北京金誠同達弁護士事務所
について
2022年第1回臨時株主総会の
法的意見
北京市朝陽区建国門外通り1号国貿大厦A座10階100004
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北京金誠同達弁護士事務所
について
2022年第1回臨時株主総会の
法的意見
致: Raytron Technology Co.Ltd(688002)
北京金誠同達弁護士事務所は Raytron Technology Co.Ltd(688002) (以下「会社」と略称する)の委託を受け、黄鵬弁護士、于洋弁護士(以下「本所弁護士」と略称する)を2022年第1回臨時株主総会(以下「今回の株主総会」と略称する)に出席させ、今回の株主総会の合法性を目撃した。
本意見は『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『上場会社株主総会議事規則』(以下「株主総会規則」と略称する)などの関連法律、法規と規範性文書及び『 Raytron Technology Co.Ltd(688002) 定款』(以下「会社定款」と略称する)、「 Raytron Technology Co.Ltd(688002) 株主総会議事規則」(以下「議事規則」と略称する)の規定が発行される。
本意見を出すために、本所の弁護士は今回の株主総会に関する会議文書と資料を審査した。本所弁護士は、本所弁護士が本意見の発行に必要な材料として提供し、提供した原始材料、コピー、コピーなどの材料、口頭証言はすべて真実、正確、完全な要求に合致し、関連コピー、コピーなどの材料は原始材料と一致することを保証した。
本意見の中で、本所の弁護士は今回の株主総会の招集、開催手続き、会議出席者資格、招集者資格及び会議採決手続き、採決結果が「会社法」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」、「議事規則」の規定に合致するかどうかについてのみ意見を発表する。今回の株主総会で審議された議案の内容や、これらの議案が述べた事実やデータの真実性、正確性について意見を発表しない。本所及び担当弁護士は「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所証券法律業務執業規則」などの規定及び本法意見の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従い、十分な査察検証を行った。本意見が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証し、発表した結論的な意見が合法的で、正確であり、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負う。
本意見は会社の今回の株主総会に関する事項の合法性の目的でのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。
本所の弁護士は法律の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉で責任を果たす精神に基づいて、今回の株主総会に対して全過程の証言を行い、現在証言意見を以下の通りに提出した。
一、今回の株主総会の招集及び開催手続について
2022年2月11日、会社の第2回取締役会第26回会議は「会社の2022年第1回臨時株主総会の開催に関する議案」を審議・採択した。2022年2月14日、会社は指定メディア及びネット情報開示プラットフォームを通じて「688 Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) 2年第1回臨時株主総会開催に関する通知」を発表した。上記の公告により、会社は全株主に今回の株主総会の開催を通知した。
今回の株主総会は2022年3月3日14時30分に会社全体のビルの3階の会議室(煙台経済技術開発区貴陽通り11号)で予定通り開催され、理事長の馬宏が主宰した。
今回の株主総会のネット投票時間:上海証券取引所の株主総会のネット投票システムを採用し、取引システムの投票プラットフォームを通じての投票時間は株主総会の開催当日の取引時間帯であり、2022年3月3日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00である。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は、株主総会の開催当日である2022年3月3日の9:15-15:00である。
検査の結果、今回の株主総会は会社の取締役会が招集し、今回の株主総会の会議通知の内容と発表方式は「会社法」、「会社定款」及び「議事規則」の規定に合致している。今回の株主総会の開催の実際の時間、場所と内容は公告の時間、場所と内容と一致し、「会社法」、「会社定款」および「議事規則」に合致している。
二、今回の株主総会に出席する人員資格について
現場とインターネット投票を通じた株主と代理人計18人は、代表株式154375831株で、会社の総株式の34.69%を占めた。このうち、現場投票を通じた株主および株主代表は8名、代表株式は126863698株で、会社の総株式の28.51%を占めている。インターネット投票を通じた株主10人は、代表株式27512133株で、会社の総株式の6.18%を占めている。
今回の株主総会に出席した株主は2022年2月24日午後の終値時に中国証券登録決済有限責任会社上海支社に登録された会社の普通株株主と代理人であることが確認された。
今回の株主総会は会社の取締役会が招集し、会社の取締役、監事が今回の株主総会に出席し、会社の一部の高級管理職と本所の弁護士が今回の株主総会に列席した。
以上、今回の株主総会の招集者及び前述の会議に出席した人員はいずれも「会社法」、「議事規則」及び「会社定款」の規定に合致し、資格はいずれも合法的に有効である。
三、今回の株主総会の採決手続き及び採決結果について
(I)採決手順
今回の株主総会は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に基づき、現場投票とネット投票の方式で採決を行う。ネット投票が終わった後、上証所情報ネットワーク有限会社は会社に今回のネット投票総数と統計数を提供した。
今回の株主総会は「会社定款」、「議事規則」に規定された手順に従って投票と監票を行い、現場投票とネット投票の採決結果を統合統計した。
(II)採決結果
本所の弁護士の査察を経て、今回の株主総会に出席した株主及び株主代理人はいずれも今回の株主総会の議事日程に組み込まれた議案について採決した。
今回の株主総会の議事日程に盛り込まれた議案は計9件で、具体的な採決結果は以下の通りである。
1.「会社が不特定の対象に転換社債を発行する条件に合致する議案について」。
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.「会社が不特定対象者に転換社債を発行する案に関する議案」を項目ごとに審議する。2.1発行種類
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。
821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.2発行規模
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.3額面金額と発行価格
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.4債券期間
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.5債券金利
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.6元利の返済の期限と方式
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.7転換期間
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.8株式転換価格の確定とその調整
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.9転換価額の下方修正条項
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。
821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.10転換株数の確定方式及び転換時に1株未満の金額の処理方法
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.11償還条項
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.12再販条項
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.13転換後の配当
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.14発行方式及び発行対象
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.15元株主への配売の手配
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.16債券所有者会議関連事項
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.17今回の募集資金の用途
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。
821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.18保証事項
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.19募集資金の預け入れ
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
2.20今回の発行案の有効期間
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
3.「会社が不特定対象者に転換社債を発行する前案に関する議案」。
採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
4.「会社が不特定対象者に転換社債を発行することに関する論証分析報告の議案」。採決結果:153554663株に同意し、会議に出席した全株主の株式の994680%を占めた。821168株に反対し、会議に出席した全株主の株式の0.5320%を占めている。棄権0株。
5.「会社が不特定対象者に転換社債を発行して資金を募集する運用の実行可能性に関する分析報告書」。
