Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
2021年度独立取締役述職報告
(徐師軍)
尊敬する株主および株主代表の皆様:
私は Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (以下「会社」と略称する)の第4回取締役会の独立取締役として、2021年度の在任期間中、私は厳格に「会社法」、「証券法」、「上場会社のガバナンス準則」と「上場会社の独立取締役規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」、「独立取締役の仕事細則」の規定に従い、独立、客観、公正の原則に基づいて、真剣に、勤勉で、慎重に職責を履行し、会社の発展状況、特に重大な経営活動、財務状況、法人のガバナンス構造と規範的な運営状況に全面的に注目し、会社の経営状況と財務状況をタイムリーに理解し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、重大な事項に対して独立した意見を発表する。独立の役割を十分に発揮し、会社の規範的かつ健全な発展を促進し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。本人の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年、会社は10回の取締役会を開催した。本人の在任期間中、会社は全部で3回の取締役会を開き、本人は時間通りに出席し、理由もなく欠席することはなかった。具体的には以下の表に示す。
本報告期間の現場出席は通信側の委託で継続するか
会議の名称は董取締役会の次式に参加して董取締役会の次の欠席取締役の2回の未親に参加しなければならない。
事会回数数事会回数数会回数自参加董
会議
取締役会3 2 1 0 0 No
2021年度の在任期間中、本人は取締役会の審議で可決されたすべての議案に異議がなく、いずれも「賛成」票を投じた。2021年、会社は5回の株主総会を開催し、それぞれ1回の年度株主総会と4回の臨時株主総会である。本人が在任期間中に全社で開催する株主総会は、それぞれ2020年度株主総会、2021年第1回臨時株主総会である。
2021年度本人の在任期間中、会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、本人は各議案及び会社のその他の事項に異議を提出しなかった。
二、事前承認及び独立意見の発表状況
私は勤勉で責任感のある態度に基づいて、各議案と関連資料を真剣に審査し、会社の管理層の交流に積極的に参加し、自分の専門の特長と結びつけて客観的な分析と判断を行う。会社の2020年利益分配案に関する議案、会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案、中為替会計士事務所(特殊一般パートナー)の会社の2021年度財務及び内部統制監査機構への再雇用に関する議案、会社の2021年度の日常関連取引の予想に関する議案及び会社の取締役について、上級管理職報酬案の議案は明確な同意の事前承認意見を発表し、上述の関連議案を会社の第4回取締役会第14会議の審議に提出することに同意した。独立意見の発表状況は以下の表の通りである。
時間次意見事項審議内容意見開示日
を選択します。
会社の2020年利益分配案に関する議案同意
会社の2020年度内部統制評価報告に関する同意
独立取締役関案
第四に、会社第四に、中国為替会計士事務所の再雇用について
2021-期第一回取締役会第伙)会社の2021年度財務及び内部統制監査同意に適用しない
3-16 14回会議機構の議案
次の関連事項の会社が2021年度に日常関連取引を予定することについての同意
独立意見案
会社の取締役、高級管理職の報酬案に関する同意
議案
会社の第5回取締役会の非独立取締役の指名に関する同意
独立取締役関議案
第四に、会社の第四に、会社の第五回取締役会の独立取締役を指名することに関する同意
2021-期第1回取締役会第案
5-28 16 16回会議会社2021年度取締役報酬案に関する議案202105-31回関連事項の募集資金で事前に募集プロジェクトに投入した同意を置き換えることに同意する
独立した意見で資金を調達する議案
一部のアイドル募集資金による現金管理同意について
の議案
三、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
会社の取締役会の下に戦略委員会、監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会が設置されている。本人は会社の第4期取締役会指名委員会の招集者及び戦略委員会、報酬と審査委員会のメンバーとして、専門委員会に関連する仕事細則の規定に厳格に従い、積極的に委員会の仕事を組織し、取締役会専門委員会の役割を発揮し、在任期間中に主に以下の職責を履行する。
1、戦略委員会
本人は会社の取締役会戦略委員会委員として、会社の未来発展戦略、重大な投資決定などの事項と戦略委員会の他の委員に対して審査を行い、提案を行い、勤勉に独立取締役の職責を履行する。
2、指名委員会
関連規定によると、報告期間内に会社の取締役と高級管理職の任命と職務資格事項に対して有効な監督と審査を行い、会社の管理チームの安定を促進する役割を果たした。
3、報酬と審査委員会
会社の報酬と審査制度の執行状況をタイムリーに理解し、取締役報酬案を審査し、合理的な意見と提案を提出した。
四、現場視察状況
2021年度の在任期間中、本人は関連会議と現場考察の方式に参加することを通じて、会社の経営層と関連部門と現場疎通を行い、会社の生産経営と規範運営などの状況を全面的に深く理解し、会社の財務状況、内部コントロール、現金管理及び取締役会決議執行などの重点関心事項を査察すると同時に、会社の発展に積極的に注目し、会社の規範的な運営を促す。
五、中小株主の合法的権益を保護する面での仕事
本人は会社の独立取締役としての間、真剣に職務を履行し、積極的に会社の取締役会会議に参加し、取締役会が決定する重大な事項は、事前に会社が提供する決定すべき事項の背景資料を審査し、自発的に決定するために必要な状況と資料を理解し、取得する。2021年度の在任期間中、会社の生産経営、財務管理、内部統制制度、再融資及びその他の重大事項の状況に対して、監督と審査を行い、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行し、会社と会社の中小株主の合法的権益を維持した。会社の情報開示の仕事に対して監督検査を行い、会社が「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律、法規と「信息開示管理方法」の関連規定に厳格に従うことができ、真実、正確、タイムリー、会社の日常情報開示を完全に行う。
六、自己研修学習状況
在任期間中、本人は積極的に中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が最新に発表した関連規則、規範性文書及びその他の関連文書を学び、積極的に中国証券監督管理委員会、深セン証券取引に参加するため、各種方式で組織された訓練を行い、関連法規をさらに深め、特に会社法人のガバナンス構造の規範化、中小株主の利益などの関連法規の認識と理解を保護し、絶えず自分の職責履行能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い提案を提供し、社会公衆株株主の合法的権益を確実に守る。
七、その他の仕事
2021年度の在任期間中、本人は取締役会会議及び臨時株主総会の開催を提案せず、会計士事務所の変更又は解任を提案せず、株主総会の開催前に株主に投票権を公募せず、外部監査機関又は諮問機関を独立して招聘しなかった場合。
八、会社が独立取締役に協力する場合
会社の管理層は独立取締役とのコミュニケーションを非常に重視し、会議を真剣に組織し、関連会議の文書を伝達する。会社の生産経営、内部統制建設と重大事項の進展状況をタイムリーに報告し、独立取締役の知る権利を十分に保証する。同時に、積極的に独立取締役の現場考察に必要な条件と支持を提供し、独立取締役が会社の生産経営の発展状況を全面的に深く理解した上で、専門知識と経験を運用して会社の取締役会関連議案に対して合理的な意見と提案を提出し、指導と監督の役割を十分に発揮できるようにする。独立取締役が提出した関連意見の提案に対して、会社は積極的に採択し、タイムリーに実行し、独立取締役が職権を有効に行使することを十分に保証する。
九、全体評価
会社の独立取締役として、2021年の在任期間中、本人は各法律法規の要求に厳格に従い、職責を忠実に勤勉に履行し、株主全体、特に中小株主の権益を確実に維持し、会社のガバナンス運営、経営決定に密接に注目し、会社の科学的な政策決定レベルの向上を促進する。
以上は本人が2021年度に会社の独立取締役として職責を履行した状況の報告である。同社は2021年6月15日に開催された2021年第1回臨時株主総会の選挙で新しい独立取締役を選出し、本人は独立取締役を務めなくなった。2人の新任の独立取締役は、会社の独立取締役の職責を引き続き履行する。広範な投資家が本人の在任期間中に与えた信頼と支持に感謝し、会社の新任独立取締役が引き続き慎重、勤勉、忠実の原則に基づいて、職責を真剣に履行し、2022年中に引き続き安定した経営を続け、運営を規範化し、良好な業績で広範な投資家に報いることを望んでいる。
徐師軍2022年3月3日
