上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社
について
Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 2021年限定株式インセンティブ計画の初回付与に関する事項
これ
独立財務コンサルタントレポート
独立財務コンサルタント:
二〇二年三月
目次
第一章声明……3
第二章釈義……5
第三章基本仮説……7第四章制限株インセンティブ計画の主な内容……8一、本激励計画の株式源……8二、授与予定の制限株数……8三、制限株インセンティブ計画の有効期間、授与日、販売制限期間、販売制限の解除手配、販売禁止期間……8四、制限株の授与価格と授与価格の決定方法……11五、制限株の授与と販売制限の解除……12六、制限株計画のその他の内容……17第五章今回の激励計画が履行した審査・認可手続き……18第六章今回の制限株の初授与状況……20一、制限株が初めて授与された具体的な状況……20二、今回実施した株式インセンティブ計画と株主総会の審議で可決されたインセンティブ計画に違いがある説明……20第七章今回の制限株の授与条件の説明……22一、制限株の授与条件……22二、取締役会が授与条件の成果について説明する……23第八章独立財務顧問の査察意見……24
第一章声明
上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社は委託を受け、 Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) (以下「 Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 」または「上場会社」、「会社」と略称する)の今回の制限株激励計画(以下「激励計画」と略称する)の独立財務顧問(以下「本独立財務顧問」と略称する)を担当し、本報告書を作成する。本独立財務顧問報告は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社株式激励管理弁法』『国有持株上場会社(国内)実施株式激励試行弁法』(国資配分[2006175号)、『国有持株上場会社実施株式激励制度の規範化に関する問題に関する通知』(国資配分[2008171号)、『中央企業持株上場会社実施株式激励業務ガイドライン』(国資考分〔2020178号)、『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理』などの法律、法規と規範性文書の関連規定は、00231に関連資料を提供した上で、独立した財務顧問の意見を発表して、 Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 全体の株主と関係各方面の参考に供する。
1、本独立財務顧問報告書の根拠となる書類、材料は Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) から提供され、 Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) は本独立財務顧問に保証された:提供された本独立財務顧問の関連情報は真実、正確と完全であり、これらの情報に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
2、本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場企業全体の株主に対して責任を果たす態度に基づいて、客観的公正の原則に基づいて、今回の株式激励事項に対して職責を果たす調査義務を行い、発表した専門意見と上場企業が開示した文書内容に実質的な違いがないと確信する十分な理由がある。本独立財務コンサルタントの報告の真実性、正確性、完全性に責任を負います。
3、本独立財務顧問が表明した意見は以下の仮定前提に基づいている:国の現行法律、法規に重大な変化はなく、上場企業が置かれている業界の国家政策と市場環境に重大な変化はない。上場企業が所在する地域の社会、経済環境に重大な変化はない。 Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 及び関係各方面が提供した書類資料は真実、正確、完全である。今回の制限株計画に関連する各方面は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に従ってすべての義務を全面的に履行することができる。今回の激励計画は権利部門の承認を得ることができ、他の障害は存在せず、順調に完成することができる。今回の激励計画が現在実行している会計政策、会計制度には重大な変化はない。その他の不可抗力と予測不可能な要素による重大な不利な影響はない。
4、当独立財務顧問と上場企業との間にはいかなる関連関係もない。本独立財務顧問は完全に客観的、公正な原則に基づいて、今回の激励計画に対して独立財務顧問報告書を発行する。同時に、本独立財務顧問は多くの投資家に「 Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 2021年制限株式激励計画」などの関連上場企業が公開した資料を真剣に読むように頼んだ。
5、本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告書に記載されていない情報と本報告書の説明または説明を他の機関および個人に委託および授権していない。
6、本独立財務顧問は投資家に注意を促し、本報告は激励計画の実行可能性、上場企業の持続的な発展に有利かどうか、上場企業の利益を損なうかどうか、株主の利益に対する影響について専門的な意見を発表することを目的とし、 Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告に基づいて行ったいかなる投資意思決定によって生じる可能性のあるリスクに対して、この独立した財務コンサルタントは、いかなる責任も負いません。
第二章の解釈
本独立財務顧問報告書では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を有する。
意味項の意味内容
Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 、上場企業、会社指 Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312)
制限株式インセンティブ計画、本インセンティブ計画、本計画は Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 2021年制限株式インセンティブ計画を指す。
「上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社四川発展龍本報告、本独立財務顧問報告蛇株式有限会社2021年制限性株式激励計画初授与関連事項に関する独立財務顧問報告」を指す。
独立財務顧問は上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社を指す。
制限株式とは、インセンティブ対象が本インセンティブ計画に規定された条件に従って取得した譲渡等の一部の権利が制限された会社株をいう。
インセンティブ対象とは、本インセンティブ計画の規定に従い、制限株を取得した会社の取締役、高級管理職、核心中堅を指す。
付与日とは、会社がインセンティブ対象者に制限株を付与した日を指し、付与日は取引日でなければならない。
付与価格とは、会社がインセンティブ対象に制限株を付与する際に確定した、インセンティブ対象が会社の株式を取得する価格を指す。
本インセンティブ計画が設定したインセンティブ対象者が権益を行使する条件がまだ達成されていないことを指し、限定販売期間制株が債務の譲渡、担保または返済に用いられない期間を指し、インセンティブ対象者が制限株を授与された日から起算する
解除販売制限期間とは、本インセンティブ計画に規定する解除販売制限条件が達成された後、インセンティブ対象が保有する制限株が販売制限を解除し上場流通できる期間をいう。
解除販売制限条件とは、本インセンティブ計画に基づき、インセンティブ対象となる制限株の販売制限解除に必要な条件をいう
有効期間とは、制限株の授与日からすべての制限株の販売制限または買い戻し取り消しが解除された日までを指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
「試行方法」とは「国有持株上場会社(国内)が株式激励試行方法を実施する」(国資分配[2006175号)を指す。
「問題に関する通知」とは、「国有持株上場企業の株式激励制度の実施を規範化することに関する問題に関する通知」(国資配分〔2008171号)を指す。
「業務指導」とは、「中央企業持株上場企業の株式激励業務指導」(国資採点〔2020178号)を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」を指す。
『会社定款』は『 Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 定款』を指す。
「会社考課管理弁法」は「 Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 2021年制限性株式激励計画実施考課管理弁法」を指す。
元/万元/億元とは人民元/万元/億元、中華人民共和国法定通貨単位を指す。
第三章基本仮説
この独立財務コンサルタントレポートは、以下の基本的な仮定に基づいて提出されます。
(I)国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
(II) Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 提供と公開公開の資料と情報は真実で、正確で、完全である。
(III)今回の株式インセンティブ計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的に予定通りに完成することができる。
(IV)今回の株式インセンティブ計画を実施する関係各方面は誠実な信用原則に従い、株式インセンティブ計画の方案と関連協議条項に基づいてそのすべての義務を全面的に履行することができる。
(V)その他の不可抗力による重大な不利な影響はない。
第四章制限株インセンティブ計画の主な内容
Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 今回の制限株インセンティブ計画は上場会社の取締役会の下に設置された報酬と審査委員会が立案し、第6回取締役会第15回会議と2022年第1回臨時株主総会の審議を経て可決された。
一、本インセンティブ計画の株式源
本インセンティブ計画に係る標的株の出所は、会社がインセンティブ対象に向けて発行する当社人民元A株普通株株である。
二、授与予定の制限株数
本インセンティブ計画がインセンティブ対象に付与する予定の制限株数は152412万株で、本インセンティブ計画草案公告日の会社株総額1763196292万株の約0.86%を占めている。このうち、初めて制限株121930万株を授与し、本激励計画が制限株を授与する予定の総数の80.00%を占め、本激励計画草案の公告日の会社の株価総額の0.69%を占めた。予約制限株304.82万株、本激を占める
