国都証券株式会社 Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
国都証券株式会社（以下「国都証券」、「推薦機構」と略称する）は中国証券監督管理委員会の「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」と「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規、規範性文書の規定は、 Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (以下「会社」と略称する)2021年度募集資金の実際の保管と使用状況について検査を行い、検査状況と検査意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況1
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
会社は中国証券監督管理委員会の証券監督許可[2021199号文の承認を得て、会社は社会に人民元普通株(A株)株21894万株を公開発行し、発行価格は1株当たり人民元8.98元で、合計募集資金総額は人民元196608120000元である。証券会社の引受コミッションと推薦費125004276437元(うち税金を含まない金額は117964487200元、付加価値税の仕入税額は707789237元)を差し引いた残高は184811632800元で、2021年4月26日に会社が設立した募集資金専用口座に振り込まれた。募集説明書の印刷費、監査費、弁護士費、評価費、ネット発行手数料など権益性証券の発行に関連する新規外部費用3286846225元を差し引いた後、会社の今回の募集資金の純額は181524786575元だった。上記の募集資金が到着した場合、中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2021年4月26日に「検査資金報告」(中国為替会検査[20213381号)を発行した。
(Ⅱ)募集金額の使用状況と残高状況
2021年使用募集資金11173688万元。
2021年12月31日現在、残高募集資金(財テク収益及び利息収入を含む銀行手数料控除の純額)の残高は7065175万元である。
二、募集資金の保管と管理状況21根拠 Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告》
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を保護するために、会社は「会社法」、「証券法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実情と結びつけて、会社は「募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。「管理方法」によると、会社及び子会社安徽金日晟鉱業有限責任会社(以下「金日晟鉱業」と略称する)は商業銀行に募集資金特別口座を開設し、プロジェクト実施時の募集資金の保管に使用した。会社、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 包頭鹿城支店、 Haitong Securities Company Limited(600837) は共同で「資金募集三者監督管理協議」を締結した。「鉄鉱採選プロジェクトの再集」、「150万トン/年球団プロジェクト」、「周油坊鉄鉱年産140万トン乾放廃石加工技術改革プロジェクト」、「鉄鉱185万トン/年乾放廃石加工技術改革プロジェクトの再集」募集プロジェクトの実施主体は子会社の金日晟鉱業であり、会社、金日晟鉱業、 Haitong Securities Company Limited(600837) と Bank Of China Limited(601988) 六安支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 烏海支店、 Bank Of China Limited(601988) 巴彦淖爾市支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 烏拉特前旗支店、 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 合肥支店はそれぞれ「資金募集四方監督管理協議」を締結した。2021年12月2日、会社は再び証券の発行を申請したため、国都証券株式会社(以下「国都証券」と略称する)を推薦機構として招聘し、 Haitong Securities Company Limited(600837) は相応の持続的な監督職責を履行せず、まだ完成していない持続的な監督の仕事は国都証券が引き受ける。本査察意見開示日までに、会社はすでに Agricultural Bank Of China Limited(601288) 包頭鹿城支店、国都証券と共同で『資金募集三方監督管理協議』を締結し、会社、金日晟鉱業、国都証券はすでに Bank Of China Limited(601988) 六安支店、 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 合肥支店、 Bank Of China Limited(601988) 巴彦淖爾市支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) ウラート前旗支店はそれぞれ「資金募集四方監督管理協定」を締結した。上述の監督管理協議と深セン証券取引所の監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に履行し、募集資金の管理と使用及びその使用状況を監督し、専用金の専用を保証している。
同社は2021年5月28日に第4回取締役会第16回会議と第4回監事会第9回会議を開き、「一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに関する議2根拠 Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告』を審議・採択した。
案』によると、会社は募集資金投資プロジェクトの建設需要を保証する前提の下で、7億元を超えないアイドル募集資金を使用して安全性が高く、流動性の良い低リスク保本財テク製品を購入し、第4回取締役会第16回会議の審議が可決された日から12ヶ月を超えないことに同意した。上記の資金額は有効期間内に循環して使用できます。会社の独立取締役、監事会、推薦機構はそれぞれこれに同意した意見を発表した。
（Ⅱ）募集資金の専用口座保管状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金の保管状況は以下の通りである:(単位:人民元)
口座開設銀行口座預金残高備考
Bank Of China Limited(601988) ウラト15086984257410089231
前旗支店営業部
Bank Of China Limited(601988) 霍邱双851659918
湖路支店17761537569
25,000000,00.00構造預金
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 烏05442101040 Hengbao Co.Ltd(002104) 213905542056
ラト前旗支行
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 合肥分3610 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0120100270418283129926
行
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 烏海分153 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 7013 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 8112021年に販売済み
営業部
合計4005042131
注:募集资金口座残高と実际の募集资金残高の差は482万元で、2021年12月31日に会社の従业员が误って操作したため、会社の自有资金口座を使って募集资金専门口座 Bank Of China Limited(601988) 霍邱双湖路支店(银行口座番号:17671537569)に自有资金482万元を预け、后で従业员が検査する时に転金ミスを発见した。2022年1月10日に当該部分の自己資金を自己資金口座に振り込んだ。
三、本年度募集資金の実際使用状況3
（Ⅰ）募集資金の使用状況
具体的には添付ファイル1:「募集資金使用状況対照表」の関連内容を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況
2021年5月22日現在、会社は自己資金で募集資金プロジェクトに事前に投入した実際の投資金額は2777709万元であり、上述の事項は中匯会計士事務所(特殊普通パートナー)が「 Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 自己資金で募集資金投資プロジェクトに事前に投入した鑑証報告について」(中匯会鑑[20215041号)を発行した。3 Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告》
会社が自己資金で事前に募集プロジェクトと今回の置換に投入した具体的な状況は以下の通りである。
単位：人民元万元
項目名称総投資額自己資金調達実績投資額が総投資置換金額の入金額に占める割合（%）
再集鉄鉱採選プロジェクト270847001378575 3.311378575150万トン/年球団プロジェクト52951001305263.141305263週油坊鉄鉱年間140万トン乾放廃石加工技術改項1055800—目
再集鉄鉱185万トン/年乾放廃石加工技術改項1170200 938.71 0.23 938.71目
補充流動資金7000000—合計416058 Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) 709 6.682777709
今回の置換総額は2777709万元で、置換の時間は募集資金の入金時間から6ヶ月を超えていない。募集資金投資計画の正常な進行に影響を及ぼさず、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なうこともない。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更4
会社は募集資金投資項目の資金使用状況を変更していない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、会社がすでに開示した募集資金に関する情報はタイムリーではなく、真実で、正確で、完全に開示されていない状況は存在しない。使用した募集資金はすべて承諾した募集資金投資プロジェクトに投入され、募集資金を違反して使用する重大な状況は存在しない。
六、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は「会社2021年度募集資金の保管と使用は『上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求』と『深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン』などの関連規定の要求に合致し、募集資金に対して専門家の保存と特別使用を行った。また、関連情報開示義務を適時に履行し、募集資金の具体的な使用状況は会社が開示した状況と一致し、会社は募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。
募集資金の不正使用は認められなかった。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『国都証券株式会社の Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別審査意見』の署名ページ)推薦代表者の署名:
胡静娄家杭
国都証券株式会社2022年3月3日
添付ファイル1
募集資金使用状況対照表
2021年度
作成単位： Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
