992
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 北11006157501300人民元募集資金特別口座358333169京東三環支行2621616
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北1101040160013人民元募集資金特別口座560030449京通州支店73744
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 北41190527931090人民元募集資金特別口座205357468京大運村支店2
口座開設銀行口座通貨口座タイプ記憶残高
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北1101040160013人民元募集資金特別口座4640540961京通州支店73736
広発銀行株式会社北95508804331377人民元募集資金特別口座4529642158京新外支店00425
合計9083234628
三、本年度募集資金の実際使用状況
1、募集資金使用状況対照表
2021年度募集資金使用状況対照表詳細は別表1参照。
2、募集資金投資項目に異常が発生した場合の説明
会社の資金募集投資項目に異常はなかった。
3、募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
資金募集投資プロジェクトを順調に推進するために、会社はすでに自己資金を使ってプロジェクト計画の範囲内で事前に一部の募集プロジェクトに投入した。会社は2020年11月6日に第3回取締役会第24回会議を開き、「募集資金で募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、取締役会は会社が募集資金を使用して前期に投入した自己資金を合計142200万元置換することに同意した。
アジア太平洋(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 募集資金置換特別鑑証報告」(アジア会A核字(20200214号)によると、2020年7月17日現在、 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) は自己資金で事前に募集資金投資項目を投入する実際の投資金額は人民元142200万元である。会社は募集資金人民元142200万元で前述の事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換し、具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
総投資金募集資金は自ら資金を調達する予定で、募集資金番号項目名称額の投入金額で事前投入金額を置換する。
1インテリジェントネットワーク自動車オペレーティングシステム92131536532392 92.52 92.52研究開発プロジェクト
2知能運転補助システム研究開発55715793649834 48.40 48.40プロジェクト
3 5 Gインテリジェント端末認証プラットフォーム研究41649312167388100426100426プロジェクト
4マルチモード融合技術研究開発項目1266024797914 276.82 276.82
総投資金募集資金は自ら資金を調達する予定で、募集資金番号項目名称額の投入金額で事前投入金額を置換する。
目
5 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 南京雨花研究51362903692974–院建設プロジェクト
合計2535197716840502142200142200
4、一時アイドル募集資金による現金管理状況
同社は2020年8月13日に第3回取締役会第20回会議を開き、「一時的にアイドル募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、取締役会は募集資金の使用効率を高めるため、募集資金の使用計画の正常な実施を保証する前提で、会社(募集プロジェクト実施主体を含む)は総額12000000万元を超えない一時閑置募集資金を使用して現金管理を行い、投資安全性が高く、流動性がよく、リスクの低い製品を使用する予定である。単一製品の投資期間は12ヶ月を超えない。今回の募集資金の現金管理事項の期限は、株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効であり、上記の額内では、資金をスクロールして使用することができる。
同社は2021年3月15日に第3回取締役会第25回会議を開き、「一時的にアイドル募集資金を用いて現金管理を行う議案」を審議・採択し、取締役会は募集資金の使用効率を高めるため、募集資金の使用計画の正常な実施を保証する前提の下で、会社(募集プロジェクト実施主体を含む)は総額12000000万元を超えない一時閑置募集資金を使用して現金管理を行い、投資安全性が高く、流動性がよく、リスクの低い製品を使用する予定である。単一製品の投資期間は12ヶ月を超えない。今回の募集資金の現金管理事項の期限は、株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効であり、上記の額内では、資金をスクロールして使用することができる。
会社は2021年10月に2つの構造的な預金製品2500000万元を購入し、満期日は2021年12月27日である。2021年12月31日現在、構造預金はすでに買い戻しられ、収益は121.45万元である。2021年12月31日現在、会社が一時的に募集した資金を使って現金管理を行う金額は149200万元である。
5、一部募集資金投資項目実施場所変更状況、実施主体増加状況
同社は2020年10月13日に第3回取締役会第22回会議を開き、「完全子会社が不動産公開競売に参加し、一部の募集資金投資プロジェクトの実施場所を変更する予定であることに関する議案」を審議・採択した。
上海市元江路525号4号棟の不動産のうち7階をプロジェクト実施場所として購入し、スマートネットワーク自動車オペレーティングシステムの研究開発プロジェクトとスマート運転補助システムの研究開発プロジェクトに使用する予定である。現在、当社は上海暢索を通じて上海市工業区開発本社(有限)が上海連合財産権取引所で公開譲渡した上海市徐匯区田林路487号26号棟全体の不動産を競売に参加し、この不動産をインテリジェントネットワーク自動車操作システムの研究開発項目とインテリジェント運転補助システムの研究開発プロジェクトの実施場所に変更した。2020年11月、上海暢索は看板の摘出を完了し、譲渡先の上海市工業区開発本社(有限)と「上海市財産権取引契約」を締結し、上海連合財産権取引所有限会社が発行した「資産取引証明書」を取得した。2020年まで
