Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 2021年度独立取締役述職報告
(黄傑)
二0二二年三月
株主および株主代表の皆様:
独立取締役の許亮氏は連続して会社の独立取締役を担当して6年になるため、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」などの法律法規に基づき、独立取締役の再任時間が6年を超えてはならないという関連規定に基づいている。独立取締役の許亮さんは会社の第3回取締役会の独立取締役を辞任した。会社の取締役会及び株主総会の審議を経て、本人は Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) (以下「会社」と略称する)の独立取締役に補選し、2021年度の在任期間中に「中華人民共和国会社法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」などの法律法規及び「 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 規約」、「独立取締役業務細則」などの関連制度の規定は、勤勉に責任を果たし、会社が与えた権利を真剣に行使し、会社の生産経営情報をタイムリーに理解し、会社の発展状況に全面的に注目している。会社が2021年度に開催した関連会議に積極的に出席し、会社の取締役会が審議した関連事項に対して独立意見を発表し、職責を忠実に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する仕事の状況を株主の皆様に報告します。
一、会議に出席する状況
2021年度、会社は9回の取締役会会議を開催し、本人は7回出席し、自ら7回の取締役会会議に出席し、会議を欠席した場合はなく、2回連続して取締役会会議に出席しなかった場合はない。
本人は会議に参加する前に、取締役会が審議した各議案と関連資料を真剣に読んで、詳しく研究して調査します。会議では、各議案の討論に積極的に参加し、合理化の提案を提出し、各議案に対して独立して責任を負う意見を発表した。本人は会社の取締役会の招集、開催は法定の要求に合致し、重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行したと考えている。2021年度、本人は取締役会が審議した各議案を真剣に審議し、いずれも賛成票を投じ、反対票と棄権票はなかった。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は会社の各重大事項に対して積極的に研究分析し、独立取締役の専門優位性を発揮し、厳格に審査し、重要事項の決定手順の科学性、合理性を重点的に研究し、関連独立意見を以下のように発表した。
1、2021年6月28日、会社の第3回取締役会第27回会議で、会社の取締役会の交代選挙及び第4回取締役会の非独立取締役の指名、会社の取締役会の交代選挙及び第4回取締役会の独立取締役の指名、第4回取締役会の取締役手当、優先購入権及び関連取引の放棄、募集資金投資事業実施場所の変更について独立意見を発表した。
2、2021年7月14日、会社の第4回取締役会第1回会議で、会社の高級管理職の任命について独立した意見を発表した。
3、2021年7月29日、会社の第4回取締役会第2回会議で、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金と対外保証を占有し、会社の2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況について独立した意見を発表した。
4、2021年9月6日、会社の第4回取締役会第3回会議において、廃棄部分に付与されたが帰属していない制限株、会社の2020年制限株激励計画株の授与価格の調整、2020年制限株激励計画の第1回帰属期間帰属項目の成果、会社の「2021年制限株激励計画(草案)」及びその要約、同社は2021年の制限株インセンティブ計画設定指標の科学性と合理性について独立意見を発表した。
5、2021年10月15日、会社の第4回取締役会第4回会議で、激励対象者に制限株を授与する議案について独立意見を発表した。
6、2021年10月27日、会社の第4回取締役会第5回会議で、一部募集資金投資プロジェクトの実施主体を増やし、一部募集資金専用口座を変更する議案について独立意見を発表した。7、2021年11月3日、会社の第4回取締役会第6回会議で、会社と実際のコントロール者がコントロールしている企業が共同出資してスマート運転プラットフォーム会社を設立し、関連取引議案に対して事前承認と独立意見を発表した。
三、会社の生産経営状況を了解する
1、定期的に社内審査部門、監査機構などと交流し、会社の財務状況と経営成果をリアルタイムで理解する。
2、定期的に会社の役員と会社の意思決定、計画、実行結果などの状況についてコミュニケーションを行い、会社の日常経営状況を理解する。
四、取締役会の各専門委員会に就任する仕事の状況
本人は会社の取締役会の審査委員会の主任委員、指名委員会の委員として、2021年度に監査委員会の会議に3回参加して、指名委員会の会議に2回参加します。「監査委員会業務細則」、「指名委員会業務細則」などの関連制度の規定に基づき、社内監査のコミュニケーション、監督と審査を行い、定期報告を審査し、取締役指名を交代するなどの事項を審査し、関連する責任と義務を確実に履行した。五、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社の情報開示状況に対して監督検査を行う。「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規の関連規定に厳格に従い、情報開示の仕事をしっかりと行い、会社の情報開示内容の真実、正確、完全、タイムリーを保証し、会社と株主の合法的権益を守るよう促す。
2、会社の管理構造及び経営管理に対して監督検査を行う。2021年度、取締役会の審議決定の重大事項に対して、事前に真剣な検査を行い、会社の日常経営、財務管理、内部統制制度の建設などに関する事項に対して真剣な検査を行い、必要に応じて独立意見を発表し、十分に理解した上で、独立、客観、慎重に採決権を行使した。
六、学習と訓練状況
本人は会社の独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、積極的に各種の形式の育成訓練に参加し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、絶えず自分の職責履行能力を高めている。社会公衆の株主権益を保護する思想意識を形成し、自身の会社の運営に対する監督能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と投資家の合法的権益に対する保護能力を確実に強化する。
七、その他の仕事状況
1、2021年度に独立取締役が取締役会会議の開催を提案した場合は発生しなかった。
2、2021年度に独立取締役が会計士事務所の採用または解任を提案した場合は発生しなかった。
3、2021年度に独立取締役が外部監査機関または諮問機関の招聘を提案した場合は発生しなかった。2022年、私は引き続き積極的に関連法律法規を学び、引き続きまじめで、勤勉で、慎重な精神に基づいて、関連法律法規と会社の関連規則制度の規定と要求に従い、独立取締役の職責を忠実に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の発展にもっと建設的な提案を提供します。会社の取締役会の規範運営と科学的な意思決定レベルを高め、会社全体の利益と株主全体の合法的権益を守る。
ここに報告します。
独立取締役:黄傑2022年3月3日
