Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 取締役会秘書業務細則
Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
取締役会秘書の仕事細則
第一章総則
第一条 Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (以下会社と略称する)取締役会秘書が法に基づいて職権を行使し、仕事の職責を真剣に履行することを保証するため、『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『深セン証券取引所株式上場規則』、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの法律規範性文書、業界規定及び「 Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、本仕事の細則を制定する。
第二章取締役会秘書資格と任免
第二条会社は取締役会秘書を設立する。取締役会秘書は会社の高級管理職であり、取締役会に責任を負う。
第三条取締役会秘書は理事長によって指名され、取締役会によって任命または解任される。
第四条取締役会秘書は以下の必須の専門知識と経験を備えなければならない。
(一)大学の専科以上の学歴を持ち、秘書、管理、株式事務などの仕事に3年以上従事する。(二)一定の財務、税収、法律、金融、企業管理、コンピュータ応用などの方面の知識がある。
(三)良好な個人品質と職業道徳を持ち、関連法律、法規と規則を厳格に遵守し、忠実に職責を履行することができる。
第五条以下の人員は会社の取締役会秘書を担当してはならない。
(一)「会社法」第百四十六条の規定状況の一つがある場合。
(二)中国証券監督管理委員会に上場会社の取締役、監事、高級管理職を担当してはならない市場立ち入り禁止措置を取られ、期限がまだ満了していない場合。
(III)証券取引所に公開的に上場会社の取締役、監事と高級管理職を担当するのに適していないと認定され、期限がまだ満了していない場合。
(四)ここ36ヶ月、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けた。
(五)最近36ヶ月間、証券取引所から公開的に非難されたり、3回以上通報されたりした。
(六)当社の現職監事;
(七)法律法規と証券取引所が規定した取締役会秘書を務めてはならない人員。
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第六条取締役会秘書は証券取引所の専門訓練と資格審査を経て合格証明書を取得しなければならない。会社は取締役会秘書を招聘する予定の会議が5つの取引日を開く前に、当該取締役会秘書の関連資料を会社の上場証券取引所に報告しなければならない。取引所は関連資料を受け取った日から5つの取引日以内に異議を申し立てない場合、取締役会は招聘することができる。
第七条会社の取締役とその他の高級管理職は会社の取締役会秘書を兼任することができる。
第8条取締役会秘書は任期3年ごとに、連続的に任命することができる。
第九条取締役会秘書が以下の状況の一つがある場合、上場企業は事実が発生した日から一ヶ月以内に取締役会秘書を解任しなければならない。
(一)本細則第五条に規定された取締役会秘書を担当できない状況の一つが現れる。
(二)3ヶ月以上連続して職責を履行できない。
(三)職務履行時に重大な誤りや漏れが発生し、投資家に重大な損失をもたらす。
(四)国家法律、行政法規、部門規則、証券取引所のその他の規定及び「会社定款」に違反し、会社、投資家に重大な損失をもたらす。
第十条会社の取締役会が取締役会秘書を解任するには、十分な理由を有しなければならない。取締役会秘書または取締役会秘書が辞任した場合、会社の取締役会は取引所に原因を報告し、説明し、公告しなければならない。取締役会秘書は、会社に不当に解任されたり、辞任に関連した状況について、取引所に個人陳述報告書を提出する権利がある。取締役会秘書が退任する前に、取締役会、監事会の離任審査を受け、関連書類、処理中及びその他の待機事項を会社監事会の監督の下で移管しなければならない。
第十一条会社の取締役会秘書が欠員している間、取締役会は取締役または高級管理者を指定して取締役会秘書の職責を代行し、会社が上場した証券取引所に届け出なければならない。同時に、できるだけ早く取締役会秘書の人選を確定しなければならない。会社が取締役会秘書の職責を代行する人員を指定する前に、理事長が取締役会秘書の職責を代行する。取締役会秘書の空席期間が3ヶ月を超えた後、理事長は取締役会秘書の職責を代行し、6ヶ月以内に取締役会秘書の任命を完成しなければならない。
第三章取締役会秘書の職責
第十二条取締役会秘書の主な職責は以下の通りである。
(一)会社の情報開示事務の処理を担当し、会社に情報開示管理制度と重大情報の内部報告制度の制定と実行を督促し、会社と関連当事者が法に基づいて情報開示義務を履行することを促し、規定に従って証券取引所に定期報告と臨時報告の開示を行う。
(二)会社の投資家関係管理業務を組織し、協調し、投資説明会に参加し、会社と証券監督管理機構、株主及び実際のコントロール者、仲介機構、メディアなどの間の情報コミュニケーションを協調する。
(三)法定の手続きに従って取締役会会議と株主総会を準備し、株主総会、取締役会、監事会及び高級管理者の関連会議に参加し、取締役会会議の記録を担当し、署名する。
(四)会社の情報開示の秘密保持業務を担当し、重大な情報が公開されていない場合、直ちに深く交際する。
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報告し公告する。
(五)関連会社の噂に注目し、自ら真実を証明し、取締役会などの関連主体に直ちに深い取引所の質問に答えるように促す。
(六)取締役、監事と高級管理職を組織し、関連法律法規及び深交所のその他の規定要求の訓練を行い、前述の人員に協力してそれぞれの情報開示における職責を理解する。
(七)取締役、監事と高級管理者に法律法規、深交所のその他の規定と「会社定款」を遵守するように促し、その約束を確実に履行する。会社、取締役、監事と高級管理職が関連規定に違反する決議をしたことを知った場合、注意し、直ちに深交所に報告しなければならない。
(八)会社の株とその派生品種の変動の管理事務などを担当する。
(九)「会社法」、「会社定款」、取締役会が授権したその他の職責及び深交所が要求したその他の職責。
第13条取締役会秘書は職責を履行するために会社の財務と経営状況を理解する権利があり、情報開示に関する会議に参加し、情報開示に関するすべての書類を調べ、会社の関係部門と人員に直ちに関連資料と情報を提供するように要求する。
取締役会秘書は職責履行過程で不当な妨害と深刻な妨害を受けた場合、証券取引所に直接報告することができる。
第14条取締役が取締役会秘書を兼任する場合、ある行為が取締役、取締役会秘書がそれぞれ行う必要がある場合、取締役と会社の取締役会秘書を兼任する人は二重の身分で行うことができない。
第十五条取締役会秘書は「会社定款」を遵守し、会社の高級管理者の関連法律責任を負い、会社に対して誠実さと勤勉義務を負い、職権を利用して自分または他人のために利益を得てはならない。第16条会社は取締役会秘書の通信方式を含み、事務電話、住宅電話、携帯電話、ファックス、通信住所及び専用電子メールポスト住所を証券取引所に届け出なければならない。取締役会秘書は証券取引所といつでも連絡を保つことを保証しなければならない。
第四章取締役会秘書の仕事手順
第十七条取締役会秘書は会社と情報開示に関する状況を理解し、関連法律、法規と規定に基づいて開示する必要がある場合、取締役会に報告した後、取締役会秘書が組織し、協調して実施する。
第18条会社が重大な決定を下す前に、情報開示の角度から取締役会秘書の意見を聴取しなければならない。
第19条会社は証券投資部などの情報開示管理部門を設立し、取締役会秘書が関連業務の展開を担当する。
第五章附則
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第20条本細則が関連法律法規、「会社定款」及び「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連規定と一致しない場合は、関連規定を基準とする。
第21条本細則に記載されていない事項は、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に従って執行する。本細則は、国が後日公布した法律、法規または合法的な手続きによって改正された「会社定款」に抵触した場合、国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に従って執行し、直ちに本細則を改正し、取締役会の審議によって可決する。
第二十二条本細則は取締役会が解釈を担当する。
第二十三条本細則は取締役会の承認を経て発効する。
Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 2022年3月3日
