Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
2021年度監事会業務報告
監事の皆様:
2021年度、 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」と関連法律、法規の要求に厳格に従い、会社の利益を維持し、株主に責任を負う態度に基づいて、監事会の職権を忠実に履行し、監事会のメンバーは会社が開催した株主総会と取締役会に出席した。会社の財務状況、重大事項、会社の取締役と高級管理職の職責履行状況に対して真剣に監督を行い、会社の規範運営を促進し、株主と従業員の合法的権益を確実に守るために積極的な努力をした。以下に関連状況を報告する。
一、報告期間監事会の仕事状況
本年度監事会は法に基づいて手続きを定めて会議を開き、計9回の会議を開催した。
1.2021年3月15日に第3回監事会第24回会議を開き、「2020年度監事会業務報告」、「2020年度報告」及びその要約、「2019年度利益分配予案に関する議案」、「会社の2020年株式オプション激励計画の第1行権期行権条件の達成に関する議案」など13項目の議案を審議・採択した。
2.2021年4月28日に第3回監事会第25回会議を開き、「に関する議案」、「会社の2020年株式オプション激励計画株式オプションの行使価格の調整に関する議案」の2つの議案を審議・採択した。
3.2021年6月28日に第3回監事会第26回会議を開き、「会社監事会の交代選挙及び第4回監事会非従業員代表監事の指名に関する議案」、「優先購入権及び関連取引の放棄に関する議案」など4つの議案を審議・採択した。
4.2021年7月14日に第4回監事会第1回会議を開き、「会社の第4回監事会の議長選挙に関する議案」を審議・採択した。
5.2021年7月29日に第4回監事会第2回会議を開き、「及びその要約に関する議案」、「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」を審議・採択した。
6.2021年9月6日に第4回監事会第3回会議を開き、2021年の制限株インセンティブ計画に関する議案及び「会社の2020年の制限株インセンティブ計画の第1の帰属期間の帰属条件の達成に関する議案」など6つの議案を審議・採択した。
7.2002年10月13日に第4回監事会第4回会議を開き、「激励対象に制限株を授与することに関する議案」を審議・採択した。
8.2021年10月27日に第4回監事会第5回会議を開き、「に関する議案」、「一部募集資金投資項目実施主体の増加に関する議案」、「一部募集資金専用口座の変更に関する議案」を審議・採択した。
9.2021年11月3日に第4回監事会第6回会議を開き、「会社と実際のコントロール者がコントロールする企業が共同出資してスマート運転プラットフォーム会社を設立し、関連取引に関する議案」を審議・採択した。
すべての3人の監事は以上の監事会に出席し、会議の組織開催と採決は合法的で有効である。監事会は提出したすべての議案を真剣に審議し、各議案は株主全体の利益を損なわず、3人の監事はいずれも賛成票を投じ、反対や棄権はなかった。
二、報告期間監事会の関連事項に対する意見
報告期間内に、関連法律、法規及び会社制度の要求に基づき、会社の監事は会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況、内部統制、取締役役員の職務状況などの事項に対して綿密な監督検査を行い、そして以下の審査意見を発表した。
1、会社規範運営状況
会社監事会は国の関連法律、法規に基づき、会社の株主総会、取締役会の開催手順、決議事項、取締役会の株主総会決議の執行状況、会社の高級管理職の職務執行状況及び会社の管理制度などを監督し、会社の取締役会2021年度の仕事は「会社法」、「証券法」、「会社定款」及びその他の関連法規制度は規範的に運営され、仕事は真剣に責任を負い、経営決定は科学的に合理的であり、さらに内部管理と内部制御制度を完備し、取締役会が行った重大な決定は独立取締役の意見を求め、取締役、マネージャーが会社の職務を執行する際に法律、法規に違反することを発見しなかった。会社定款または会社の利益を損なう行為。会社の取締役会は法に基づいてタイムリーに、正確に、完全に情報開示義務を履行し、開示すべきで開示されていない事項がなく、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがなく、株主の利益を損なう状況が発生した。
2、会社の財務状況
報告期間内、会社の監事会は真剣に当社の会計報告書と財務資料を検査し、審査し、会社の財務制度が健全で、財務管理規範、財務運行状況が良好な会社の財務報告書の作成は「企業会計準則」などの関連規定に合致していると考えている。アジア太平洋(グループ)会計士事務所(特殊一般パートナー)が発行した監査意見と関連事項に対する評価は客観的に公正である。会社の2021年度財務報告書は、会社の財務状況、経営成果、キャッシュフローを真実、正確、公正に反映することができる。
3、募集資金の使用状況
監事会は会社の募集資金の使用と管理状況を真剣に調査した後、会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規の規定に厳格に従って募集資金を使用し、管理し、募集資金を違反して使用する状況は存在しないと考えている。
4、会社関連取引状況
監事会は報告期間内の関連取引に対して監督・査察を行い、会社が発生した関連取引の意思決定手順は関連法律法規、「会社定款」の規定に合致し、会社及びその他の株主の利益を損なう状況は存在しないと判断した。
5、対外保証状況
査察の結果、報告期間内に会社及び完全子会社はいかなる対外保証も提供しておらず、その他の前年度に発生し、2021年12月31日まで累計した対外保証状況も存在しない。会社は「会社法」、「会社定款」及びその他の関連法律法規の規定を厳格に遵守し、関連リスクを厳格にコントロールした。
6、社内統制状況
報告期間会社は「企業内部制御基本規範」及び関連評価ガイドラインに基づき、自身の経営特徴と管理需要と結びつけて、内部環境、リスク評価、制御活動、情報とコミュニケーション、内部監督などの5つの方面から比較的完備した内部制御制度体系を確立し、厳格に実行し、会社の正常な経営を保証し、経営リスクを効果的に制御することができる。会社の「2021年度内部統制自己評価報告」は全面的、客観的、真実に会社の内部統制管理の現状を反映している。
三、2022年監事会の重点業務
2022年、監事会は引き続き全株主に責任を負う原則に基づき、株主権益の維持を最高目標とし、客観的公正、真実を求め実務的な態度で、株主と取締役会の協力を全力で支持し、プログラム監督と実体監督を結びつけ、監事会の職責を真剣に全面的に履行する。ここに報告します。
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 監事会
2022年3月3日
