Unisplendour Corporation Limited(000938) 第1期2号従業員持株計画(草案)
(非公開発行方式受注)(二〇二二年第一回改訂)
二〇二年三月
特別ヒント
1 Unisplendour Corporation Limited(000938) (以下「 Unisplendour Corporation Limited(000938) 」または「当社」と略称する)第1期2号従業員持株計画(以下「当社持株計画」または「本計画」と略称する)はH 3 C Technologies Co.,Limited(以下「香港華三」と略称する)が当社と相談し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場企業が従業員持株計画の試行を実施することに関する指導意見」などの関連法律、行政法規、規則と規範性文書と「会社定款」の規定は初歩的に制定され、その後、当社の株主総会などの関連審査・認可機構の承認を得る。
2、本従業員持株計画の参加対象は香港華三、その子会社、傘下会社及び支店（合称「華三」）の従業員である。当社の持株計画は、 Unisplendour Corporation Limited(000938) が華三51%の株式(以下「取引」と略称する)を買収することとともに制定され、取引の必要な構成部分である。
3、華三従業員が本従業員の持株計画に参加する資金源は、本計画に参加する華三従業員の合法的な報酬と法律、行政法規が許可するその他の方式を通じて取得した自己資金である。
4、当社員の持株計画の Unisplendour Corporation Limited(000938) 株の出所は当社が今回非公開で発行した株である。
5、本従業員持株計画は今回の非公開発行 Unisplendour Corporation Limited(000938) 株の金額は人民元127500万元を超えず、 Unisplendour Corporation Limited(000938) 株は48095058株を超えず、本従業員持株計画のシェアに対応する Unisplendour Corporation Limited(000938) 株の総数は当社の今回の非公開発行後の株の総額の4.56%を超えない。従業員持株計画所有者のいずれかが従業員持株計画シェアに対応する Unisplendour Corporation Limited(000938) の株式数は、当社の株式総額の1%を超えない。従業員持株計画が保有する株式の総数には、当社が初めて株式を公開発行する前に取得した株式、2級市場を通じて自ら購入した株式、および株式インセンティブによって取得した株式は含まれません。
6、元 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 委託を受けて東呉-招行- Unisplendour Corporation Limited(000938) 従業員持株計画2号指向資産管理計画は従業員持株計画を管理する。当従業員の持株計画は、この資産管理計画を通じて、今回非公開で発行された Unisplendour Corporation Limited(000938) 株を購入した。
7、今回の非公開発行株式の発行価格は26.51元/株である。
Unisplendour Corporation Limited(000938) 株が定価基準日から発行日までの間に除権、配当を行った場合、非公開発行の発行価格は相応に調整されます。
8、本社員持株計画の存続期間は72ヶ月であり、本社員持株計画が今回発行した上場会社の株式を通じて株式登録手続きを完了し、上場した日（「起算日」）から起算する。標的株のロック期間は36ヶ月で、起算日から計算されます。本従業員持株計画所有者会議の審議を経て、香港華三株主の審議を経て、当社の取締役会の審議を経て、『修正Unisplendour Corporation Limited(000938) 第一期2号従業員持株計画(草案)(非公開発銀行方式購入)』などの関連議案を可決した後、当社の持株計画の実施は延期され、存続期間は予定の終了日に基づいて24ヶ月延長された。つまり、存続期間を96ヶ月に変更し、従業員の持株計画が延期された後、ロック期間を増設しない。
9、当従業員の持株計画のシェアは60ヶ月に分けて釈放され、起算日から計算され、いずれかの所有者の持株計画のシェア総数は起算日から満1周年ごとに5分の1釈放される。
10、本従業員持株計画は以下の条件を満たさなければ実施できない:(1)非公開発行株式事項、従業員持株計画草案は Unisplendour Corporation Limited(000938) 株主総会の承認を得た;(2)教育部、財政部の非公開発行事項に関する承認を取得する。(3)取引が完了し、(4)非公開で株式を発行する事項は中国証券監督管理委員会の承認を得た。
11、当社が当社の持株計画を審議する株主総会は、現場投票とネット投票を結合する方式を採用する。
当社は深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて当社の株主にネット形式の投票プラットフォームを提供し、株主はネット投票時間内に上述のシステムを通じて採決権を行使することができる。
12、本従業員持株計画が実施された後、当社の株式分布が上場条件の要求に合致しないことはない。
13、本従業員持株計画所有者会議の審議を経て、香港華三株主の審議を経て、当社の取締役会の審議を経て、『修正Unisplendour Corporation Limited(000938) 第一期2号従業員持株計画(草案)(非公開発銀行方式の購入)>に関する議案』などの関連議案を通過した後、当社の持株計画は会社が自分で管理するように変更した。
目次
一、従業員持株計画の目的……5二、基本原則……5三、社員持株計画の参加対象…5四、資金と株の出所……5五、持ち主の状況…6六、存続期間、ロック期間及び釈放期間……6七、管理モデル及び管理機構の選任……7八、資産管理契約の主な内容……7九、所有者会議の招集と採決手続き……11十、管理委員会の選任と職責……13十一、当社の融資時の従業員持株計画の参加方式……15十二、従業員持株計画の議決権とその他の株主権利……15十三、従業員持株計画権益の処置方法……16十四、所有者の収益の分配……16十五、従業員持株計画の変更と終了……16、従業員持株計画が満期になった後の処置方法……17十七、従業員持株計画を実行する手順……17十八、社員持株計画の実施条件…18十九、その他……18
釈義
本従業員持株計画、本計指 Unisplendour Corporation Limited(000938) 第一期2号従業員持株計画
本持株計画
Unisplendour Corporation Limited(000938) 、当社指 Unisplendour Corporation Limited(000938)
香港華三指H 3 C Technologies Co.,Limited
華三は香港華三、その子会社、傘下会社及び支店を含む新華三グループを指す。
資産管理機構又は管理者とは、本従業員の持株計画を委託する資産管理機構を Soochow Securities Co.Ltd(601555) 株式会社という。
資産託管機構又は託管人とは、本従業員の持株計画委託の資産託管機構 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社蘇州支店を指す。
資産管理計画、資産管理計画とは、本従業員持株計画が委託した資産管理機構が設立した東呉-招行- Unisplendour Corporation Limited(000938) 従業員持株計画2号指向資産管理計画を指す
Unisplendour Corporation Limited(000938) (本計画に代わる)、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 株式有限資産管理契約とは、会社と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 蘇州支店の間の東呉-招行- Unisplendour Corporation Limited(000938) 従業員持株計画2号目標資産管理契約を指し、その添付ファイルとその時々の改訂と補充を含む。
起算日指標の株式が株式登記手続きを完了し上場した日
今回発行、今回非公開発行指 Unisplendour Corporation Limited(000938) 非公開発行株式行
取引指 Unisplendour Corporation Limited(000938) 香港華三51%の株式を買収
管理委員会とは、本従業員持株計画の規定に基づいて設立された本従業員持株計画の管理に協力する管理委員会を指す。
対象株式とは、本従業員の持株計画が資産管理計画を通じて購入した Unisplendour Corporation Limited(000938) 有限会社が非公開で発行した株式を指す。
所有者とは、本従業員の持株計画に出資する対象をいう。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
深セン証券取引所
元は人民元を指す
当従業員の持株計画が配分できるシェアは、各シェアが対シェアで1株の標的株を享有すべき権益(標的株から得た現金を含む)を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「指導意見」は「上場企業が従業員持株計画の試行を実施することに関する指導意見」を指す。
『会社定款』は『 Unisplendour Corporation Limited(000938) 定款』を指す。
(I)労働者と所有者の利益共有メカニズムをさらに確立し、完備させ、華三、当社と従業員の利益の一致を実現し、華三と当社のガバナンスレベルを改善する。
(II)取引が完了した後、華三従業員、華三及び当社の利益を一致させ、長期留任を奨励することによって、華三と当社の成功協力を促進する。
当社の長期的、有効な激励メカニズムを健全にし、華三従業員の凝集力と華三及び当社の競争力を高め、従業員の積極性と創造性を効果的に動員し、それによって華三と当社の長期的、持続的、健全な発展を促進する。
二、基本原則
(I)法に基づくコンプライアンスの原則
今回の従業員持株計画を実施し、法律、行政法規の規定に厳格に従ってプログラムを履行し、真実、正確、完全、タイムリーに情報開示を実施する。誰も従業員の持株計画で裏取引を行い、証券市場を操作するなどの証券詐欺行為を得られない。
(II)自主参加の原則
本従業員の持株計画は中国三の自主決定、従業員の自主参加の原則に従い、中国三は露店、強制分配などの方法で従業員に本従業員の持株計画に参加させない。
(III)リスク自己負担の原則
所有者の損益は自負し、リスクは自負し、 Unisplendour Corporation Limited(000938) 株の他の投資家の権益と平等である(当従業員の持株計画に別途規定がある場合を除く)。
(IV)資金調達の原則
本従業員の持株計画に参加する中国人3人の従業員が本従業員の持株計画に参加するために必要な資金源は中国人3人の従業員の合法的な報酬と自己資金調達である。
三、社員持株計画の参加対象
(I)本従業員持株計画の合格参加対象は、華三と正式な労働契約を締結し、華三から報酬を受け取る華三従業員である。
(II)今回の従業員持株計画に参加した総人数は8500人を超えない。
(III)本持株計画に参加する従業員数は、本計画に参加し、相応のシェア購入価格を納付する従業員数に基づいて決定する。
四、資金と株の出所
(I)従業員持株計画の資金源
当従業員の持株計画は今回の非公開発行株の総金額が127500万元を超えない。本従業員の持株計画に参加するために必要な資金源は、参加対象の合法的な報酬と自己資金である。
本計画に参加する者は、華三が確認した従業員持株計画に参加する招待状に署名し、購入意向の確認根拠とする。従業員持株計画に参加することを選択したが、納付日によって満額に納付していない従業員は、従業員持株計画を購入する権利を自動的に喪失する。
参加対象者は、主管部門が今回の非公開発行株式を承認した後、当社が通知した納付日までに購入資金を全額納付しなければならない。
所有者が従業員の持株計画に参加する税収の負担は、所有者が自ら負担する。
(II)従業員持株計画の株式源
本従業員持株計画の株式源は資産管理計画が発注した Unisplendour Corporation Limited(000938) 今回非公開発行の株式であり、発注した株式の数は48095058株を超えない。今回非公開発行の価格は、当社の株式が定価基準日から発行日までの期間に除権、除利事項が発生した場合に調整する。本従業員が株を保有して計画的に購入した株の数は相応に調整される。
本社員が持株計画で購入した Unisplendour Corporation Limited(000938) 株は今回の非公開発行後の当社の株式総額の4.56%を超えない。いずれの所有者が保有する従業員の持株計画シェアに対応する標的株式の数は、当社の株式総額の1%を超えない。従業員持株計画が保有する株式の総数には、当社が初めて株式を公開発行する前に取得した株式、2級市場を通じて自ら購入した株式、および株式インセンティブによって取得した株式は含まれません。
(III)標的株の価格
Unisplendour Corporation Limited(000938) 今回の非公開発行株式の発行価格は26.51元/株です。
当社の株式が定価基準日から発行日までの期間において除権、除利された場合、今回非公開発行の
