Chongqing Qin’An M&E Plc(603758)
第4回監事会第11回会議関連事項の審査意見
Chongqing Qin’An M&E Plc(603758) (以下「会社」と略称する)監事として、会社の「監事会議事規則」、「上場会社株式激励管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)及び「会社定款」などの関連規定に基づき、会社の第4回監事会第11回会議の関連事項について審議し、以下の審査意見を発表した。
一、会社の「2022年株式オプション激励計画(草案)」及びその要約
審査の結果、私たちは以下のように考えています。
1、会社は《管理方法》などの法律、法規と規範性文書に規定された株式激励計画の実施を禁止する状況が存在せず、会社は株式激励計画を実施する主体資格を備えている。
2、会社2022年株式オプション激励計画の激励対象は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「管理方法」、「会社定款」などの法律、法規と規範性文書に規定された職務資格を備えている。確定した激励対象は会社の核心人員(独立取締役、監事及び単独又は合計で会社の5%以上の株式を保有する株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子女を除く)である。
インセンティブ・オブジェクトには次の状況はありません。
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
（4）「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理者を担当してはならない状況がある場合
(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
このリストの人員は「管理方法」に規定された激励対象条件に合致し、会社の「2022年株式オプション激励計画」に規定された激励対象範囲に合致し、会社の株式オプション激励計画激励対象の主体資格として合法的で、有効である。
3、会社の「2022年株式オプション激励計画(草案)」の内容は「会社法」、「証券法」、「管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に合致する。インセンティブ対象株式オプションの付与手配、行権手配(有効期間、付与額、付与日、販売禁止期間、実行可能権日、行権価格及び行権価格の確定方法などを含む事項)は、関連法律、法規及び規範性文書の規定に違反せず、会社及び全株主の利益を侵害していない。
4、会社は激励対象者に貸付、貸付保証またはその他の財務援助を提供する計画または手配が存在しない。
5、会社が株式インセンティブ計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社のインセンティブメカニズムを健全化し、会社の核心人員の会社の持続的、健全な発展を実現する責任感、使命感を強化し、会社の持続的な発展に有利であり、会社と全体の株主の利益を損なうことはない。
以上のように、当社は今回の株式インセンティブ計画を実行することに合意しました。
二、会社2022年株式オプション激励計画実施考課管理方法
審査の結果、私たちは以下のように考えています。
「会社2022年株式オプション激励計画実施考課管理方法」は関連法律、法規の規定及び会社の実情に合致し、会社2022年株式オプション激励計画の順調な実施を保証し、株主と会社の核心人員間の利益共有と制約メカニズムを確立し、会社及び株主全体の利益を損なうことはない。
三、「会社2022年株式オプション激励計画激励対象リスト」に関する議案
審査の結果、私たちは以下のように考えています。
会社の今回の株式オプション激励計画の激励対象リストに入れた人員は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」に規定された職務資格を備え、最近12ヶ月以内に証券取引所、中国証券監督管理委員会とその派遣機構が不適切な人選と認定した場合。最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場の立ち入り禁止措置を取ったりする状況は存在しない。「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況は存在しない。法律法規の規定に基づいて上場企業の株式激励に参加してはならない状況は存在せず、「管理方法」に規定された激励対象条件に合致し、会社の「2022年株式オプション激励計画(草案)」とその要約に規定された激励対象範囲に合致し、会社の今回の株式オプション激励計画激励対象の主体資格として合法的で有効である。
この意見に従う。
Chongqing Qin’An M&E Plc(603758) 監事:劉加基、張茂良、靖爽2022年3月4日
