China Securities Co.Ltd(601066)
について
Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) 特定対象に株式を発行し、創業板に上場する
上場推薦書
推薦機関
二〇二年三月
推薦機関及び推薦代表者声明
China Securities Co.Ltd(601066) 及び本プロジェクトの推薦代表者である王慧能、陳子鐖はすでに『中華人民共和国会社法』(以下『会社法』と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下『証券法』と略称する)などの法律法規と中国証券監督管理委員会の関連規定及び深セン証券取引所の関連業務規則に基づき、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たす。法律に基づいて制定された業務規則と業界の自律規範に厳格に従って上場推薦書を発行し、発行された書類が真実で、正確で、完全であることを保証する。
目次
ディレクトリ...2釈義......4一、発行者の基本状況......5
(I)発行者概況......5
(II)発行者の主な業務、核心技術、研究開発レベル......5
(III)発行者の主な経営と財務データと指標......6
(IV)発行者に存在する主なリスク......8二、発行者の今回の発行状況......11
(I)発行株式の種類と額面......11
(Ⅱ)発行方式及び発行時期…11
(III)発行対象及び受注方式…11
(IV)発行価格と定価原則......11
(V)発行部数......11
(VI)販売期間限定・・・12
(VII)未分配利益の手配......12
(VIII)上場場所......12
(Ⅸ)今回発行された決議の有効期間は......12三、今回の証券発行上場の推薦代表者、協力者及びプロジェクトグループのその他のメンバーの状況......12
(I)今回の証券発行の推薦代表者......12
(II)今回の証券発行プロジェクトの協力者......13
(III)今回の証券発行プロジェクトグループの他のメンバー......13四、推薦機構が公正な推薦職責の履行に影響を与える可能性がある状況があるかどうかについての説明......14五、推薦機構は今回の証券発行の内部審査手続きと内核意見に対して......14
(I)推薦機構内部審査プログラム......14
(Ⅱ)推薦機関の本プロジェクトの内核に関する意見…15六、推薦機構は関連規定に従って承諾すべき事項......15七、今回の発行は関連法律の規定に合致する......16
(I)推薦機構は発行者が今回の証券発行上場について「会社法」「証券法」と中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所が規定した意思決定手続きを履行したかどうかについて説明した。16(II)推薦機構は今回の証券上場が「深セン証券取引所創業板株式上場規則」の上場条件に合致するかどうかについて説明する。17八、持続的な監督期間の仕事の手配......23九、推薦機関は本プロジェクトの推薦結論について......23
釈義
本上場推薦書では、別途説明がない限り、以下の言葉は以下の特定の意味を有する。
保荐机构/ China Securities Co.Ltd(601066) 证券指 China Securities Co.Ltd(601066)
会社、発行者、当社、古鰲指 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) 科技
中国証券監督管理委員会、証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
深セン証券取引所
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「登録管理方法」とは「創業板上場企業証券発行登録管理方法(試行)」を指す。
「実施細則」とは、「上場企業の非公開発行株式実施細則」を指す。
「上場規則」とは「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」を指す。
『会社定款』は『 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) 定款』を指す。
株主総会とは Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) 株主総会のこと。
取締役会指 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) 取締役会
監事会指 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) 監事会
監査機構とは天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)を指す。
発行人弁護士は上海市錦天城弁護士事務所を指す
報告期間とは、2018年度、2019年度、2020年度、2021年1-9月
中国証券監督管理委員会の許可を得て国内投資家に発行し、国内証券にA株、人民元普通株の指易が上場し、人民元で株価を明記し、人民元で購入し、取引する普通株
元、万元とは人民元元、人民元万元を指す。
一、発行者基本状況(I)発行者概況
会社名： Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551)
登録住所：上海市普陀区同普路1225弄6号
設立時期：1996年7月8日
発売時期：2016年10月18日
登録資本金：304047万元
株式上場地:深セン証券取引所
株式略称 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551)
株式コード: Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551)
法定代表者：陳崇軍
取締役会秘書:陳崇軍
連絡先：02122252595
インターネットアドレス：www.gooao.cn.
一般項目：金融電子機器、人民元鑑別器、偽札鑑別器の設計、生産、販売とアフターサービス、電子監視設備（以上は前置許可に関わる項目を含まない）、セキュリティ電子機械設備の生産と販売、コンピュータソフト・ハードウェア、及び関連製品の技術開発、技術コンサルティングと技術サービス、通信設備(衛星テレビ放送地上受信施設を除く)、金属交電、事務用品、税制御機の販売とアフターサービス、電子電器の販売、自営業務:設備賃貸、電子科学技術分野内の技術コンサルティングと技術サービスに従事し、自有住宅賃貸;情報システム統合サービス;金融機関の委託を受けて情報技術とプロセスアウトソーシングサービス(金融情報サービスを含まない)に従事する。
(法に基づいて承認しなければならないプロジェクトを除き、営業許可証に基づいて法に基づいて自主的に経営活動を展開する)許可プロジェクト:建築インテリジェント化工事施工;建築インテリジェント化システム設計;貨物の輸出入技術輸出入（法により承認されなければならない項目は、関連部門の承認を得てから経営活動を展開することができ、具体的な経営項目は関連部門の承認書類または許可証明書を基準とする）
今回の証券発行のタイプ:特定の対象に株式を発行し、創業板に上場する
(II)発行者の主な業務、核心技術、研究開発レベル
報告期間内、会社は知恵金融システム全体の解決方案と金融ソフトウェア情報化製品とサービスを専門に提供するハイテク企業である。会社は画像認識、人工知能、ブロックチェーン、知識スペクトル、機械視覚、モノネットワークなどのハイテク技術をめぐって、中国外金融分野にリードする金融相場と取引技術プラットフォーム、情報サービス、取引システム統合解決方案、知能清分、知能自助、貨幣偽造などのサービスを提供する。
報告期間中、 Shanghai Guao Electronic Technology Co.Ltd(300551) の業務配置は以下の五つの種類に分けられる。
シリアル番号カテゴリ製品およびサービス
1製品点検機、紙幣清算機、突き当て機、突き刺し一体機、梱包機、清分流線、清分配札機などを点検する
手形証明書、現金セルフサービス、サービス端末、富E駅通、カード発行機、スーパースマート2セルフサービス設備カウンター、スマート業務端末、現金カウンター、集積式カウンター出納機、紙硬貨両替機
3システム集積紙幣流通管理情報システム、請求書管理情報システム、知能前処理システム、印鑑カード知能管理システム
4ソリューション知恵銀行管理ソリューション、金庫管理プロセスソリューション
5ソフトウェア製品QWINオプション市場ソフトウェア、QWINオプション戦略取引システムソフトウェア、QWIN場外オプション管理システムソフトウェア
2020年会社は銭育情報の60%の株式を買収することに合意し、銭育情報は主に専門金融派生品ソフトウェアの研究開発と販売に従事し、主な製品はQWINオプション戦略取引システムなどであり、取引先は多くの大手証券会社、先物会社をカバーし、業界内で強い競争力を持っている。銭育情報核心技術チームは豊富な証券ソフトウェア開発実施経験を持ち、中国の多くの大型相場取引ソフトウェアを開発したことがあり、豊富な市実戦と長期オプションの実盤取引経験を持ち、オプションの市取引に対して深い理解を持っている。
会社は銭育情報を切り口として、銭育情報の核心技術と人員チームに頼って、金融科学技術と金融情報サービス分野で持続的に深く耕作し、主な業務の戦略的転換とグレードアップを模索している。未来、会社は金融科学技術業界の急速な発展の良好なきっかけをしっかりとつかんで、絶えず新しい応用分野を開拓して、会社の新しい利益の成長点を形成します。(III)発行者の主な経営と財務データと指標
1、連結貸借対照表の主要データ
単位：万元
プロジェクト2021/9/30202012/31201912/31201812/31
資産合計7719897837797189802627710960
負債合計1723615205530930973872383419
株主持分合計5996282632266158828755327541
親会社の株主に帰属する権益5892484622410558828665327721
2、連結損益計算書の主要データ
単位：万元
プロジェクト2021年1-9月2020年度2019年度2018年度
営業収入1137406 29
