Bece Legend Group Co.Ltd(000803)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Bece Legend Group Co.Ltd(000803) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「深セン証券取引所株式上場規則」「会社定款」「上場会社監事会仕事指導」などの関連法律法規の規定に厳格に従い、会社と株主全体の合法的権益を守ることから、職務を厳守し、勤勉に責任を果たす仕事の態度に基づいて、法に基づいて独立して職権を行使する。積極的に効果的に仕事を展開し、会社の生産経営、財務状況、重大事項の決定、資金の募集使用及び取締役、高級管理職の職責履行状況などを監督し、会社の規範的な運営を確保する。監事会の今年度の主な仕事と2022年の仕事計画を以下のように報告する。
一、2021年監事会会議の開催及び列席会議の状況
2021年度会社監事会は9回の会議を開催し、会議は「2020年度報告及び要約に関する議案」「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」「前期会計ミスの訂正及び遡及調整に関する議案」「第10回監事会非従業員代表監事候補指名に関する議案」「2021年半年度募集資金の預け入れ及び使用状況に関する特別報告」を審議・採択した。二十三項目の議案を待って、対外的に情報開示を行い、毎回の会議の開催手続きは「会社法」「証券法」「会社定款」と会社の「監事会議事規則」などの関連規定の要求に合致している。
2021年会社監事会は会社の利益と広範な中小株主の権益を確実に守ることから出発し、「会社定款」「監事会議事規則」などの関連要求に厳格に従い、監督職責を真剣に履行し、2021年の歴代取締役会会議と株主総会(臨時株東大会を含む)に列席し、取締役会は株主総会の決議を真剣に執行したと考えている。誠実さの義務を忠実に履行し、取締役会の各決議は「会社法」などの法律法規と「会社定款」などの制度要求に合致した。同時に監事会は会社の内部統制活動及び生産経営活動に対して監督検査を行い、経営中に違反操作或いは会社、株主の利益を損なう行為があることを発見せず、会社の経営グループが勤勉に責任を果たすと考え、取締役会の各決議を真剣に執行した。
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する監督意見
1、会社の法律に基づく運営状況
2021年度、会社監事会は「会社法」「会社定款」などの規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、株主総会と取締役会会議に積極的に列席し、会社の2021年の意思決定プログラム、内部制御制度の確立と執行などの法に基づく運営状況に対して監督を行い、取締役会の運営規範、プログラムの合法、意思決定の合理株主総会の各決議と授権を厳格に執行し、誠実さの義務を忠実に履行した。会社は《会社法》《証券法》《会社定款》及びその他の関連法律法規の規定に厳格に従って運営を規範化し、比較的完備した法人管理構造と厳格な内部制御制度を確立した。会社の取締役、高級管理職はいずれも国の関連法律法規、「会社定款」と株主総会、取締役会決議を真剣に貫徹、実行することができ、職務に忠実で、まじめに仕事をし、法律法規と「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なったりする行為を発見しなかった。
2、会社の財務状況
2021年度、監事会は会社の財務管理、内部統制制度の確立及び執行状況などに対して有効な監督と検査を行い、会社の財務状況が良好で、会社の財務体系が完備し、制度が健全で、内部統制制度が完備し、財務運営が規範化され、関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、違法・違反行為は発生していないと考えている。会社の2021年度財務報告は客観的、真実、正確に会社の財務状況と経営成果を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
3、会社の資産の買収、売却状況
2021年度、監事会は会社の報告期間内に資産を買収、売却する状況を審査し、会社が資産を買収、売却する事項は相応の審査・認可手続きと情報開示義務を履行し、資産を買収、売却する取引価格は合理的で、買収過程で既存の会社とその他の株主の利益を損なう行為は発生していないと考えている。会社は資産の買収、販売を通じて、会社の資産の品質、財務状況、利益レベルと持続可能な発展能力が比較的によく改善された。
4、会社の投融資状況
2021年度、監事会は会社の投融資プロジェクトの意思決定と実施に対して有効な監督と検査を行い、会社が発生した投融資取引は必要な意思決定プログラムを履行し、意思決定プログラムは合法的に規則に合致し、投資が厳格で、会社と株主の利益を損なう状況が発生していないと考えている。
5、会社募集資金の保管と使用状況
2021年度、監事会は会社の募集資金の保管と使用について監督と検査を行い、2021年度、会社の募集資金の使用は関連法律法規及び会社の「募集資金管理制度」の規定に厳格に従って実行することができ、募集資金の使用は法律、規則に合致し、法律法規に違反し、株主の利益を損なう行為はないと考えている。
6、会社の関連取引、保証状況及び持株株主及び関連企業の資金占用状況
2021年度、監事会は会社が発生した関連取引、対外保証及び持株株主及び関連企業に対して会社の資金占有状況に対して監督と審査を行い、会社が2021年度に発生した関連取引は必要であり、定価は公平で合理的であり、発生した関連取引は必要な意思決定プログラムを履行し、意思決定プログラムは合法的に規則に合致し、価格は公正で公平であると考えている。会社及び株主の利益を損なわない場合が発生する。会社の対外保証事項は「会社定款」「深セン証券取引所株式上場規則」の規定に合致し、必要な意思決定プログラムを履行し、意思決定プログラムは合法的に規則に合致し、保証対象は合併報告書内の会社であり、経営業績は安定し、債務返済能力が強く、リスクはコントロール可能であり、2021年に違反保証は発見されなかった。開示すべきで開示されていない保証事項も存在しない。持株株主及び関連企業の会社資金占有状況は発生していない。
7、社内統制状況
2021年度、監事会は会社の内部制御制度の建設及び実行状況に対して監督と検査を行い、会社はすでに比較的完備した内部制御制度体系を確立し、内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な内部制御を維持したと考えている。会社が作成した「2021年度内部統制自己評価報告」は、会社の内部統制の実情を全面的に、真実で、客観的に反映している。
8、会社がインサイダー情報関係者管理制度を確立し、実施する場合
2021年度、監事会は会社がインサイダー情報の知る人登録制度を確立し、実施した状況に対して検査と審査を行い、会社は「インサイダー情報の知る人登録制度」の関連要求に厳格に従って実行し、実行し、情報伝達の流れを規範化し、会社の取締役、監事及び高級管理職及びその他の関連関係者はいずれも「内幕情報知る人管理方法」を厳格に遵守し、内幕情報知る人が内幕情報を利用して会社の株を売買すること及び1名の高級管理職が誤操作違反により株式を減持した以外の会社の董事、監事及びその他の高級管理職が会社の株を違反に売買することを発見しなかった。
三、監事会2022年工作計画
2022年会社監事会は引き続き《会社法》《会社定款》《監事会議事規則》などの関連政策の規定に従い、引き続き勤勉に責任を果たし、積極的に監督職能を履行し、会社の規範運営をさらに促進し、監事会の会社のガバナンス構造における役割を十分に発揮し、会社と株主の利益を確実に維持し、保障し、主な仕事計画は以下の通りである。
1、監事会の自身の建設を強化し、監督管理部門の新しい要求を理解し、深セン証券取引所、証券監督局、上場会社協会が開催した特別テーマの育成活動に積極的に参加し、監事会人員の総合技能を高め、監督検査の仕事の質を絶えず向上させ、監事会の能力と効率を持続的に向上させる。会社と株主の利益を確実に維持し、保障するために仕事の基礎を築く。
2、引き続き監督職能を強化し、職責を真剣に履行し、必要に応じて監事会の定期または臨時会議を開き、法に基づいて会社の取締役会と株主総会に出席し、列席し、各政策決定プログラムの合法性を監督し、法に基づいて取締役と高級管理者に対して監督を行い、会社の利益を損なう行為の発生を防ぎ、会社と株主の権益を確実に守る。
3、定期的に財務報告書を理解し、審査することを通じて、会社の財務運営状況、対外投資、対外保証、資金募集管理及び関連取引などの重大事項に対して監督を実施し、取締役会、管理層との仕事の疎通を強化し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性をタイムリーに把握し、資金のコンプライアンス使用を確保する。
4、内部監査部門と外部監査機構とのコミュニケーションを強化し、会社のリスク管理と内部制御システムの建設と実行状況に重点を置き、内部制御システムの有効な運行を確保すると同時に、会社に対する監督検査を強化し、監督効率を高め、経営リスクを防ぎ、会社の健康、安定した発展を推進する。
Bece Legend Group Co.Ltd(000803) 監事会
2022年3月4日
