China International Capital Corporation Limited(601995)
について Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058)
初公開発行網下での販売制限株の上場流通の査察意見
China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「推薦機構」と略称する)は Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) (以下「 Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所上場企業推薦業務ガイドライン」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、 Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) の初回公開発行網の下で販売制限株の上場流通事項を検査し、具体的な検査状況は以下の通りである。株式の初公開発行とネット下での配給状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[20212060号)の同意を得て登録し、 Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) 人民元普通株(A株)101960000株を公開発行し、2021年9月9日に深セン証券取引所創業板で上場取引を行った。
同社の初公開発行前の総株式は410314245株で、初公開発行株が完成した後、同社の総株式は512274245株で、そのうち無制限販売条件流通株は95737209株で、発行後の総株式に占める割合は186887%、有限販売条件流通株は416537036株で、発行後の総株式に占める割合は813113%だった。今回の上場流通制限株は、同社の初公開発行網の下で販売制限株で、株式数は6222791株で、発行後の総株式の1.2147%を占め、販売制限期間は同社が初めて公開発行し、上場した日から6カ月である。具体的な内容は、2021年9月3日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に公開された。の「 Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) 株式を初めて公開発行し、創業板に上場して発行結果公告」を発表した。二、今回の上場流通の販売制限株が形成されてから今までの会社の株数の変化状況
会社が上場した後、これまで株式の増発、買い戻しの抹消、利益の分配または資本積立金で株式を転増するなどして株式数の変動を招いた状況は発生していない。
三、株式売却制限の解除を申請する株主の承諾履行状況
同社の「 Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) 初公開株式発行と創業板上場の上場公告書」によると、ネット下の発行部分は比例限定販売方式を採用しており、ネット下の投資家は配当株式数の10%(上から計算)の販売制限期間を自発的な歩行者が初めて公開発行し、上場した日から6ヶ月と約束しなければならない。すなわち、各配給対象者が配給された株式のうち、90%の株式が無期限に販売され、今回発行された株式が深セン証券取引所の上場取引の日から流通することができる。10%の株式の販売制限期間は6ヶ月で、販売制限期間は今回の発行株式が深セン証券取引所に上場した日から計算されます。
上記の承諾を除いて、今回上場流通を申請したネット下の配売株の株主は他の特別な承諾がない。本公告の開示日までに、今回株式の販売制限の解除を申請した株主はいずれも上述の承諾を厳格に履行し、関連承諾が履行されていないことが今回の株式の上場流通に影響を与える場合はない。今回、株式売却の解除を申請した株主が上場企業の資金を非経営的に占有していない場合、会社は上記株主に対して違反担保が存在しない。四、今回の株式販売制限解除の上場流通手配(I)今回の株式販売制限解除の株式数は6222791株で、発行後の総株式の1.2147%を占めている。(II)今回の販売制限を解除した株主戸数は計6891戸である。
(III)今回の株式売却制限解除の上場流通日は2022年3月9日(水)である。
(IV)今回の出願による株式の売却制限及び上場流通の解除の具体的な状況は以下の通りである。
株式販売制限タイプ株式販売制限数量(株)が総株式に占める割合(%)今回の販売制限解除数量残存株式販売制限数量(株)(株)
初回公開発行ネット62227911.21476222791-下配売限売株注:今回の限売解除株式に質押、凍結が存在しない場合五、今回の限売株の上場流通後の会社の株式構造の変動状況
今回の初公開発行ネットの下で販売制限株式の解除制限を解除した後、会社の株式の変動状況は以下の通りである。
今回の変動前の今回の変動増減今回の変動後
株式の性質
数量（株）比率（%）増加（株）減少（株）数量（株）比率（%）
今回の変動前の今回の変動増減今回の変動後
株式の性質
数量（株）比率（%）増加（株）減少（株）数量（株）比率（%）
一、有限販売条件株式416537036813113%-6222791410314245800966%
そのうち：先発前限定販売株式410314245800966%—-
先発後の株式販売制限62227911.2147%-6222791–
二、無制限販売条件株式95737209186887622279110196 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 9034%
三、株式総数512274245100.00%–512274245100.00%
六、推薦機構の審査意見
査察の結果、推薦機構 China International Capital Corporation Limited(601995) は、会社が今回株式の販売制限を解除することを申請した株主はすべて相応の株式ロックの承諾を履行したと考えている。今回の株式売却制限解除数量、上場流通時間は関連法律、行政法規などの関連規定に合致する。今回の有限販売条件の流通株解禁申請は関連規定に合致し、会社は今回の株式販売制限に関する情報を真実、正確、完全に開示している。
総合的に、推薦機構 China International Capital Corporation Limited(601995) は会社の今回のネットの下で販売制限株の上場流通事項に異議がない。
(以下、本文なし)
(以下は本文がなく、『 China International Capital Corporation Limited(601995) について Cofco Engineering & Technology Co.Ltd(301058) 初公開発行網の下で販売制限株式の上場流通の審査意見』の署名捺印ページ)推薦代表者:
姚旭東王玉
China International Capital Corporation Limited(601995)
年月日
