Bece Legend Group Co.Ltd(000803) 独立取締役
第10回取締役会第50回会議に関する独立意見
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」「上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業の規範運営」と「 Bece Legend Group Co.Ltd(000803) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定に基づき、私たちは Bece Legend Group Co.Ltd(000803) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、独立、慎重、客観的な立場に基づき、会社の第10回取締役会第50回会議の関連議案を真剣に審査し、独立した意見を以下のように発表した。
一、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見
「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の若干の問題を規範化することに関する通知」(証監発[200356号)「上場企業の対外保証行為を規範化することに関する通知」(証監発[2005120号)などの規定と要求に基づき、私たちは会社の報告期間内(2021年1月1日から2021年12月31日まで)の会社の持株株主及びその他の関連者が資金を占用した状況と会社の対外保証状況について真剣に審査し、独立した意見を発表した。
1、報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を非経営的に占有する場合はなく、前年度に報告期末まで継続する違反占有が発生する場合もない。
2、報告期間内において、会社が提供する保証はすべて合併報告書内の単位に提供する保証であり、期限超過保証は存在しない。
以上、報告期間内に会社は「上場会社と関連先の資金往来及び上場会社の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」(証監発[200356号)「上場会社の対外保証行為の規範化に関する通知」(証監発[2005120号)及び「会社定款」の関連規定を厳格に遵守できると考えている。報告期間内に発生した保証はすでに関連規定に従って関連審査・認可手続きを履行し、違反保証行為は発生せず、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。
二、2021年度会社利益分配及び資本積立金転増株本予案に関する独立意見会社2021年度利益分配及び資本積立金転増株本予案は会社の経営と発展状況などの要素を総合的に考慮し、会社の実情に合致し、会社の持続可能な発展を両立させ、関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致する。会社の株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。私たちは今回の取締役会が提出した2021年度の利益分配及び資本積立金の株式転換予案に同意し、上述の議案を会社の株主総会に提出して審議する。
三、「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に関する独立意見
調査の結果、当社の「募集資金2021年度の保管及び使用状況の特別報告」の作成は関連法律法規の規定に合致し、客観的に会社の2021年度の募集資金の保管及び使用状況を真実に反映していると考えている。2021年度の会社募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に合致し、募集資金の管理と使用違反の状況は存在しない。
四、「2021年度内部統制自己評価報告」に関する独立意見
「証券を公開発行する会社情報開示編報規則第21号-年度内部統制評価報告の一般規定」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」などの規定に基づき、審査を経て、会社はすでに比較的完備した内部統制制度体系を確立し、有効に執行できると考えている。社内統制の自己評価報告は真実で、客観的に社内統制制度の建設と運行状況を反映している。
五、募集プロジェクトの一部募集資金の用途の変更、実施主体及び募集資金の使用に関する対外投資議案の独立意見
今回の募集プロジェクトの一部の募集資金の用途、実施主体及び使用募集資金の変更について、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」及び「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」などの関連規定に合致する。会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。そのため、当社は募集プロジェクトの一部の募集資金の用途、実施主体及び募集資金を用いた対外投資を変更することに合意した。
六、第二期制限株式インセンティブ計画の初回インセンティブ対象リスト及び数量議案の調整に関する独立意見
会社は今回、第2期制限株インセンティブ計画(以下「今回のインセンティブ計画」と略称する)のインセンティブ対象リスト及び授与数の調整に必要な審議手続きを履行し、「上場会社株式インセンティブ管理方法」(以下「管理方法」と略称する)及び今回のインセンティブ計画における調整事項に関する規定に合致した。今回の調整事項は、会社の2022年第1回臨時株主総会の会社の取締役会に対する授権範囲内で、調整手続きが合法的で、規則に合致し、会社及び全体の株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちは会社の第2期制限株インセンティブ計画のインセンティブ対象リストと授与数を調整することに同意します。
七、第二期制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象に制限株式を初めて付与する議案に関する独立意見
確認された結果、私たちは次のように考えています。
1、会社の2022年の第1回臨時株主総会の授権に基づき、会社の取締役会は今回の激励計画の第1回授与日を2022年3月4日と確定し、この授与日は「管理方法」などの法律法規及び今回の激励計画における授与日に関する関連規定に合致し、審議の順序は合法的で、有効である。
2、会社が今回制限株を授与した激励対象は「管理方法」に規定された激励対象条件に合致し、今回の激励計画に規定された激励対象範囲に合致し、激励対象の主体資格は合法的で、有効である。会社は「管理方法」などの法律法規及び規範性文書に規定された株式激励計画の実施を禁止する状況が存在せず、会社は株式激励計画を実施する主体資格を備えている。
3、会社及び激励対象者はいずれも制限株を授与できない状況が発生していない。会社は、インセンティブ対象者にローン、ローン保証、またはその他の財務援助を提供する計画または手配がありません。会社の今回のインセンティブ計画に規定された授与条件はすでに達成された。
4、会社が今回の激励計画を実施することは、会社の法人ガバナンス構造をさらに改善し、会社の長期的な激励メカニズムを確立し、健全にし、株主利益、会社利益と核心チームの個人利益を効果的に結合し、会社と全体の株主の利益を損なうことはない。
以上、当社の今回のインセンティブ計画の初授与日は2022年3月4日であり、条件に合致する131人のインセンティブ対象者に900万株の制限株を初めて授与することに同意します。
独立取締役署名:ポンミン李恒2022年3月4日
