Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068)
2021年度独立取締役述職報告
本人は Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) (以下「会社」と略称する)独立取締役として、2021年度の任期内に「会社法」「上場会社独立取締役の職責履行ガイドライン」「深セン証券取引所マザーボード上場会社規範運営ガイドライン」「会社定款」及び関連法律、法規の規定に厳格に従い、時間通りに会社の関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議する。監督管理の職責を積極的に履行し、会社の重大事項を審議する際に自分の専門知識を十分に発揮し、客観的で公正な独立意見を発表し、会社全体の利益と全体の投資家、特に中小投資家の合法的権益を確実に維持する。
一、会議への出席及び専門委員会での職務履行状況
(I)会社の取締役会に出席する場合
報告期間中、会社が招集して開催した取締役会、株主総会会議は法定手続きに合致し、重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であり、本人は会社の取締役会の各議案及び会社のその他の事項に異議を提出しなかった。本人が取締役会会議と株主総会会議に出席した場合は以下の通りである。
1、報告期間中、会社の取締役会会議は全部で10回開かれ、本人は10回会議に出席した。
2、取締役会会議で審議された関連議案に賛成票を投じた。
（Ⅱ）会社取締役会専門委員会に出席した場合
会社の取締役は4つの専門委員会を設立して、その中で本人は取締役会の報酬と審査委員会の中で招集人の職位を担当して、取締役会の発展戦略委員会の中で委員の職位を担当して、取締役会の審査委員会の委員の中で委員の職位を担当します。本人が取締役会専門委員会に出席した場合は以下の通りである。
独立取締役専門委員会の仕事状況現場出席通信参加委託欠席
氏名回数回数回数回数
第7回報酬と審査委員会の招集者
昝志宏第七回取締役会発展戦略委員会委員2 6 0
第7回監査委員会委員
(III)独立した意見を発表する場合
報告期間内に本人が職務を履行する時、取締役会の審議事項に対して独立、専門、客観的な判断を行い、客観的、公正な独立意見を発表する。具体的には以下の通りです。
独立意見独立意見事項意見
号発表時間（詳細は関連公告を参照）タイプ
1 2021.2.5 1、完全子会社が投資に参加して玉林国薬薬倉プロジェクト基金を設立し、総請負プロジェクトを牽引する独立意見。同意する
2、日常的な関連取引の展開に関する独立意見。
2 2021.3.192021年度日常経営性関連取引予想事項に関する独立意見同意
1、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見;
2、会社の2020年度利益分配及び資本積立金の株式移転に関する本案の独立意見;
3、会社の「内部統制自己評価報告」に関する独立意見;
3 2021.4.23 4、2020年度に発生予定の日常関連取引金額と実際発生額に大きな差異があることについて説明する独立意同意
参照;
5、会計政策の変更に関する独立意見；
6、継続雇用会社2021年度財務監査機構及び内部統制監査機構に関する独立意見。
4 2021.5.13非独立取締役の再選に関する独立意見同意
5 2021.6.41、遂寧市華制御環境管理有限責任会社に財務援助を提供することに関する独立意見;同意する
2、副理事長の選出に関する独立意見。
6 2021.6.23遷安市華制御環境投資有限責任公司に財務援助を提供することに関する独立意見同意
7 2021.8.16持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見の同意
1、深セン市華控凱迪投資発展有限公司が晋建国際商業保理(珠海横琴)有限公司に申請
与信額及び関連取引の独立意見を提出してください。
2、深セン市華控凱迪投資発展有限公司が晋建国際融資賃貸(天津)有限公司に授与を申請したことについて
8 2021.8.30信額及び関連取引の独立意見;同意する
3、三、深セン市華制御凱迪投資発展有限会社に担保を提供することに関する独立意見。
4、非独立取締役の補選に関する独立意見;
5、高級管理職の任命に関する独立意見。
二、投資家の合法的権益を守る状況
1、仕事中の独立性を十分に発揮する。私は厳格に関連法律の規定と《会社の定款》と《独立取締役の仕事の細則》などの関連規定に従って職責を履行して、自分の専門知識を利用して独立して、公正な判断をして、独立取締役が意見を発表する必要がある時、私はすべて客観的で、公正な独立の意見を発表して、会社の大株主を受けません。実際の支配者またはその他の会社と利害関係にある単位と個人の影響は、中小株主の利益を確実に保護する。
2、会社の情報開示の仕事と投資家関係の仕事に引き続き注目する。本人は積極的に会社の情報開示状況に注目し、情報開示の仕事に対して提案を提出した。「上場会社情報開示管理方法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所マザーボード上場会社規範運営ガイドライン」などの法律法規と「会社定款」「情報開示管理方法」の関連規定に厳格に従い、情報開示義務を履行し、会社情報開示書類の真実、正確、完全、タイムリーを保証するよう促す。多種の方式を通じて投資家と良好な相互作用を展開し、多元化の多角度で投資家と交流する。
三、職責履行状況
(I)上場企業に対する現場調査の状況
2021年度、本人は取締役会、株主総会、取締役会専門委員会会議に参加するなどの形式を十分に利用し、会社の経営状況、財務状況、業務発展などの関連事項を重点的に理解する。COVID-19疫病の原因で、本人の現場参加会議と現場調査に一定の影響を与え、会社は現場結合ビデオ会議の方式を柔軟に採用して取締役会、株主総会を開催し、本人も電話、ネットワークなどの方式を通じて会社の他の取締役、監事、高級管理者と密接な連絡を保っている。会社の取締役会の審査委員会、報酬と審査委員会の仕事に積極的に参加し、外部監査機構と会議を通じてコミュニケーションし、会社の財務状況と経営業績状況を理解する。常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、会社の運行動態を把握する。（Ⅱ）会社取締役会専門委員会に出席した場合
取締役会報酬と考課委員会の招集者として、本人とその他の委員は会社の「取締役会報酬と考課委員会仕事細則」の規定に基づき、報告期間中に積極的に職責を履行し、会社の取締役、高級管理職の職務状況と仕事の表現を真剣に考察する。
取締役会発展戦略委員会委員として、本人と他の委員は会社の「取締役会発展戦略委員会工作細則」の規定に基づき、会社の経営状況を積極的に理解し、専門分野で会社のために多くの指導的な仕事をし、実行可能性の提案を提出した。
取締役会監査委員会委員として、本人と他の委員は会社の「取締役会監査委員会工作細則」の規定に基づき、会社の内部監査制度とその実施を監督し、会社の財務情報とその開示を審査し、専門分野で会社の実行可能性の提案を提出した。
四、全体評価及び提案
2021年度、本人は取締役会、臨時株主総会の開催を提案せず、会計士事務所の採用または解任を提案せず、外部監査機関とコンサルティング機関の独立招聘を提案しなかった。
2022年度、私は引き続き忠実で、勤勉に独立取締役の職責を履行し、独立取締役の役割を発揮し、積極的に会社の取締役会と株主総会に参加し、専門知識と経験を利用して会社の発展にもっと建設的な提案を提供する。会社の取締役会、監事会、経営管理層とのコミュニケーションと協力を強化し、会社の生産経営状況、管理と内部コントロールなどの各種状況に対する理解を深く入り込み、取締役会の意思決定の科学性を高め、会社の持続的、安定的、急速な発展を促進するために、より積極的な役割を発揮する。会社の取締役会、管理職及び関係者が職責を履行する過程で与えた積極的かつ効果的な協力と支持に対して、本人はここで心から感謝します。
報告者：昝志宏
二〇二年三月五日
