Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
2021年度独立取締役述職報告
(王麗香)
尊敬する株主および株主代表の皆様:
私は Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (以下「会社」と略称する)の第5回取締役会の独立取締役として、2021年度、私は厳格に「会社法」、「証券法」、「上場会社の管理準則」と「上場会社の独立取締役規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」、「独立取締役の仕事細則」の規定に従い、独立、客観的、公正な原則、真剣、勤勉、慎重に職責を履行し、会社の発展状況、特に重大な経営活動、財務状況、法人のガバナンス構造及び規範運営状況に全面的に注目し、会社の経営状況と財務状況をタイムリーに理解し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、重大事項に対して独立した意見を発表する。独立の役割を十分に発揮し、会社の規範的かつ健全な発展を促進し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。本人の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年、会社は10回の取締役会を開催した。本人の在任期間中、会社は全部で7回の取締役会を開き、本人は時間通りに出席し、理由もなく欠席することはなかった。具体的には以下の表に示す。
本報告期間の現場出席は通信側の委託で継続するか
会議の名称は董取締役会の次式に参加して董取締役会の次の欠席取締役の2回の未親に参加しなければならない。
事会回数数事会回数数会回数自参加董
会議
取締役会7 3 4 0 No
報告期間中、本人は取締役会の審議で可決されたすべての議案に異議がなく、いずれも「賛成」票を投じた。
2021年、会社は5回の株主総会を開催し、それぞれ1回の年度株主総会と4回の臨時株主総会である。本人が在任期間中に全社で開催した株主総会は、2021年第2回臨時株主総会、2021年第3回臨時株主総会、2021年第4回臨時株主総会である。
2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、本人は各議案及び会社のその他の事項に異議を提出しなかった。
二、事前承認及び独立意見の発表状況
私は勤勉で責任感のある態度に基づいて、各議案と関連資料を真剣に審査し、会社の管理層の交流に積極的に参加し、自分の専門の特長と結びつけて客観的な分析と判断を行う。会社が転換社債を公開発行する関連議案及び買収資産及び関連取引議案について明確な同意の事前承認意見を発表し、上述の関連議案を会社の第5回取締役会第6会議の審議に提出することに同意した。本年発表された独立意見の状況は以下の表の通りである。
時間次意見事項審議内容意見開示日タイプ
独立取締役関
5番目は会社5番目
2021-期第1回取締役会第会社の高級管理職の任命に関する議案同意
6-15一回一回会議相
関連事項の単独
意見を立てる202106-17
独立取締役関
5番目は会社5番目
2021-期第1回取締役会第関連会社「今後3年間の株主配当収益計画同意」
6-29二次会議相(2021年-2023年)』の議案
関連事項の単独
意見を立てる202106-30
独立取締役関会社の2021年半年度利益分配に関する議案同意
持株株主
その他関連会社「2021年半年度募集資金の保管と同意
2021-第三者占用会社の実際使用状況の特定項目報告」の議案
8-19期第資金、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用することについて
三回の対外保証状況の独立意見及び特別説明同意
状況の特定項目説
明と独立意会社の対外保証状況に関する独立意見及び特別同意
説明202108-20参照
会社が転換社債の公開発行同意に合致することについて
件の独立意見
独立取締役関は、会社が転換社債を公開発行する案について同意する。
第五に、会社第五及び予案の独立意見
2021-期第1回取締役会第関連「 Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 可
12-2六回六回会議相転換社債所有者会議規則」の独立意同意
関連事項の独見
立意見『 Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 公』について
A株転換社債の発行による資金調達同意
202112-03
時間次意見事項審議内容意見開示日タイプ
の実行可能性分析報告書」の独立意見
会社が前回募集した資金の使用状況報告に関する独同意
立意見
転換社債の公開発行について
報告、補充措置及び関連主体が承諾した独立意の同意
に会う
株主総会授権取締役会の全権処理について
転換社債の二次公開発行に関する独同意
立意見
資産買収及び関連取引に関する事項同意
会社の取締役会秘書の任命に関する議案の同意
三、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
会社の取締役会の下に戦略委員会、監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会が設置されている。
本人は第5回取締役会審査委員会の招集者及び戦略委員会、指名委員会、報酬と審査委員会のメンバーとして、専門委員会に関連する仕事細則の規定に厳格に従い、積極的に委員会の仕事を組織し、取締役会専門委員会の役割を発揮し、在任期間中に主に以下の職責を履行する。
1、戦略委員会
本人は会社の取締役会戦略委員会委員として、会社の未来発展戦略、重大な投資決定などの事項と戦略委員会の他の委員に対して審査を行い、提案を行い、勤勉に独立取締役の職責を履行する。
2、監査委員会
会社の内部監査制度の完備、内部制御制度の審査などの仕事を積極的に指導し、監督する。定期的に会社の内部審査部の仕事の報告を聞いて、そして会社の内部監査プログラムと内部制御規範に対して提案を出して、更に内部監査の仕事の有効性を高めて、会社の内部制御プログラムの運営の規範性を高めます。
3、指名委員会
関連規定によると、報告期間内に会社の取締役と高級管理職の任命と職務資格事項に対して有効な監督と審査を行い、会社の管理チームの安定を促進する役割を果たした。
4、報酬と審査委員会
会社の報酬と審査制度の執行状況をタイムリーに理解し、取締役報酬案を審査し、合理的な意見と提案を提出した。
四、現場視察状況
1、2021年度、本人は関連会議と現場考察の方式に参加することを通じて、会社の経営層と関連部門と現場疎通を行い、会社の生産経営と規範運営などの状況を全面的に深く理解し、会社の財務状況、内部コントロール、現金管理及び董事会決議執行などの重点関心事項を検査し、同時に、会社の発展に積極的に関心を持つ。会社に運営の規範化を促す。
2、独立取締役の年報業務に関する規定に基づき、本人は年報監査及び編成過程において、年報監査時間の手配、リスク判断、重点監査事項などについて管理層及び監査機構と十分に疎通し、経営層の年度経営業務に対する報告を真剣に聴取し、監査過程において重点的に注目している問題を審査し、関連提案を提出する。五、中小株主の合法的権益を保護する面での仕事
本人は会社の独立取締役として、真剣に職務を履行して、積極的に会社の取締役会会議に参加して、取締役会が決定する重大な事項はすべて事前に会社が提供する決定すべき事項の背景資料に対して審査を行って、自発的に決定を下す必要がある状況と材料を理解して、獲得します。2021年度、会社の生産経営、財務管理、内部統制制度、再融資及びその他の重大事項の状況に対して、監督と審査を行い、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行し、会社と会社の中小株主の合法的権益を維持した。会社の情報開示の仕事に対して監督検査を行い、会社が「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律、法規と「信息開示管理方法」の関連規定に厳格に従うことができ、真実、正確、タイムリー、会社の日常情報開示を完全に行う。
六、自己研修学習状況
本人は積極的に中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が最新に発表した関連規則、規範性文書及びその他の関連文書を学び、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引に積極的に参加するため、各種の方式で組織された訓練を行い、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造、中小株主の利益保護などの関連法規に関する認識と理解をさらに深めた。自分の職責履行能力を絶えず向上させ、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い提案を提供し、社会公衆株株主の合法的権益を確実に維持する。
七、その他の仕事
2021年度、本人は取締役会会議及び臨時株主総会の開催を提案せず、会計士事務所の変更又は解任を提案せず、株主総会の開催前に株主に投票権を公募せず、外部監査機関又は諮問機関を独立して招聘しなかった場合。
八、会社が独立取締役に協力する場合
会社の管理層は独立取締役とのコミュニケーションを非常に重視し、会議を真剣に組織し、関連会議の文書を伝達する。会社の生産経営、内部統制建設と重大事項の進展状況をタイムリーに報告し、独立取締役の知る権利を十分に保証する。同時に、積極的に独立取締役の現場考察に必要な条件と支持を提供し、独立取締役が会社の生産経営の発展状況を全面的に深く理解した上で、専門知識と経験を運用して会社の取締役会関連議案に対して合理的な意見と提案を提出し、指導と監督の役割を十分に発揮できるようにする。独立取締役が提出した関連意見の提案に対して、会社は積極的に採択し、タイムリーに実行し、独立取締役が職権を有効に行使することを十分に保証する。
九、全体評価
会社の独立取締役として、2021年に私は各法律法規の要求に厳格に従い、職責を忠実に勤勉に履行し、全株主、特に中小株主の権益を確実に維持し、会社のガバナンス運営、経営意思決定に密接に注目し、会社の科学的な意思決定レベルの向上を促進した。
2022年、私は引き続き誠実さと勤勉さの精神と会社と全体の株主のために責任を負う原則を受け継ぎ、法律法規、会社定款の規定と要求に従って独立取締役の権力を行使し、独立取締役の義務を履行し、独立取締役の役割を十分に発揮します。同時に、絶えず学習を強化し、専門レベルと意思決定能力をさらに向上させる。
