国都証券株式会社の Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 2022年度日常関連取引予想額に関する査察意見
「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」及び「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規と規範性文書の要求に基づき、国都証券株式会社（以下「国都証券」または「推薦機構」と略称する）は、 Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (以下「 Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 」または「会社」と略称する)として転換社債を公開発行する推薦機構として、会社の日常関連取引の予想額事項に対して真剣かつ慎重な査察を行い、査察の具体的な状況は以下の通りである：一、日常関連取引基本状況1(I)日常関連取引事項
業務の発展と生産経営の需要により、会社と関連先の内モンゴル金輝希鉱株式会社(以下「金輝希鉱」と略称する)は2022年度に日常関連取引が発生する総金額が8400万元を超えないと予想し、会社の最近の監査を経て上場会社の株主に帰属する純資産に占める割合は1.68%である。2021年度に同社とその関連者が発生した同類取引の実際に発生した総額は678671万元である。
関連取締役の牛国鋒、梁宝東、林来峻はこの議案に対して採決を回避し、取締役会に出席した無関連取締役の数は3人未満であるため、この議案は直接株主総会の審議に提出し、その時関連株主は採決を回避しなければならない。今回の関連取引は会社の第5回監事会第6回会議の審議を経て可決された。
会社の独立取締役はこの関連取引について事前審査を行い、事前承認と同意の独立意見を発表した。（Ⅱ）今回の日常関連取引の予想金額と類別
(1)2022年に関連先の金輝希鉱に商品、原料を調達する関連取引が発生すると予想され、関連取引総額は8000万元を超えないと予想され、主に以下の内容を含む。
関羽羽
連関露日はすでに前年に発表された。
架橋関連取引内容予想金額（万元）発生金生金額
易人額（万（万）
分類)
別の
鉄粉を金に焼成し、蒸気80001676,3390.2
関輝等原材料0
1第5回監事会第6回会議で審議された議案及び採決結果と独立取締役が発行した関連意見に基づく。
れんぞく
じんこう
採掘する
購入する
原
ざいりょう
合計8,0176619.0
9
(2)2022年度、金輝希鉱は会社の膨潤土作業場に給電線を提供し、それぞれ使用する
電気代を割り勘にした後、金輝希鉱がまとめて納め、差額を稼ぐことはない。2022年度の予想金輝希鉱は
会社の代受代付電気料金は400万元を超えない。
（Ⅲ）前年度日常関連取引実績
単位：万元
じっさいはっせい
額が同類の実際発生額を占める
関連取引関連者関連取引内容実際発生予想金額業務比率と予想金額開示日及び類別金額（%）差異（%）索引
焼成鉄粉、蒸気339020 43.06
金輝希鉱などの原材料1000033.81
関連ヒトへの膨潤土、ゲル化剤322889 25.43
原材料等の調達
料巴彦淖爾市金
峰化学工業有限責任蒙脱石、石灰石1103691 Ningbo Shuanglin Auto Parts Co.Ltd(300100) -15.10
会社を担当する
小計77227811300–31.66
関連者の巴彦淖爾市金に
燃料ピーク化学工業有限責任石炭124.581000 1.66-85.54の調達
動力と会社を担当する
小計124.581000–87.54なし
内モンゴル包鋼還
原鉄有限責任鉄精粉4122454300 1.87-4.13
関連者会社へ
販売産アラソン左旗と
品、商品彤池塩業有限材料4.60-18.25-
責任会社
小計4127054300–
内モンゴル包鋼還
関連ヒト原鉄有限責任処理脱硫石膏14.64-100-
労務提供会社
小計14.64—33.81
会社の取締役会は日常関連会社の2021年度の一部の日常関連取引の実際の金額と予想金取引の実際の発生状況と前額に大きな違いがあるのは、会社が予想した日常関連取引額が双方が大きな違いがあると説明した業務の上限金額であるためである。実際の発生額は双方が実際に締結(適用など)した契約金額と執行進度に基づいて確定され、大きな不確実性を持っている。
会社の独立取締役は日常関係会社の2021年度の日常関連取引に対して、双方の実際の契約金額と連取引の実際の発生状況と実行進度によって確定し、2021年度の日常関連取引は双方が2021年に大きな違いが予想される説度によって業務の上限金額が発生する可能性があり、大きな不確実性がある。会社と明(適用する場合)関連者が実際に発生した取引は市場原則に基づいて価格を決め、公正、合理的で、
会社及び中小株主の利益を損なうことがあり、会社の持続的かつ安定した発展に有利である。
巴彦淖爾電力局は会社及び関連者の巴彦淖爾市金峰化学工業有限責任会社、内モンゴル金鼎新材料株式会社と金輝希鉱に共同で給電線路を提供し、それぞれの使用量に応じて電気料金を割り当てた後、会社がまとめて納付し、会社は代受代払いのみで、差額を稼ぐことはない。2021年1-12月、会社が関連者のために代受代付電気料金の発生額はそれぞれ28977024元、0元、16762791元だった。二、関連者の基本状況と関連関係2(I)関連者の基本状況
1、内モンゴル金輝希鉱株式会社の基本状況
内モンゴル金輝希鉱株式会社
登録住所：内モンゴル自治区巴彦淖爾市烏拉特前旗工業団地
登録資本金：10000万人民元
法定代表者：韓文華
設立日：2007年7月11日
主な業務:鉛亜鉛鉱の採掘、加工、販売、硫酸の生産、販売、非金属類鉱物の生産、販売など。
2021年12月31日現在、金輝希鉱の総資産は11612197万元、純資産は-1776293万元である。2021年1-12月、金輝希鉱は営業収入1336377万元、純利益851136万元を実現した。(この財務データは監査されていない)(II)会社との関連
金輝希鉱系会社の持株株主衆興グループ子会社で、会社と金輝希鉱は同じ持株株主がコントロールする企業に属している。会社の会長の牛国鋒、取締役の梁宝東は衆興グループで取締役を務め、会社の取締役の林来峻は衆興グループ、金輝希鉱で取締役を務めた。金輝希鉱は会社と関連関係を構成している。(III)履行能力分析
金輝希鉱は長年にわたって非金属類鉱物の生産、販売などに従事し、運行が良好で、良好な履行能力を備えている。会社と金輝希鉱が発生する関連取引は正常な業務需要に基づいて、会社は契約履行能力に引き続き注目し、違約リスクを回避する。調査によると、金輝希鉱は信用喪失に属していない。第5回監事会第6回会議で審議された議案と採決結果と独立取締役が発行した関連意見に基づいている。
執行者三、日常関連取引の主な内容3
1、取引の定価政策及び定価根拠
会社は金輝希鉱に焙焼鉄粉原材料を調達する予定で、関連取引契約の定価は公平で合理的な原則に従い、市場の公正価格を基礎とし、原則的に独立第三者の価格や料金基準から逸脱せず、いかなる一方も関連取引を利用して他方の利益を損害してはならない。
2、協議締結
会社の株主総会が承認した日常関連取引の範囲内で、会社はそれぞれ金輝希鉱と具体的な関連取引契約を締結した。四、日常関連取引の目的と上場企業への影響
会社は金輝希鉱に原材料と商品を仕入れて効果的に会社の生産コストを下げることができて、同時に同じ場所の優位性を利用して、市場の反応速度を加速して、製品の品質とサービスの品質を高めることができて、この仕入れ行為は業務の需要に基づいて、正常な商業取引行に属します。今回の日常関連取引は正常な生産経営往来に属し、会社の独立性に影響を与えることはなく、会社の主要業務はこのような取引によって関連者に依存することはなく、会社の独立性に影響を与えない。会社や株主の利益を損なう行為は存在しない。五、推薦機構が意見を査察する
国都証券株式会社は会社の推薦機関として、会社の関連取引事項を審査した。
1、今回の取引は会社監事会の審議を経て可決され、独立取締役は事前承認意見と同意の独立意見を発表した。関連取締役の牛国鋒、梁宝東、林来峻はこの議案に対して採決を回避し、取締役会に出席した無関連取締役の数は3人未満であるため、この議案は直接株主総会の審議に提出し、その時関連株主は採決を回避しなければならない。
2、株主総会の審議を経ていない以外、今回の取引は必要な内部意思決定プログラムを履行し、「会社定款」、「深セン証券取引所株式上場規則」と「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」の関連規定に合致した。
3、会社の日常関連取引の予想事項はすべて会社が日常経営活動を展開するために必要であり、上場会社と全体の株主の利益を損害し、上場会社の独立性に重大な不利な影響を及ぼすことは発見されなかった。
