Citic Securities Company Limited(600030)
について
2021年度追跡レポート
推薦人名称： Citic Securities Company Limited(600030) 被推薦会社略称： By-Health Co.Ltd(300146) ( By-Health Co.Ltd(300146) )
推薦代表者名：魏宏敏連絡電話：02120262078
推薦代表者氏名：曾劲松連絡電話：075523835259
一、推薦業務の概要
プロジェクトの作業内容
1.会社情報開示審査状況
（1）会社情報開示書類を適時に審査するかどうか
（2）会社情報開示書類を適時に審査していない回数が無数である2.会社が規則制度を確立し、かつ有効に執行することを監督する場合（1）会社が規則制度を確立し、健全化することを監督するかどうか（関連者が会社の資源を占用することを防止する制度、資金募集管理制度、内部統制制度、内部監査制度、関連取引制度を含むがこれに限らない）
(2)会社が関連規則制度を有効に執行するかどうか
3.募集資金監督状況
（1）会社募集資金専戸回数推薦機構が毎月会社募集資金専戸資金の変動状況と多額資金の引き出し使用状況を照会する
(2)会社の募集資金項目の進展が情報開示書類と一致するかどうか。会社のガバナンス監督状況
(1)会社の株主総会に列席した回数がない
（2）会社の取締役会に列席した回数がない
（3）会社監事会に列席した回数がない
5.現場検査状況
（1）現場検査回数1回
(2)現場検査報告書が本所の規定に従って報告されたかどうかは(3)現場検査で発見された主な問題及び改善状況が適用されない状況である。特定項目の意見を発表する
（1）特別意見の発表回数4回
(2)非同意意見の発表に関する問題及び結論は見られなかった。本所に報告する状況（現場検査報告を除く）
(1)本への報告回数2回
（2）報告事項の主な内容1、「 Citic Securities Company Limited(600030) 会社の2021年度の継続的な監督訓練状況に関する報告」
2、「60 Zuming Bean Products Co.Ltd(003030) 0146株式会社2021年半年度追跡報告」について
（3）報告事項の進捗又は改善状況が適用されない
8.職責の履行状況に注目
（1）注目すべき事項がないか
（2）注目事項の主な内容は適用されない
（3）注目事項の進捗又は改善状況が適用されない
9.推薦業務の原稿記録、保管が規則に合っているかどうか
10.上場企業に対する研修状況
（1）研修回数1回
（2）研修日2021年12月30日
(3)研修の主な内容会社の管理と規範運営、董監高責任と義務、資金募集使用、現在の上場企業の違反事例分析
11.その他説明が必要な推薦業務がない
二、推薦人が会社に存在する問題を発見し、取った措置
事項に存在する問題に対する措置
1.情報開示は適用されない
2.社内制度の確立と適用なし
実行
3.「三会」の運営はすべて適用されない
4.持株株主及び実際の支配者は適用しない
へんどう
5.募集資金の保管及び使用は適用されない
6.関連取引は適用されない
7.対外保証は適用しない
8.資産の購入、売却は適用されない
9.その他業務類別重要事項（対外投資、リスク投資を含む）
適用なし
資本、委託財テク、財務援助、スイートオプションなど)10.発行者またはその招聘の証明書
券サービス機構が推薦業務に協力して適用しない
の場合11.その他（経営環境、業務発展、財務状況、管理を含む）
適用なし
状況、核心技術等の重大な変化状況）
三、会社及び株主の承諾事項の履行状況
かどうか
会社及び株主の承諾事項が承諾を履行していない原因及び解決措置が承諾を履行する
一、先発、再融資及び資産再編時関
適用されません
株式ロックの承諾二、先発、再融資及び資産再編時関
適用されません
同業競争を避ける承諾三、先発、再融資及び資産再編の時関
適用されません
関連取引を規範化する承諾四、先発、再融資及び資産再編時関
企業に対する収益率の補充措置が適切でないことは適用されません。
実履行の承諾五、先発、再融資及び資産再編時関
償却された即時リターンを埋める措置および適用されない
承諾六、資産再編時の関連関係と一
適用されません
行動関係への承諾七、資産再編時の今回の重大資産について
適用されません
購入は関連取引を構成しない承諾8、資産再編時保持 By-Health Co.Ltd(300146) について
適用されません
株式会社の独立性の承諾九、資産再編時の今回の重大資産について
適用されません
関連取引を構成しない承諾十、資産再編時の今回の重大資産の購入
適用されません
購入したその他の承諾十一、資産再編時に今回の発行株について
適用されません
資産購入のその他の承諾
十二、持分激励承諾（2019年株は適用されない
チケットオプションインセンティブ計画の初回付与部分)
十三、株式激励承諾(2019年株式
オプションインセンティブ計画の予約部分、2019年第は適用されません
第2期株式オプションインセンティブ計画の初回付与部分)
十四、『配当収益計画(2020年は適用されない
-2022年)』承諾四、その他の事項
報告事項説明
1.推薦代表者の変更及びその理由は適用されない。
2.報告期間内の中国証券監督管理委員会と本2021年1月1日から12月31日まで、以下の中で推薦者またはその推薦に対する公国証券監督管理委員会(派遣機構を含む)と貴所が本推薦者または司に対して監督管理措置を取った事項と全体の推薦会社が監督管理措置を取った事項がある。
変更状況1、2021年1月4日、中国証券監督管理委員会浙江監督管理局が当社に推薦した Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) (以下「 Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) 」と略称する)は「浙江正元知恵科学技術株式会社及び関係者に対して警告状の発行措置をとることに関する決定」を発行した。監督管理措置認定:2020年1月から2020年7月までの間、 Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) 浙江ニプトン科学技術株式会社に財務援助を提供し、合計404818万元を提供し、2020年9月21日に取締役会を開催して審議を行うまで、会社は直ちに前述の事項に対して相応の審議手続きを履行していないで、情報開示義務をタイムリーに履行していないで、上述の行為は《上場会社の情報開示管理方法》の第2条、第3条、第30条の規定に違反しました。
2、2021年1月8日、中国証券監督管理委員会浙江監督管理局が当社に推薦した＊＊＊ Panda Dairy Corporation(300898) （以下「＊＊＊ Panda Dairy Corporation(300898) 」と略称する）は『＊＊＊＊ Panda Dairy Corporation(300898) グループ株式会社及び関係者に対して警告状の発行措置を取ることに関する決定』を発行した。監督管理措置認定:2020年10月29日、熊
猫乳品は収益に関連する政府補助金900万元を受け取り、会社の最近の会計年度の監査を経て上場会社の株主の純利益の13.51%を占め、会社は2020年11月25日に「会社が政府補助を受けることに関する公告」を発表し、情報開示義務をタイムリーに履行していない。会社及び関係者の上述の行為は「上場会社情報開示管理弁法」第2条、第3条、第30条及び第31条の関連規定に違反している。
3、2021年1月23日、中国証券監督管理委員会深セン監督管理局は我が社に対して『深セン証券監督管理局は Citic Securities Company Limited(600030) に対して是正措置を命じる決定』を発行し、上述の監督管理措置は私募基金の委託管理業務の内部コントロールが不十分で、個別プロジェクトの職責履行が慎重ではないと認定した。
