China International Capital Corporation Limited(601995)
2021年度継続監督作業現場検査報告
「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連法律、法規の規定に基づき、 China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「推薦機構」「 China International Capital Corporation Limited(601995) 」)は、 Kingsemi Co.Ltd(688037) (以下「 Kingsemi Co.Ltd(688037) 」「会社」と略す)の継続的な監督業務を遂行している推薦機構として、2021年9月8日から今回の現場検査期間(以下「本持続監督期間」と略す)までの規範的な運営状況について現場検査を行った。一、今回の現場検査の基本状況について報告する。
(I)推薦機構： China International Capital Corporation Limited(601995)
(II)推薦代表者:王煜誠、陳鐖
（III）現場検査時間：2022年2月23日
(IV)現場検査員:王衷煜
(V)現場検査内容:会社の管理及び内部統制、情報開示、独立性、関連者との資金往来、資金募集使用状況、関連取引、対外保証、重大な対外投資、会社の経営状況など。(VI)現場検査手段:会社の取締役、監事、高級管理者及び関係者にインタビューを行う。会社の公告、会社のガバナンス書類、重大契約、会社の定期報告などの書類を調べ、取得する。会社の募集資金使用証明書、募集資金専戸銀行の請求書などの資料を調べ、取得する。会社の持続的な監督期間中に開かれた数回の三会文書を調べ、取得する。会社の設立または更新に関する内部制御制度文書を調べ、取得する。会社の持続的な監督期間中に発生した関連取引、対外保証と対外投資状況を検査する。会社の主な経営、管理場所を確認します。二、現場検査事項に対して項目ごとに発表する意見(I)会社の管理と内部コントロール状況
現場検査員は Kingsemi Co.Ltd(688037) の会社定款、三会議事規則、情報開示制度、内部監査と記録などの資料を調べ、三会の運営状況を審査し、一部の取締役、監事、高級管理者にインタビューを行った。
検査の結果、推薦機構は、本持続監督期間内に、会社の定款と会社のガバナンス制度が完備し、規則に合致し、関連制度が有効に執行され、会社の取締役、監事と高級管理職が関連規定の要求に従って責任を履行することができ、会社の各内部統制制度が有効に執行されると考えている。（Ⅱ）情報開示状況
現場検査員は会社のガバナンス文書と関連会議の紀要を調べ、指定されたネットワークで公開された関連情報と比較し、分析した。
検証の結果、推薦機構は、本持続的な監督期間内に、会社は真実で、正確で、完全に情報開示義務を履行し、情報開示に虚偽の記載、誤導性陳述と重大な漏れは存在しないと考えている。(III)会社の独立性及び関連者との資金往来状況
現場検査員は会社と主要株主及びその他の関連者との取引及び資金往来状況を検査した。
検査の結果、推薦機構は、本持続監督期間中、会社の資産が完全で、人員、機構、業務、財務が独立しており、関連者が上場会社の資金を違反して占有する状況は存在しないと考えている。（IV）募集資金の使用状況
Kingsemi Co.Ltd(688037) 初公開発行株式募集資金はすでに募集資金専用口座に保管されており、専用口座開設銀行と推薦機関と募集資金監督管理協定に署名した。現場検査員は会社の募集資金に関する内部統制制度を審査し、会社が本持続監督期間の募集資金口座で請求書、資金支払い証明書及び関連取締役会決議、監事会決議、独立取締役意見と一部の空き募集資金を用いて現金管理を行う契約、証明書を審査した。
検査の結果、推薦機構は、本持続監督期間内に、会社はすでに募集資金管理制度を確立し、規定に従って募集資金を保管し、使用することができると考えている。会社の募集資金は、持ち株株主や実際の支配者に占用されたり、違反した委託財テクが存在しなかったり、審議手続きを履行せずに募集資金の用途を勝手に変更したりすることはありません。会社は他の「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」に違反する状況は存在しない。
（V）関連取引、対外保証、重大な対外投資状況
現場検査員は会社の持続監督期間内の三会の関連取引、対外保証、重大対外投資の審議と決定書類、関連取引などの事項に関する契約及び関連財務資料を調べ、会社の高級管理者にインタビューを行い、 Kingsemi Co.Ltd(688037) の関連取引、対外保証、重大対外投資などの状況を検査した。
検査の結果、推薦機構は、本持続監督期間内に、会社は関連取引、対外保証及び重大な対外投資状況に違反していないと考えている。（VI）経営状況
現場検査員は会社の主要生産経営場所を調べ、持続監督期間内の会社の財務諸表などの財務資料を調べ、会社の一部の重大販売契約を調べ、会社の高級管理者と関係者にインタビューを行い、公開情報から同業界の上場会社の関連経営状況を調べ、最近の業界と市場の変化状況を理解した。会社の取締役、高級管理職、核心技術者の状況を理解しました。
検査の結果、推薦機構は、本持続監督期間中、会社が上場して以来、経営モデルに重大な変化はなく、会社の業績が大幅に下落したり、損失したりする状況はなく、会社の経営状況は良好であると考えている。(VII)推薦人が現場検査すべきと認めるその他の事項
なし。三、上場企業に注意する事項と提案を提出する
l、会社に引き続き上場会社の情報開示制度を厳格に執行してもらい、「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの規則制度の学習を絶えず強化し、情報開示の仕事を引き続きしっかりと行う。
2、社内募集資金の使用規範を強化し、募集資金の使用を持続的かつ合理的に推進し、募集プロジェクトの建設と実施を秩序正しく推進してください。四、上場企業が「証券発行上場推薦業務管理弁法」及び上海証券取引所の関連規則に中国証券監督管理委員会と上海証券取引所に報告すべき事項があるかどうか
今回の現場検査では、「証券発行上場推薦業務管理方法」及び上海証券取引所の関連規則に規定された中国証券監督会または上海証券取引所に報告すべき事項は発見されなかった。
五、上場企業及びその他の仲介機構の協力状況
推薦機関は2021年の現場検査を継続的に監督する過程で、会社は積極的な協力を与え、今回の現場検査に必要な支持を提供した。六、現場検査の結論
現場検査を通じて、推薦機構は会社の管理と内部統制、資金募集使用、重大な関連取引、対外保証、情報開示などの重大な面で中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連要求に合致していると考えている。
ここに報告します。
(以下、本文なし)
