2021年度監事会業務報告
2021年会社監事会は「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律法規と「会社定款」と「監事会議事規則」の規定と要求に基づき、株主総会の各決議を厳格に執行する。株主総会から与えられた職責を真剣に履行し、職責を厳守し、勤勉に各仕事を展開し、会社のガバナンスレベルの向上と会社の各業務の発展を推進し、積極的に効果的に監事会の役割を発揮した。
一、2021年会社監事会の会議開催状況
2021年度会社監事会は仕事の必要に応じて、7回の会議を開き、28項目の議案を審議し、具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年3月16日、会社は第4回監事会第8回会議を開催し、以下の議案を審議・採択した:会社2020年度監事会業務報告に関する議案、会社「 Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 20182020年度監査報告」に関する議案、会社2020年度財務決算報告に関する議案、会社2020年利益分配案に関する議案、会社2020年度内部統制評価報告に関する議案、会社2021年度財務予算報告に関する議案、中為替会計士事務所(特殊一般パートナー)の会社2021年度財務及び内部統制監査機構への再雇用に関する議案、会社2021年度日常関連取引の見通しに関する議案、子会社に担保を提供する議案、会社の監事報酬案に関する議案。
2、2021年5月28日、会社は第4回監事会第9回会議を開き、以下の議案を審議、可決した:会社の第5回監事会非従業員代表監事を指名する議案、募集資金で事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換する議案、一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行う議案;
3、2021年6月15日、会社は第5回監事会の第1回会議を開き、葛雅平さんを会社の第5回監事会の議長に選出することに関する議案を審議、可決した。
4、2021年6月29日、会社は第5回監事会第2回会議を開き、会社の「今後3年間の株主配当収益計画(2021年-2023年)」に関する議案を審議、可決した。
5、2021年8月19日、会社は第5回監事会第3回会議を開き、以下の議案を審議・採択した:会社2021年半年度報告全文及び要約に関する議案、会社2021年半年度利益分配に関する議案、会社「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」に関する議案、「 Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 2021年半年度監査報告」に関する議案。
6、2021年10月25日、会社は第5回監事会第4回会議を開き、会社の2021年第3四半期報告に関する議案を審議、可決した。
7、2021年12月2日、会社は第5回監事会第5回会議を開き、以下の議案を審議、可決した:会社が転換社債を公開発行する条件に合致する議案、会社が転換社債を公開発行する方案に関する議案、会社が転換社債を公開発行する予案に関する議案、会社が転換社債を公開発行する募集資金の使用可能性分析報告に関する議案、会社が前回募集した資金の使用状況報告に関する議案、A株を公開発行する転換社債の償却即期収益、補充措置及び関連主体が承諾した議案、会社転換社債所有者会議規則に関する議案、資産買収及び関連取引に関する議案。二、監事会の2021年度会社関連事項に対する監督意見
2021年、会社の監事会は監督職能を十分に行使し、会社の法に基づくコンプライアンス運営状況、財務状況、資金募集、関連取引、内部コントロールなどの事項に対して有効な監督を行った。
1、会社の法律に基づく運営状況
2021年、監事会のメンバーは法に基づいて会社のすべての取締役会と株主総会に出席または列席し、会社の取締役会、株主総会の招集、開催、採決手続き、取締役会の株主総会決議に対する執行状況、取締役と高級管理者の職責履行などの状況に対して監督と検査を行った。監事会は、取締役会が運営を規範化し、科学的に決定し、株主総会の各決議を厳格に実行すると考えている。会社の取締役と高級管理者が職責を履行する過程で、法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び「会社定款」或いはその他の会社の利益を損なう行為はない。監事会はまた積極的に会社の購買、マーケティング、財務などの肝心な一環に対して深く監督、検査を行い、内部制御メカニズムをさらに効果的に完備させ、会社の誠実さと合法経営に対して有効な監督作用を果たし、広範な株主の合法的権益を確実に維持した。
2、会社の財務状況を検査する
監事会は2021年度の会社の財務状況と財務成果などに対して有効な監督、検査と審査を行い、監事会は会社の財務制度が健全で、内部制御制度が完備し、財務運営規範、財務状況が良好であると考えている。財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実かつ客観的に反映している。中匯会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の財務諸表に対して標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。
3、会社が定期的に作成した状況を報告する
監事会は会社の定期報告を審査し、監事会は取締役会が作成し審議した会社の年報、半年報と季報プログラムは法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の財務状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
4、会社関連取引の場合
監事会は2021年会社の関連取引に対して監督と審査を行い、監事会は今年度会社の日常関連取引事項及びその他の関連取引事項は企業の正常な経営に必要であり、一般商業条項に従って行い、公正、公平の原則に合致し、会社と全体の株主の利益に合致すると考えている。いずれも独立取締役が事前に承認し、事後に独立意見を発表し、会社と中小株主の利益を損なっていない。取引事項の採決手順は関連法律、法規と会社定款の規定に合致し、各方面の既存資源の合理的な配置と十分な利用を実現し、各方面の資源の共有と優位性の相互補完を実現し、当社の重複投資を減らし、会社の総合利益を高めるのに有利である。
5、会社の対外保証及び関連者の資金占用状況
2021年、会社は完全子会社に保証を提供し、関連する法律法規に従って相応の審議手続きを履行し、違法な保証が存在しない。会社及び完全子会社は、株主、株主の持株子会社、株主の付属企業及びその他の関連者、その他の非法人単位又は個人に担保を提供していない。報告期間内に、会社は期限を過ぎた保証事項がない。会社は大株主及びその関連者に会社の資金を占有される場合は存在しない。
6、会社募集資金管理状況
報告期間内、会社の監事会は会社の管理と使用募集と資金の状況を監督し、監事会は「募集資金管理方法」などの関連規定に厳格に従い、募集資金に対して専門家の記憶、使用、管理と監督を行い、募集資金の実際の投入プロジェクトは承諾投入プロジェクトと一致している。募集資金の保管と使用違反は存在せず、募集資金の使用をタイムリー、真実、正確、完全に開示していない状況は存在しない。資金を募集して安全に保管し、合理的に使用することを保証し、会社、株主及びその他の投資家の利益を保障した。
7、社内統制状況
会社は比較的に完備した内部制御システムを創立して、そして有効に実行することができます;内部制御システムは国家関連法律法規の要求及び会社の実際の需要に合致し、会社の経営管理に対して比較的良いリスク防止と制御作用を果たした。会社の《2021年度内部制御自己評価報告》は客観的に、真実に会社の内部制御体系の建設と運営の実際の状況を反映し、そして有効に従い、実施され、会社の経営活動の正常な進行を保証した。
8、内幕情報関係者登録制度の実施状況
中国証券監督管理委員会の「内幕情報関係者の登録管理に関する通知」によると、会社は内幕情報の登録届出と秘密保持をさらに強化し、重大事項と定期報告の開示期間中、内幕情報関係者のリストをタイムリーに登録し、関連法律法規と要求を通知した。2021年度、会社はインサイダー情報の知る人が当社の株を違反して売買した場合はなく、インサイダー取引の疑いで監督管理部門に監督管理措置と行政処罰を取られた場合もなかった。
8、株主総会決議執行状況
2021年、監事会は株主総会の決議執行状況を監督し、監事会は、監事会と管理層が株主総会に関する決議を真剣に履行することができ、株主の利益を損なう行為は発生していないと考えている。
三、2022年監事会工作計画
2022年、監事会は引き続き法律法規及び会社制度の関連規定を厳格に執行し、監事会の職責を忠実に履行し、法に基づいて株主総会、列席監事会及び関連会議に出席し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性、規則性をタイムリーに督促し、リスク防止意識をさらに強化し、株主を保護し、会社と従業員などの各利益関係者の合法的権益。会社の経営、投資活動をめぐって監督を行う。会社の財務諸表及び仲介機構の監査に積極的に参加し、監査を追跡し、株主総会に報告する。
2022年度、監事会は引き続き監督職責を完備し、他の各監督活動を積極的に秩序正しく展開し、企業内部の監督力の役割を十分に発揮し、監事会と全体の株主と一緒に共同で会社の規範運営を促進し、会社の持続的、健全な発展を促し、広範な株主権益を保護する責任を確実に負う。
Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 監事会2022年3月3日
