証券コード： Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 証券略称： Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 公告番号：2022039
Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312)
第6回監事会第13回会議決議公告
当社及び監事会の全員は公告内容の真実、正確と完全を保証し、公告中の虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れに対して連帯責任を負う。
一、監事会会議の開催状況
Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) (以下「会社」と略称する)第6回監事会第13回会議通知は2022年3月1日にメール形式で発行され、会議は2022年3月4日16:00に通信採決方式で開催された。会議は監事3名に出席し、実際に監事3名に出席しなければならない。会議は監事会の曽遠輝主席が主宰し、会社の一部の高級管理職が今回の会議に列席した。会議の招集、開催手続きは「会社法」と「会社定款」などの関連規定に合致し、会議の採決は合法的に有効である。
二、監事会会議の審議状況
会議に出席した監事の審議と記名投票の採決を経て、会議は以下の議案を可決した。
(I)「インセンティブ対象者への制限株の初授与に関する議案」が審議・採択された
全体監事は、会社の2021年制限株式インセンティブ計画(以下「今回のインセンティブ計画」と略称する)の初回インセンティブ対象リスト(授与日)を査察し、以下の査察意見を発表した。
1、今回の激励計画に初めて授与された激励対象リストに登録された人員は「会社法」、「上場会社株式激励管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)などの法律、法規と規範性文書に規定された職務資格と激励対象条件に合致する。
2、今回の激励計画に初めて授与された激励対象者のリストに入った人員は会社（子会社を含む）の取締役、高級管理者、核心中堅であり、会社の独立取締役、監事、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供を含まず、今回の激励計画に規定された激励対象範囲に合致する。
3、今回のインセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストに登録された人員は、「管理方法」第8条に規定されたインセンティブ対象になってはならない以下の状況が存在しない。
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
4、今回のインセンティブ計画において初めてインセンティブ対象者リストに登録された人員は「国有持株上場会社(国内)実施株式インセンティブ試行方法」第35条の規定に合致し、インセンティブ対象は以下のいずれの状況も発生していない。
(1)国の関連法律法規、上場会社の定款の規定に違反した場合。
(2)在任期間中、収賄収賄、汚職窃盗、上場企業の経営と技術秘密の漏洩、関連取引の実施により上場企業の利益、名誉、上場企業のイメージに重大なマイナス影響を及ぼすなどの違法規律違反行為により、上場企業に損失をもたらした場合。
5、授与日の激励対象リストはいずれも会社が2022年に第1回臨時株主総会で承認した今回の激励計画で確定した激励対象である。
以上、監事会は、(1)取締役会が確定した授与日は「管理方法」と今回の激励計画の授与日に関する規定に合致していると考えている。会社とインセンティブ対象者はいずれも制限株を付与できない状況は発生せず、今回のインセンティブ計画が初めて制限株を付与する条件はすでに達成された。(2)今回の激励計画が初めて授与した激励対象は「会社法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」に規定された職務資格を備え、激励対象は「管理方法」などの規定された激励対象条件に合致し、今回の激励計画に規定された激励対象範囲に合致する。会社の今回のインセンティブ計画として初めてインセンティブ対象に与えられた主体資格は合法的で有効である。(3)今回のインセンティブ計画が初めて授与されたインセンティブの対象は、いずれも2022年の第1回臨時株主総会の審議で可決された今回のインセンティブ計画で確定されたインセンティブの対象である。以上、2022年3月4日を初の授与日とし、条件に合致する320人の激励対象者に121930万株の制限株を授与し、授与価格は8.49元/株であることに同意した。
採決結果:賛成3票;反対0票棄権0票。
具体的な内容は同日、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券時報」、「証券日報」および巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)を参照。上に開示された「インセンティブ対象に制限株を初めて付与することに関する公告」。
三、書類の検査準備
1、第6回監事会第13回会議決議。
ここに公告する。
Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 監事会二〇二年三月四日
