華泰連合証券有限責任会社
ワクチン株式会社について
一部のアイドル募集資金を用いた現金管理の査察意見
華泰連合証券有限責任公司(以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する)は Hualan Biological Engineering Inc(002007) ワクチン株式会社(以下「華蘭ワクチン」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場して持続的な監督段階の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの規定に基づき、華蘭ワクチンが一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行う予定の事項について慎重に職務調査を行い、具体的な検査状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Hualan Biological Engineering Inc(002007) ワクチン株式会社の株式登録の初公開発行に関する承認」(証監許可〔2022〕2号)によると、華蘭ワクチンは社会に人民元普通株(A株)400100万株を公開発行し、発行価格は56.88元/株で、募集資金総額は人民元227576880000元である。各発行費用の人民元316569607元(税込)を差し引いて、実際の募集資金の純額は人民元224422031393元である。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は2022年2月14日に会社が初めて株式を公開発行する資金の到着状況を審査し、「検査報告」(大華検査字[2002 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 号)を発行した。
二、資金使用計画の募集
「 Hualan Biological Engineering Inc(002007) ワクチン株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した募集説明書」(以下「募集説明書」と略称する)に基づき、今回の募集資金は以下の項目に使用される。
単位:元
連番項目投資総額募集資金予定投入金額
1インフルエンザワクチン開発及び産業化及び既存製品供給保障1375160 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 084264220000能力建設プロジェクト
2凍結乾燥人用狂犬病ワクチン開発及び産業化建設プロジェクト860 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000
3多連細菌性ワクチン開発及び産業化建設プロジェクト27425 China Vanke Co.Ltd(000002) 742500000
連番項目投資総額募集資金予定投入金額
4新型肺炎ワクチンの開発及び産業化プロジェクト7959 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 60810000
5新型ワクチン研究開発プラットフォーム建設プロジェクト2952100 China Vanke Co.Ltd(000002) 8970510000
合計2826520 China Vanke Co.Ltd(000002) 4950274000
「株募集説明書」によると、会社は統一的に手配する原則に基づいて、プロジェクトの軽重緩急、資金募集の到着時間とプロジェクトの進展状況と結びつけて投資建設する。募集資金が到着した後、今回の実際の募集資金の純額がプロジェクトの投資資金の需要を下回ると、不足分は会社が自分で解決する。今回の募集資金の到着時間とプロジェクトの進度要求が一致しない場合、会社はプロジェクトの実際の進度に基づいて資金を事前に投入し、募集資金が到着した後、すでに投入した資金を交換する。
三、今回使用した一部のアイドル募集資金による現金管理状況
（Ⅰ）現金管理目的
募集資金投資プロジェクトの建設には一定の周期があるため、募集資金投資プロジェクトの建設の進度によって、募集資金は近段階で一部放置されている場合がある。会社の募集資金の使用効率を高めるために、募集資金の投資計画と募集資金の安全に影響を与えず、会社の正常な生産経営に影響を与えない前提の下で、合理的に一部の閑置募集資金を使って現金管理を行い、会社の資金収益を増加させ、会社の株主の利益をよりよく保障することができる。
（Ⅱ）現金管理額及び期限
会社は募集資金投資プロジェクトの建設と会社の正常な生産経営に影響を与えないことを確保する前提の下で、人民元10億元を超えないアイドル募集資金を使って現金管理を行い、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。上記の額と期限内に、資金は循環的にスクロールして使用することができます。
（III）現金管理製品品種
会社は関連規定に従ってリスクを厳格にコントロールし、資金募集投資計画の正常な進行に影響を与えない前提の下で、購入安全性が高く、流動性がよく、リスクが低い。保本要求を満たす財テク製品(構造預金、定期預金、大額預金証書、協定預金、その他の保本型財テク製品、通知預金、固定収益証明書、協定預金などを含むが、これらに限定されない)。
上述の財テク製品は質押、保証に使用されず、財テク製品専用決済口座に非募集資金を預けず、またはその他の用途に使用し、製品専用決済口座を開設または抹消した場合、会社は直ちに深セン証券取引所に届け出、公告する。
(IV)実施形態
額と期限の範囲内で、理事長またはその授権者に現金管理決定権を行使し、関連契約書類に署名することを授権し、会社の財務部門が具体的な実施と後続の追跡を担当する。
(V)関連関係説明
会社は関連関係のない金融機関に投資製品を購入する予定で、今回はアイドル募集資金を使って現金管理を行うことは関連取引を構成しません。
（VI）現金管理収益の分配
会社は一部の閑置募集資金を使って現金管理を行い、得た収益は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所及び会社の関連規則制度の要求に厳格に従って管理と使用する。
（VII）情報開示
会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規の要求に従い、情報開示義務をタイムリーに履行する。
四、投資リスク及びリスクコントロール措置
（Ⅰ）投資リスク
1、会社が購入する予定の現金管理製品は中低リスク投資品種に属するが、金融市場はマクロ経済の影響が大きく、この投資が市場変動の影響を受けることを排除しない。
2、会社は経済情勢及び金融市場の変化に応じて適時に適量に介入するため、短期投資の実際の収益は信頼できない。
3、関係職員の操作及び監視リスク。
（Ⅱ）リスクコントロール措置
1、会社はアイドル募集資金を使って投資製品を購入する場合、慎重な投資原則を厳格に遵守し、安全性が高く、流動性の良い低リスク投資品種を選択し、証券投資などの高リスク投資に使用せず、株式とその派生品と無担保債券を投資標的とする銀行財テク製品を購入しない。
2、会社の管理層、財務部の門将は直ちに現金管理製品の投入、プロジェクトの進展状況を分析し、追跡し、もし会社の資金安全に影響を与える可能性があるリスク要素を発見または判断した場合、直ちに相応の保全措置をとり、投資リスクをコントロールする。
3、会社の監査部門は現金管理製品を全面的に検査し、慎重性の原則に基づき、各投資が発生する可能性のあるリスクと収益を合理的に予想し、取締役会に報告する。
4、会社の独立取締役、監事会は資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機構を招聘して監査を行うことができる。
5、会社は深セン証券取引所の関連規定に基づき、関連情報開示義務を適時に履行する。五、会社経営への影響
会社は今回、一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行い、募集資金投資計画と募集資金の安全を確保し、会社の正常な生産経営に影響を与えない前提で行い、会社の正常な生産経営に影響を与えず、会社の募集資金投資プロジェクトの正常な建設と募集資金の正常な使用にも影響を与えない。募集資金の用途を変更または変更する行為は存在しない。同時に、一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行い、会社の資金収益を増加させ、募集資金の使用効率を高め、会社と株主のためにより多くの投資収益を図ることができる。
六、履行した審議手続及び関連意見
（Ⅰ）取締役会審議状況
会社は2022年3月2日第1回取締役会第11回会議で「一部のアイドル募集資金を用いて現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が人民元10億元を超えないアイドル募集資金を用いて現金管理を行うことに同意し、使用期限は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効であり、上述の額と期限内に、資金は循環的に使用できます。
（Ⅱ）監事会審議状況
会社は2022年3月2日に第1回監事会第11回会議で「一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が人民元10億元を超えないアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意し、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効であり、上述の額と期限内に、資金は循環的に使用できます。
(III)独立取締役の意見
独立取締役は、今回、一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行う事項について、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの規範的な文書と会社の「募集資金管理方法」の規定に合致する。募集資金プロジェクトの建設進度と会社の正常な経営に影響を与えない状況下で、合理的に閑置募集資金を使って現金管理を行い、会社の資金使用効率を高め、資金収益を増加させ、会社と株主のためにより多くのリターンを獲得し、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。この事項は必要な審査・認可及び審査手順を履行し、募集資金の使用用途を変更する状況はなく、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えない。私たちは会社が一部の閑置募集資金を使って現金管理を行うことに合意した。
七、推薦機構が意見を査察する
調べによりますと、華泰連合証券は、会社が今回、一部の閑置募集資金を使って現金管理を行うことは、資金の使用効率を高めるのに有利であり、募集資金の用途を変えたり、株主の利益を損なったりすることはないとしています。今回、一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行う事項はすでに会社の取締役会と監事会で審議され、独立取締役も明確に同意した独立意見を発表し、必要な法律手続きを履行した。「証券発行上場推薦業務管理方法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」等に関する法律法規及び取引所規則の規定。
以上、推薦機関は華蘭ワクチン使用部分の閑置募集資金に対して現金管理を行う事項に異議がない。
