Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」などの関連法律法規と「会社定款」「監事会議事規則」の要求に厳格に従い、自分の職責を真剣に履行し、法に基づいて独立して職権を行使し、会社の取締役、高級管理者の日常的な職責履行及び会社の経営状況、財務状況、関連取引、対外投資などの重大事項は効果的に監督され、会社と全体の投資家、特に中小投資家の合法的権益をよく維持した。会社監事会の2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、監事会会議の開催状況
報告期間中、会社監事会は8回会議を開いた。会議の開催、採決と決議はいずれも関連法規と「監事会議事規則」の要求に厳格に従い、定期報告などの事項を審議・採択し、監事会の意思決定管理職責を履行した。会議の状況及び決議内容は以下の通りである。
会議の開催時期における議案名決議状況
第7回監事会2021.1.21「第7回監事会2021.3.192021年度日常経営性関連取引予想事項に関する議案」第3回臨時会議を可決
1、『2020年度報告全文及び要約』；
2、『2020年度監事会業務報告』；
3、『監事会は強調事項のある部分に対して意見を保留していない監査報告に関する事項について
第7回監事会2021.4.23項説明の議案」;第4回会議4、「2020年度内部統制自己評価報告」を通過する。
5、『会社の2020年度利益分配及び資本積立金の株式移転前案』；
6、『2021年第1四半期報告全文及び本文』；
7、『非従業員代表監事の補選に関する議案』。
第7回監事会2021.6.4「選挙監事会主席に関する議案」第4回臨時会議を可決
第7回監事会2021.6.23「損失を補填せずに実収株式総額の3分の1に達した議案について」第5回臨時会議を可決
第7回監事会2021.8.16「会社2021年半年度報告全文及び要約」第5回会議を通過
1、『深セン市華控凱迪投資発展有限公司の晋建国際商業保理について
第7回監事会(珠海横琴)有限会社が授信額を申請する議案」;
第6回臨時会議2021.8.30 2、「深セン市華制御凱迪投資発展有限会社が晋建国際融資賃貸通過(天津)有限会社に授信額を申請する議案について」。
3、「深セン市華控凱迪投資発展有限会社に担保を提供する議案について」。
第7回監事会202110.262021年第3四半期報告」第6回会議を通過
二、監事会の2021年度関連事項に対する監督状況と審査意見
2021年度、会社監事会は「会社法」と「会社定款」が与えた職責に従い、法に基づいて会社の年間取締役会会議と株主総会に列席し、積極的に仕事を展開し、会社の規範運営、財務状況、関連取引などの状況に対して独立、有効な監督検査を行い、以下の事項に対して意見を発表した。1、会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、監事会は会社の株主総会、取締役会会議に列席し、株主総会、招集開催手順、決議事項、取締役会が株主総会決議の執行状況、取締役と高級管理者が職責を履行する状況に対して全過程の監督と検査を行った。監事会は、会社の取締役会は「会社法」「深セン証券取引所株式上場規則」「会社定款」及びその他の関連法律法規と制度の要求に厳格に従い、法に基づいて経営することができると考えている。会社の株主総会と取締役会の開催手続き、議事規則と決議手続きは合法的に有効であり、各重要事項の決定手続きは関連法律法規と規則制度の規定に合致する。会社は内部統制制度をさらに確立し、健全にし、有効に実行することができる。会社の取締役、高級管理職は職責を履行する時、国家の法律法規、規則制度と関連決議を真剣に貫徹・実行することができる。会社の取締役、高級管理職が職務を執行し、職権を行使する際に法律法規及び「会社定款」などの規定に違反したり、会社及び株主の利益を損害したりする行為は発見されなかった。
2、会社の財務状況
報告期間内、監事会は2021年度の会社の財務状況と経営成果に対して有効な監督と真剣に細かい検査を行い、会社の財務制度が健全で、内部制御制度が完備し、財務運営規範が完備し、会計事項に重大な漏れと虚偽の記載がなく、会社の財務状況、経営成果とキャッシュフロー状況が良好であると一致した。当期内の財務報告は会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実かつ客観的に反映し、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社に対して強調事項のセグメントに保留意見のない監査報告を提出した。
3、会社関連取引状況
報告期間内、監事会は会社の2021年度に発生した関連取引に対して監督と査察を行い、会社が発生した関連取引事項の決定手順は「会社定款」「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規の規定に合致し、会社の関連取引は公正で、公開、公平、公正の原則に違反していないと考えている。上場企業や中小株主の利益を損なう行為は存在しない。
4、会社の対外保証状況
報告期間内、監事会は会社と部下の持株、株式参入子会社の関連財務と重要な契約、協議を審査し、会社が完全子会社の華制御凱迪に対して対外保証を提供する状況は、会社の審査・認可手続きと関連法律法規の要求に合致し、会社と株主の利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする状況は存在しないと一致した。
5、内部統制自己評価報告の意見
監事会は会社の内部制御体系の創立と運行状況に対して審査を行い、会社は比較的に完備した内部制御体系を創立し、国家の関連法律、法規の要求と会社の生産経営管理の実際の需要に合致し、有効に実行することができると考えている。会社の法人管理、経営管理、財務管理、情報開示と重大事項などの活動は厳格に会社の各内部制御制度の規定に従って行い、しかも活動の各段階は合理的に制御され、会社の各業務活動の秩序ある有効な展開を保証し、効果的に経営リスクを制御し、会社と株主の利益を維持した。
2021年、会社は深セン証券取引所の「上場会社の内部統制ガイドライン」と会社の内部統制制度に違反したことがない。監事会は、会社の内部統制評価が全面的で、真実で、正確で、会社の内部統制の実際の状況を反映していると考えている。
6、会社の2021年度報告の審査意見
監事会は会社の取締役会が作成した「会社2021年度報告及びその要約」の内容及び審議手順に対して監督と審査を行い、「会社2021年度報告及び要約」の内容は真実で、正確で、完全に当社の経営成果及び財務状況を反映し、いかなる虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れも存在しないと一致した。
7、内幕情報関係者管理制度状況
監事会は一致して、会社は「内幕情報関係者管理制度」の要求に従って内幕情報管理及び内幕情報関係者の登録をしっかりと行うことができ、内幕情報の公開公開前の報告、伝達、編制、審査、暴露などの各段階のすべての内幕情報関係者のリストを如実に、完全に記録することができる。開示期間中に関係者がインサイダー情報を利用してインサイダー取引に従事していることは定期的に報告されていない。
8、重大な未決仲裁状況
2020年11月13日、北京仲裁委員会は初めて仲裁案を審理した。現在まで、会社はまだ裁決結果を受け取っていないが、会社は2021年度の今期利益または期後利益およびその他の可能性に対する仲裁の影響を推定することができない。会社監事会は積極的に会社の取締役会の各仕事に協力し、取締役会と管理層の関連仕事の展開に引き続き注目し、解釈的な説明事項が会社に与える不利な影響をできるだけ早く解決し、会社と全体の株主の利益を確実に維持する。
三、2022年度業務計画
2022年、監事会は引き続き「会社法」「証券法」と「会社定款」などの関連規定に厳格に従い、勤勉に責任を果たし、監督職能を積極的に履行し、主な仕事計画は以下の通りである。
第一に、内部制御システムの有効な運行を引き続き督促し、内部制御制度の完備を強化する。
第二に、監督職能の実行を強化し、法に基づいて会社の取締役会、株主総会及び関連経営会議に列席し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性、コンプライアンス性をタイムリーに把握する。
第三に、定期的に財務報告書を審査し、会計事務所とのコミュニケーションと連絡を維持し、会社の財務運営状況に対してより強力な監督を実施する。
第四に、取締役会、管理職とのコミュニケーションを強化し、会社の取締役と高級管理職の職責履行状況を引き続き監督し、会社の利益とイメージを損なう行為の発生を防止する。
五、監事会のメンバーは積極的に監督管理機構と会社組織の関連訓練に参加し、専門能力と監督検査レベルを絶えず向上させ、株主、会社と従業員などの各利益関係者の権益をよりよく保護する。
Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 監事会二〇二年三月五日
