Citic Securities Company Limited(600030) について By-Health Co.Ltd(300146)
閑置自有資金を用いて委託財テクの査察意見を行う
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」、「推薦機関」と略す)は、 Eve Energy Co.Ltd(300014) 6(以下「 By-Health Co.Ltd(300146) 」、「会社」と略す)2020年に特定対象に株式を発行する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連規定に基づき、会社がアイドル資金を使用して委託財テク事項を調査した。具体的な状況は以下の通りです。
一、閑置自有資金を使用して財テク投資を委託する基本状況について
1、投資目的
会社の資金の使用効率を高め、閑置自有資金を合理的に利用するために、投資リスクをコントロールし、会社の正常な経営に影響を与えない場合、会社は閑置自有資金を使って委託財テクを行い、会社の収益を増加させ、会社と株主のために比較的良い投資報告を創造する予定である。
2、投資額及び期限
会社(傘下企業を含む)は100000万元を超えない閑置自有資金を使用して委託財テクを行う予定である。投資期間は会社の第5回取締役会第15回会議の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効であり、上記の額と期限内に資金をスクロールして使用することができる。
3、投資品種
会社(傘下企業を含む)は関連規定に従ってリスクを厳格にコントロールし、投資製品を厳格に評価し、安全性が高く、リスクの低い財テク製品を購入する予定である。
4、資金源
会社(傘下企業を含む)が上記の投資を行う予定の資金は、一時的に自己資金を放置し、会社の正常な資金需要に影響を与えない。
5、決定手順
この事項はそれぞれ会社の第5回取締役会第15回会議と第5回監事会第13回会議の審議を経て可決され、株主総会の審議に提出する必要はない。会社の独立取締役、監事会はこの事項について同意意見を発表した。
6、関連関係
会社は関連関係のない金融機関に財テク製品を購入する予定で、今回は閑置自有資金を使って委託財テクを行うことは関連取引を構成しません。
二、投資リスク及びコントロール措置
1、投資リスク
(1)財テク製品は低リスク投資品種に属するが、金融市場はマクロ経済の影響が大きく、この投資が市場変動の影響を受けることを排除しない。
(2)会社は経済情勢及び金融市場の変化に応じて適時に適量介入するため、短期投資の実際の収益は予想できない。
(3)関係者の操作リスク。
2、風制御措置
(1)会社の取締役会の審議が通過した後、会社の総経理と財務総監に組織・実施を授権し、会社の財務センターは財テク製品の投入、プロジェクトの進展状況をタイムリーに分析し、追跡する。(2)社内監査部は財テク製品の資金使用と保管状況に対して監査と監督を行い、定期的にすべての財テク製品プロジェクトに対して全面的な検査を行い、慎重性の原則に基づいて、各投資が発生する可能性のある収益と損失を合理的に予想する。
(3)独立取締役、監事会は資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査を行うことができる。
(4)会社は深セン証券取引所の関連規定に基づいて、関連情報の開示をしっかりと行う。三、会社への影響
「運営を規範化し、リスクを防ぎ、投資を慎重にし、価値を高め、付加価値を保つ」という原則に基づいて、会社(傘下企業を含む)が閑置自有資金を使って財テク製品を購入することは、会社の日常運営と資金の安全を確保する前提の下で実施され、会社の資金の使用効率を高め、株主の利益を十分に保障するのに有利である。
四、関連審査及び承認手順
1、2022年3月4日、会社の第5回取締役会第15回会議は「閑置自有資金の使用による委託財テクに関する議案」を審議・採択した。閑置自有資金の使用効率を高め、資金の実用価値の最大化を実現するため、会社の日常運営、資金の安全、操作のコンプライアンス、リスクのコントロールを確保する前提の下で、会社(傘下企業を含む)は100000万元を超えない閑置自有資金を使用して委託財テクを行い、安全性が高く、リスクの低い財テク製品を購入する予定である。会社の総経理と財務総監に授権して実施を組織する。投資期間は取締役会の審議が成立した日から12ヶ月以内に有効であり、上記額及び期限内に資金をスクロールして使用することができる。
2、2022年3月4日、会社の第5回監事会第13回会議は「遊休自有資金の使用による委託財テクに関する議案」を審議・採択した。監事会は、会社(傘下企業を含む)が閑置自有資金を使用して委託財テクを行うのは、閑置資金の使用効率を高め、全体の収益をさらに高め、日常経営資金の使用に影響を与えないためであり、会社(傘下企業を含む)が100000万元を超えない閑置自有資金を使用して委託財テクを行うことに同意した。上記額及び期限内に資金をスクロールして使用することができ、投資期限は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。
3、会社の独立取締役は今回の閑置自有資金の使用について委託財テクを行う事項について独立意見を発表した:会社(部下企業を含む)は閑置自有資金を使用して委託財テクを行い、リスクをコントロールした上で会社の資金の使用効率を高め、株主の利益を十分に保障する。上記の資金の使用は会社の経営活動に不利な影響を及ぼさず、会社と株主全体の利益に合致する。このため、独立取締役全員は、会社(傘下企業を含む)が審査・認可額内に閑置自有資金を使用して委託財テクを行うことに合意した。
五、推薦機構の意見
推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) は今回の遊休自己資金の使用について委託財テクを行った事項を審査した後、次のように考えた。
1 By-Health Co.Ltd(300146) 今回、自己資金を遊休して財テクを委託する事項はすでに取締役会、監事会の審議を経て、全体の独立取締役は明確に同意した独立意見を発表し、必要な法律手続きを履行した。
2.会社は正常な経営に影響しないことを確保する前提の下で、自分の資金を使って委託財テクを行う予定で、会社の資金の使用効率をさらに向上させ、会社と全体の株主の利益に合致するのに有利である。
以上の意見に基づき、60 Zuming Bean Products Co.Ltd(003030) 0146今回の遊休自己資金による委託財テク事項の計画に異議はない。
(このページには本文がなく、『 Citic Securities Company Limited(600030) について By-Health Co.Ltd(300146) 閑置自有資金を使用して委託財テクの査察意見』の署名捺印ページ)
推薦代表者：
魏宏敏曾劲松
Citic Securities Company Limited(600030) 二〇二年三月四日
