証券コード： Bece Legend Group Co.Ltd(000803) 証券略称： Bece Legend Group Co.Ltd(000803) 公告番号：2022039 Bece Legend Group Co.Ltd(000803)
第2期制限株式インセンティブ計画へのインセンティブ対象について
初めて制限株を授与する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
重要なヒント:
制限株式付与日:2022年3月4日
制限株式付与数:900万株制限株式
制限株の付与価格:11.02元/株
Bece Legend Group Co.Ltd(000803) (以下「会社」と略称する)は2022年3月4日に第10回取締役会第50回会議、第10回監事会第29回会議を開催し、「第2期制限株式インセンティブ計画の初回インセンティブ対象者名簿及び数量の調整に関する議案」「第2期制限株式インセンティブ計画のインセンティブ対象に初回制限株式を付与する議案について」を審議・採択した。「上場企業株式インセンティブ管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)、会社「第2期制限株式インセンティブ計画(草案)」(以下「インセンティブ計画」または「今回のインセンティブ計画」と略称する)の関連規定に基づき、取締役会がインセンティブ計画に対して初めてインセンティブを授与する対象は146名から131名に調整された。予約株式は224.9万株から220万株に調整された。取締役会は、会社の第2期制限株式インセンティブ計画に規定された初回制限株式の付与条件がすでに達成されたと判断し、2022年の第1回臨時株主総会の授権に基づき、取締役会は今回のインセンティブ計画の初回付与日を2022年3月4日と確定し、条件に合致する131名のインセンティブ対象者に900万株の制限株式を初めて付与し、授与価格は11.02元/株で、以下の事項を説明します。
一、今回の激励計画の概要
(I)権益の形式を授ける:今回の激励計画が採用した激励形式は制限株である。
(II)標的株の出所及び種類:今回のインセンティブ計画に係る標的株の出所は、会社がインセンティブ対象に向けて発行する当社人民元A株普通株である。
(III)権益付与数:今回のインセンティブ計画がインセンティブ対象に付与する予定の制限株数は1124.9万株である。このうち、初めて制限株900万株を授与し、制限株224.9万株を予約した。
(IV)インセンティブ対象の範囲:今回のインセンティブ計画で初めて授与されるインセンティブ対象は計146人で、会社が本インセンティブ計画を公告する際に会社(子会社を含む、以下同)に勤める取締役、高級管理職、中層管理職および核心中堅人員を含む。会社の独立取締役、監事、会社の株主総会の選挙を経ない取締役及び取締役会が任命した高級管理職、単独又は合計5%以上の株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子女を含まないし、「管理方法」第8条に規定された激励対象に不適切な人員も含まない。
（V）授与価格：11.02元/株
(VI)今回のインセンティブ計画の有効期間、販売制限期間及び販売制限解除手配
1、有効期間
今回のインセンティブ計画の有効期間は、制限株が授与された日からインセンティブ対象者が授与された制限株がすべて販売制限または買い戻し抹消を解除した日までで、最長60ヶ月を超えない。
2、販売制限期間
今回のインセンティブ計画が付与する制限株の販売期間は、初回付与登録完了日から12カ月、24カ月、36カ月である。
3、販売制限の解除
今回のインセンティブ計画で付与された制限株の解除販売期間及び各期間の解除販売期間は以下の表に示す。
1、初めて授与された制限株の解除販売期限及び各期の解除販売期限の手配
初回付与解除販売制限時間解除販売制限手配割合
最初の解除は、初回付与登録が完了した日から12ヶ月後の最初の取引日から初回付与登録まで
販売期間が完了した日から24ヶ月以内の最後の取引日は当日35%まで
第2の解除は、初回付与登録が完了した日から24ヶ月後の最初の取引日から初回付与登録まで
販売期間が完了した日から36ヶ月以内の最後の取引日は当日35%まで
第3の解除は、初回付与登録が完了した日から36ヶ月後の最初の取引日から初回付与登録まで
販売期間が完了した日から48ヶ月以内の最後の取引日は当日30%まで
2、予約部分の制限株の解除販売期限及び各期の解除販売期限の手配
予約部分解除解除販売制限時間解除販売制限手配割合
1つ目の解除は、予約分付与登録完了日から12ヶ月後の最初の取引日から、予約部35%まで
販売期間分付与登録完了日から24ヶ月以内の最後の取引日当日まで
第2の解除は、予約分付与登録完了日から24ヶ月後の最初の取引日から、予約部35%
販売期間分付与登録完了日から36ヶ月以内の最後の取引日当日まで
第3の解除は、予約分付与登録完了日から36ヶ月後の最初の取引日から、予約部30%までとする
販売期間分付与登録完了日から48ヶ月以内の最後の取引日当日まで
インセンティブ対象者は、本計画に基づいて授与された制限株が販売制限を解除する前に、債務の譲渡、保証または返済に使用してはならない。販売制限条件の解除が成立した後、会社は関連規定に従って販売制限条件の解除を満たす激励対象のために販売制限の解除を行い、販売制限条件の解除を満たさない激励対象が保有する制限株は会社が買い戻して抹消する。
（VII）今回のインセンティブ計画の解除販売制限条件
販売制限期間内を解除し、同時に以下の条件を満たす場合、激励対象が授与された制限株は販売制限を解除することができる。
1、会社は以下のいずれかの状況が発生していない。
(1)最近の会計年度財務会計報告書は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
(2)最近の会計年度財務報告の内部制御は公認会計士に否定的な意見または意見を表明できない監査報告書を発行する。
(3)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
(4)法律法規が株式激励を実行してはならないことを規定している場合。
(5)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、激励対象者は以下のいずれも発生していない：
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
3、会社レベルの業績考課要求
今回のインセンティブ計画が授与する制限株価考課年度は20222024年の3つの会計年度であり、会計年度ごとに考課し、業績考課目標を達成することをインセンティブ対象の解除販売制限条件の一つとする。
初回及び予約授与の制限株の各年度の業績考課目標は以下の通りである。
販売制限手配業績考課目標解除販売制限割合
販売制限手配業績考課目標解除販売制限割合
第一解除限会社2022年上場会社に帰属する株主が非経常損益を控除する純利益は
販売期間18000万35%
第二の解除制限会社2023年に上場会社に帰属する株主が非経常損益を控除する純利益は
販売期間27000万35%
第三の解除制限会社2024年に上場会社に帰属する株主が非経常損益を控除する純利益は
販売期間40000万30%
注(1)上記純利益とは、監査された上場会社の株主に帰属する非経常損益を差し引いた純利益を指し、今回の株式インセンティブ計画が実施した会計処理が会社の損益に及ぼす影響を除いた値である。
(2)上記の業績考課目標は、投資家に対する会社の業績予測と実質的な承諾を構成しない。
会社が上述の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象は考課に対応し、その年に販売制限を解除できる制限株はいずれも販売制限を解除してはならず、会社の買い戻しから抹消する。「管理方法」第18条第1項の状況に対して個人責任を負う場合、または「管理方法」第18条第2項の状況が現れた場合を除き、買い戻し価格は授与価格に銀行同期預金金利を加えて計算された利息である。
4、激励対象レベルの総合評価
激励対象の個人レベルの審査は会社の「第2期制限性株式激励計画実施審査管理方法」及び現行報酬と審査に関する規定に従って実施する。
スコアセグメント80分以上(含む)70-79 60-69 60分以下(60分を含まない)
等級優秀良好合格不合格
販売制限解除率100%90%80%
上記の審査基準の優秀さは80点以上(含む)、良好さは70-79点、合格は60-69点、不合格は60点以下(含まない)。
激励対象個人の当年の審査結果が優秀であれば、当年の計画解除制限額を全額解除することができる。激励対象の個人の当年の審査結果が良好であれば、90%で個人の当年の販売制限を解除し、残りの部分は会社の買い戻しから抹消する。激励対象の個人の当年の審査結果が合格であれば、80%で個人の当年の販売制限を解除し、残りの部分は会社の買い戻しから抹消する。激励対象の個人の当年の審査結果が不合格であれば、個人が当年の販売制限額を解除する計画は販売制限を解除してはならず、会社が買い戻して抹消する。本激励計画の具体的な考課及び管理内容は「第2期制限性株式激励計画実施考課管理方法」に基づいて実行する。
二、今回の激励計画の決定手順と承認状況
(I)2022年1月24日、会社の第10回取締役会第47回会議は「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」「株主総会が取締役会に会社の第2期制限性株式激励計画の処理を授権することに関する議案」を審議、採択した。関連取締役は関連議案を回避採決し、独立取締役は今回の激励計画について独立意見を発表した。同日、会社の第10回監事会第28回会議は「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」「会社第2期制限株式激励計画激励対象リストの確認に関する議案」を審議・採択した。(II)2022年1月25日、会社は「独立取締役の公募委託投票権に関する公告」を発表し、会社の他の独立取締役の委託に基づき、独立取締役の李恒氏は募集者として2022年の第1回臨時株主総会で審議された会社の第2期制限株票激励計画に関する議案について会社全体の株主に投票権を募集した。
(III)2022年1月25日、会社はOAシステムを通じて
