Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
2021年度独立取締役述職報告
(王建文)
尊敬する株主および株主代表の皆様:
私は Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (以下「会社」と略称する)第4回及び第5回取締役会の独立取締役として、2021年度、私は厳格に「会社法」、「証券法」、「上場会社の管理準則」と「上場会社の独立取締役規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」、「独立取締役の仕事細則」の規定に従い、独立、客観、公正の原則に基づいて、真剣に、勤勉で、慎重に職責を履行し、会社の発展状況、特に重大な経営活動、財務状況、法人のガバナンス構造と規範的な運営状況に全面的に注目し、会社の経営状況と財務状況をタイムリーに理解し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、重大な事項に対して独立した意見を発表する。独立の役割を十分に発揮し、会社の規範的かつ健全な発展を促進し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。本人の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年、会社は全部で10回の取締役会を開き、本人は時間通りに出席し、理由もなく欠席することはなかった。具体的には以下の表に示す。
本報告期間の現場出席は通信側の委託で継続するか
会議の名称は董取締役会の次式に参加して董取締役会の次の欠席取締役の2回の未親に参加しなければならない。
事会回数数事会回数数会回数自参加董
会議
取締役会10 4 6 0 No
報告期間中、本人は取締役会の審議で可決されたすべての議案に異議がなく、いずれも「賛成」票を投じた。
2021年、会社は5回の株主総会を開き、それぞれ1回の年度株主総会と4回の臨時株主総会を開き、本人は上述の会社が開いた株主総会にすべて列席した。
2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、本人は各議案及び会社のその他の事項に異議を提出しなかった。
二、事前承認及び独立意見の発表状況
私は勤勉で責任感のある態度に基づいて、各議案と関連資料を真剣に審査し、会社の管理層の交流に積極的に参加し、自分の専門の特長と結びつけて客観的な分析と判断を行う。会社の2020年利益分配案に関する議案、会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案、中為替会計士事務所(特殊一般パートナー)の会社の2021年度財務及び内部統制監査機構への再雇用に関する議案、会社の2021年度の日常関連取引の予想に関する議案及び会社の取締役について、高級管理職報酬案の議案は明確な同意の事前承認意見を発表し、上述の関連議案を会社の第4期取締役会第14会議の審議に提出することに同意した。会社が転換社債を公開発行する関連議案及び買収資産及び関連取引議案について明確な同意の事前承認意見を発表し、上述の関連議案を会社の第5回取締役会第6会議の審議に提出することに同意した。本年発表された独立意見の状況は以下の表の通りである。
時間次意見事項審議内容意見開示日
を選択します。
会社の2020年利益分配案に関する議案同意
会社の2020年度内部統制評価報告に関する同意
独立取締役関案
第四に、会社第四に、中国為替会計士事務所の再雇用について
2021-期第一回取締役会第伙)会社の2021年度財務及び内部統制監査同意に適用しない
3-16 14回会議機構の議案
次の関連事項の会社が2021年度に日常関連取引を予定することについての同意
独立意見案
会社の取締役、高級管理職の報酬案に関する同意
議案
会社の第5回取締役会の非独立取締役の指名に関する同意
独立取締役関議案
第四に、会社の第四に、会社の第五回取締役会の独立取締役を指名することに関する同意
2021-期第1回取締役会第案
5-28 16 16回会議会社2021年度取締役報酬案に関する議案202105-31回関連事項の募集資金で事前に募集プロジェクトに投入した同意を置き換えることに同意する
独立した意見で資金を調達する議案
一部のアイドル募集資金による現金管理同意について
の議案
時間次意見事項審議内容意見開示日タイプ
独立取締役関
5番目は会社5番目
2021-期第1回取締役会第会社の高級管理職の任命に関する議案は202106-176-15一回の会議相に同意する
関連事項の単独
立意見
独立取締役関
5番目は会社5番目
2021-期第1回取締役会第関連会社「今後3年間の株主配当収益計画同意202106-306-29二次会議相(2021年-2023年)」の議案
関連事項の単独
立意見
独立取締役関会社の2021年半年度利益分配に関する議案同意
持株株主
その他関連会社「2021年半年度募集資金の保管と同意
2021-第三者占用会社の実際使用状況の特定項目報告」の議案
8-19期第資金、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金202108-20を占有する3回の対外保証状況に関する独立意見及び特別説明同意
状況の特定項目説
明と独立意会社の対外保証状況に関する独立意見及び特別同意
説明を参照
会社が転換社債の公開発行同意に合致することについて
件の独立意見
会社が転換社債を公開発行する案の同意について
及び予案の独立意見
について
転換社債所有者会議規則の独立意同意
に会う
独立取締役関について
第五に、会社第五にA株転換社債を発行して資金の使用同意を募集する。
2021-期第1回取締役会第の実行可能性分析報告」の独立意見2021120312-2六回六回会議会社の前回募集資金使用状況報告に関する独同意
関連事項の独立意見
立意見転換社債の公開発行について
報告、補充措置及び関連主体が承諾した独立意の同意
に会う
株主総会授権取締役会の全権処理について
転換社債の二次公開発行に関する独同意
立意見
資産買収及び関連取引に関する事項同意
会社の取締役会秘書の任命に関する議案の同意
三、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
会社の取締役会の下に戦略委員会、監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会が設置されている。
本人は会社の第4回取締役会の報酬と審査委員会の招集者と指名委員会、監査委員会のメンバーである。第5回取締役会報酬と審査委員会、指名委員会の招集者及び監査委員会のメンバーは、専門委員会に関連する仕事細則の規定に厳格に従い、委員会の仕事を積極的に組織し、取締役会専門委員会の役割を発揮し、在任期間中に主に以下の職責を履行する。
1、監査委員会
会社の内部監査制度の完備、内部制御制度の審査などの仕事を積極的に指導し、監督する。定期的に会社の内部審査部の仕事の報告を聞いて、そして会社の内部監査プログラムと内部制御規範に対して提案を出して、更に内部監査の仕事の有効性を高めて、会社の内部制御プログラムの運営の規範性を高めます。
2、指名委員会
関連規定によると、報告期間内に会社の取締役と高級管理職の任命と職務資格事項に対して有効な監督と審査を行い、会社の管理チームの安定を促進する役割を果たした。
3、報酬と審査委員会
会社の報酬と審査制度の執行状況をタイムリーに理解し、取締役報酬案を審査し、合理的な意見と提案を提出した。
四、現場視察状況
1、2021年度、本人は関連会議と現場考察の方式に参加することを通じて、会社の経営層と関連部門と現場疎通を行い、会社の生産経営と規範運営などの状況を全面的に深く理解し、会社の財務状況、内部コントロール、現金管理及び董事会決議執行などの重点関心事項を検査し、同時に、会社の発展に積極的に関心を持つ。会社に運営の規範化を促す。
2、独立取締役の年報業務に関する規定に基づき、本人は年報監査及び編成過程において、年報監査時間の手配、リスク判断、重点監査事項などについて管理層及び監査機構と十分に疎通し、経営層の年度経営業務に対する報告を真剣に聴取し、監査過程において重点的に注目している問題を審査し、関連提案を提出する。
五、中小株主の合法的権益を保護する面での仕事
本人は会社の独立取締役として、真剣に職務を履行して、積極的に会社の取締役会会議に参加して、取締役会が決定する重大な事項はすべて事前に会社が提供する決定すべき事項の背景資料に対して審査を行って、自発的に決定を下す必要がある状況と材料を理解して、獲得します。2021年度、会社の生産経営、財務管理、内部統制制度、再融資及びその他の重大事項の状況に対して、監督と審査を行い、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行し、会社と会社の中小株主の合法的権益を維持した。会社の情報開示の仕事に対して監督検査を行い、会社が「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律、法規と「信息開示管理方法」の関連規定に厳格に従うことができ、真実、正確、タイムリー、会社の日常情報開示を完全に行う。
六、自己研修学習状況
本人は積極的に中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が最新に発表した関連規則、規範性文書及びその他の関連文書を学び、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引に積極的に参加するため、各種の方式で組織された訓練を行い、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造、中小株主の利益保護などの関連法規に関する認識と理解をさらに深めた。自分を高めて
