証券略称： Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) 証券コード： Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) 特定対象に株式新規株式変動報告及び上場公告書を発行する
推薦機関
二〇二年三月
特別ヒント
一、発行株数及び価格
1、発行株数：43787639株人民元普通株（A株）
2、発行価格：12.62元/株
3、募集資金総額：5526000418元
4、募集資金純額：54719413000元
二、新規株式の上場手配
1、株式上場数：43787639株
2、株式上場時間:2022年3月9日。新規株式上場初日の会社の株価は除権されない。三、発行対象の販売制限期間の手配
今回特定対象者への株式発行が完了した後、発行対象者が購入した株式は、今回の新規株式発行の上場日から36ヶ月以内に譲渡できず、2022年3月9日から計算を開始する。発行対象が今回の取引所で取得した会社が特定対象に発行した株式に基づいて、会社が株式配当、資本積立金の急増などの状況によって派生して取得した株式も上述の株式ロックの手配を遵守しなければならない。ロック期間が終了した後、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に従って執行する。四、今回の発行が完了した後、会社の株式分布は深セン証券取引所の上場要求に合致し、株式上場条件に合致しない状況が発生することはない。
目次
特にヒントは…1ディレクトリ…2釈義……4一、会社の基本状況…5二、今回の新規株式の発行状況……5
(I)発行タイプ・・・5
(II)今回の発行履行に関する手続…5
(III)発行方式…7
(IV)発行部数……7
(V)発行価格……7
(VI)募集資金総額と発行費用……7
(VII)募集資金の入金及び検査状況……7
(VIII)募集資金専用口座の設立と三者監督管理協議の署名状況……8
(Ⅸ)新規株式登記状況……8
(X)発行対象……8
(十一)発行対象者の株式購入状況……8
(十二)推薦機構、主な販売業者のコンプライアンス性の結論意見……9
(十三)発行者弁護士のコンプライアンス結論意見……10三、今回の新規株式の上場状況……10
(I)新規株式上場承認状況……10
(II)新規株式の証券略称、証券コード、上場場所……11
(III)新規株式の上場時期……11
(IV)新規株式の販売制限手配……11四、株式の変動とその影響……11
(I)今回の発行前の会社の上位10名の株主状況……11
(II)今回の発行後、会社の上位10名の株主状況……12
(III)株式構造の変動状況……12
(IV)取締役、監事、高級管理職の持株変動状況……12
(V)株式変動が会社の1株当たり収益と1株当たり純資産に及ぼす影響……13五、主な財務データ及び管理層の討論と分析……13
(I)主な財務データ……13
(II)管理職の討論と分析……15六、今回の新規株式発行上場関連機構……15
（I）推薦機構（主代理店）： China Securities Co.Ltd(601066) ……15
(II)発行人弁護士:上海市錦天城弁護士事務所……16(III)監査機構(検証機構):天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)
……16七、推薦機関の上場推薦意見……16
(I)推薦契約の署名と推薦代表者の指定状況……16
(II)推薦機関が今回発行した新規株式の上場を推薦する結論的な意見……17八、書類を調べる……17
釈義
本公告書において、別途説明がない限り、以下の語は以下の特定の意味を有する。
Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) //発行者/会社指 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551)
Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) 特定対象に対して発行する今回の発行は43787639株の人民元普通株(A株)株を指し、創業板に上場する行為
推薦機構/主代理店/中信建指 China Securities Co.Ltd(601066)
証券を投ずる
検資機構とは天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)を指す。
発行人弁護士は上海市錦天城弁護士事務所を指す
報告期間とは、2018年度、2019年度、2020年度、2021年1-9月
元、万元、億元とは人民元、万元、億元を指す。
株主総会とは Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) 株主総会のこと。
取締役会指 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) 取締役会
監事会指 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) 監事会
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
中登会社深セン支社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社を指す。
定価基準日とは、第4回取締役会第9回会議決議公告日を指す。
本報告では,一部の合計数と各数の直接加算の和が末尾数に多少異なる可能性があり,四捨五入によるものである.
会社名： Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551)
登録住所：上海市普陀区同普路1225弄6号
設立時期：1996年7月8日
発売時期：2016年10月18日
今回発行前登録資本金：3040470万元
株式上場地:深セン証券取引所
株式略称 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551)
株式コード: Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551)
法定代表者：陳崇軍
取締役会秘書:陳崇軍(代)
連絡先：02122252595
インターネットアドレス：www.gooao.cn.
金融電子機具、人民元鑑別器、偽札鑑別器の設計、生産、販売とアフターサービス、電子監視設備(以上は前置許可に関する項目を含まない)、セキュリティ電子機械設備の生産と販売、コンピュータソフト・ハードウェア、および関連製品の技術開発、技術コンサルティングと技術サービス、通信設備(主な業務を除く:衛星テレビ放送地上受信施設)、金属交電、事務用品、税制御機の販売とアフターサービス、電子電器の販売、自有設備の賃貸、電子科学技術分野内の技術コンサルティングと技術サービスに従事し、自有家屋賃貸、貨物及び技術の輸出入業務に従事し、金融機関の委託を受けて金融業務プロセスのアウトソーシングに従事する(企業経営が行政許可にかかわる場合、許可証によって経営する)。
二、今回の新規株式発行状況(I)発行タイプ
今回の発行は特定対象にA株を発行する。
（Ⅱ）今回の発行履行に関する手続
1、社内意思決定プロセス
2020年10月23日、 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) は第4回取締役会第9回会議を開き、「会社が特定対象者に株式を発行し、創業板に上場する条件に合致する議案について」などの関連議案を審議・採択した。同社の上記取締役会決議は2020年10月24日に公告された。
2020年11月9日、 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) は第4回臨時株主総会を開き、「会社が特定対象者に株式を発行し、創業板に上場する条件に合致する議案について」などの関連議案を審議・採択した。会社上記
株主総会決議は2020年11月10日に公告された。
2020年12月11日、会社の株主総会の授権により、会社は第4回取締役会第11回会議を開き、「会社の特定対象への株式発行案の調整に関する議案」など、今回の株式発行に関する議案を審議・採択した。
2020年12月21日、会社の株主総会の授権により、会社は第4回取締役会第12回会議を開き、「会社の特定対象への株式発行の再調整案に関する議案」など、今回の株式発行に関する議案を審議・採択した。
2022年1月19日、 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) は第4回取締役会第21回会議を開き、「会社が特定対象者に株式を発行し、創業板に上場することについて有効期間を決議する議案」「株主総会授権取締役会が会社が特定対象者に株式を発行し、創業板に上場することに関する有効期間を延長する議案」などの関連議案を審議・採択した。
2022年2月7日、 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) は2022年の第1回臨時株主総会を開き、「会社が特定対象に株式を発行し、創業板に上場することについて有効期間を決議する議案」、「株主総会授権取締役会が会社が特定対象に株式を発行し、創業板に上場することに関する有効期間を延長する議案」などの関連議案を審議・採択した。
2、監督管理部門の承認過程
2021年1月13日、会社は深セン証券取引所の「 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) の特定対象への株式発行申請に関する審査センター意見通知書」を受け取り、深セン証券取引所発行上場審査機構は会社が特定対象への株式発行申請書類を審査し、発行条件、上場条件と情報開示要求に合致すると判断した。この事項は2021年1月14日に開示された。
2021年3月5日、会社は中国証券監督管理委員会が発行した「同意 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) 特定対象に株式登録を発行することに関する承認」(証券監督許可2021599号)を受け取った。この事項は2021年3月8日に開示された。
3、発行プロセス
2022年2月16日、発行者及び推薦機構(主引受商)は陳崇軍に「 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) 特定対象者に株式納付通知」(以下「『納付通知書』と略称する)を送り、上記発行対象者に購入資金を推薦機構(主引受商)指定口座に振り込むことを通知した。今回発行された購入代金はすべて現金で支払う。
2022年2月18日、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は天職業字20224033号「資本検査報告」を発行し、2022年2月18日現在、推薦機関(主引受業者)が上記購入金から関連費用を差し引いた残高を発行者指定の今回の募集資金専用口座に振り替えることを確認した。（Ⅲ）発行方式
今回の発行はすべて特定の対象に発行する方式で行われる。(IV)発行部数
今回特定対象者に発行されたA株の数は43787639株で、すべて陳崇軍が現金で購入し、会社の取締役会と株主総会の審議が通過し、中国証券監督管理委員会の同意を得て登録された最高発行数を超えていない。（V）発行価格
今回発行された初期発行価格は18.95元/株で、今回発行された定価基準日は会社の第4回取締役会第9回会議決議公告日、すなわち2020年10月24日である。今回発行される発行価格は、定価基準日前20取引日の会社株取引平均の80%を下回らない（定価基準日前20取引日株取引平均＝定価基準日前20取引日株取引総額／定価基準日前20取引日株取引総額）
