Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068)
独立取締役会社の第7回取締役会第7回会議に関する事項に関する独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、深セン証券取引所の「株式上場規則」の規定と「会社定款」「独立取締役制度」の要求に基づき、 Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) (以下「会社」という)独立取締役として、私たちは真剣に責任を負い、実事求是の態度に基づいて、関連資料を真剣に審査し、現在、会社の第7回取締役会第7回会議で審議・採択された関連事項について、以下のように独立した意見を発表する。
一、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」(証券監督管理200356号)の関連規定及び「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」「上場公司管理準則」などの関連法律法規の要求に基づき、会社の独立取締役として、当社は会社の関連資料を調べ、報告期間内に会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況、対外保証状況に対して真剣に審査を行い、以下の特別説明と独立意見を発表した。
関連側の資金占有状況:会社と関連側の資金往来はいずれも正常な往来であり、持株株主とその関連側が非経営的に会社の資金を占有する状況は存在しない。
対外保証状況:報告期間内、会社は完全子会社の華制御凱迪のために関連側の晋建保理、晋建賃貸申請の合計6億元の融資授信額に連帯責任保証を提供した。今回の保証事項は法律法規の要求に合致し、会社及びその他の中小株主の利益を損なう状況は存在しない。会社の取締役会の採決手続きは関連法律法規と規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致する。上記の保証事項を除き、2021年12月31日現在、会社はその他のいかなる形式の対外保証事項もない。
報告期間中、会社は「上場企業の関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」の関連規定を厳格に執行し、対外保証リスクと関連者の資金占用リスクを厳格にコントロールしたと考えている。会社の報告期間内に対外違反保証状況がなく、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を違反して占有する状況も存在しない。
二、会社の2021年度利益分配及び資本積立金の株式転換に関する本案の独立意見を審査した結果、会社の2021年度利益分配予案は「上場会社監督管理ガイドライン第3号—上場会社現金配当」「会社定款」「今後3年(2020年-2022年)株主収益計画」などの関連規定の現金配当政策に合致した。会社及び会社の株主、特に中小株主の利益を損なわず、会社の正常な経営と健全な発展に有利である。
私たちは会社の取締役会が作成した利益分配予案に対して同意の独立意見を発表し、この予案を会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
三、会社の「2021年度内部統制自己評価報告」に関する独立意見
財政部、証券監督管理委員会などの部門が共同で発表した「企業内部統制基本規範」と深セン証券取引所の「上場企業内部統制ガイドライン」の要求に基づき、会社の独立取締役として、私たちは会社の「2021年度内部統制評価報告」に対して承認審査を行い、独立判断の立場に基づいて、以下の独立意見を発表した。
会社の《2021年度内部制御評価報告》は全面的に、客観的に、真実に内部制御制度の創立と運行状況を反映し、会社はすでに規範的な会社のガバナンス構造と議事規則を創立し、政策決定、執行、監督などの方面の職責権限を明確にし、科学的に有効な職責分業とコントロールメカニズムを形成した。会社は子会社、関連取引、対外保証、重大投資、情報開示などの内部制御を厳格に、十分に、有効である。内部統制自己評価報告は、社内統制制度の実行状況と効果を真実、客観、完全に反映し、社内統制の実際の状況に合致する。
四、会社の非標準無保留意見監査報告書に関する事項特別説明の独立意見について、大華会計士事務所（特殊普通パートナー）「 Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 2021年度財務諸表無保留意見監査報告書における強調事項セグメントに関する特別説明について」及び会社「取締役会は会計士事務所に対して保留意見のない監査報告書の中で事項の関連事項を強調する特別説明」を発行し、その上で以下の独立意見を発表した。
1、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した強調事項付きの保留意見監査報告書は、会社の2021年度の財務状況と経営状況を客観的に反映し、2021年度の監査報告書に関連する事項に対して、客観的に関連事項の実際の状況を反映している。
2、私たちは『取締役会が会計士事務所に対して保留意見のない監査報告書の中で事項の関連事項を強調する特別説明』を発行することに同意し、会社の取締役会と管理層に具体的な措置を実行するように引き続き注目し、督促し、できるだけ早く非標的監査意見に関連する事項を解消し、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持する。
五、独立取締役の補選に関する独立意見
会社の持株株主深セン市華融泰資産管理有限会社は馬彦平氏を会社の第7回取締役会の独立取締役候補に指名した。審査の結果、馬彦平氏が「会社法」と「会社定款」の規定で会社の独立取締役を務めてはならないことは発見されず、中国証券監督管理委員会とその他の関係部門の処罰と証券取引所の懲戒も受けていない。私たちは独立取締役候補に指名された個人の経歴、教育背景、仕事の経歴などの状況を調べ、候補者は関連法律法規と「会社定款」の独立取締役の職務資格に関する規定に合致し、上場会社の独立取締役を担当する条件に合致していると考えている。
以上、馬彦平氏を会社の第7回取締役会の独立取締役候補に指名することに同意しました。独立取締役：任意、昝志宏、樊燕萍、陳運紅
二〇二年三月五日
