Shandong Yabo Technology Co.Ltd(002323)
2021年度内部統制規則実行自己調査表
内部統制規則の実行自査事項Yes/No/不適用説明
1、内部監査部門の責任者が専任であるかどうか、そして取締役が会またはその専門委員会に指名され、取締役会が任免される。2、会社が財務部門から独立した内部監査部を設立するかどうかはドアであり、専任の内部監査人員を配置するかどうか。3、内部監査部門が少なくとも四半期ごとに取締役会またはその専門委員会に報告するかどうか。
4、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに以下の事項について――
行1回チェック:
（1）募集資金の保管と使用は適用されない
（2）対外保証が適用されない
(3)関連取引は報告期間内に会社が日常的な関連取引が発生した113689万元である。
（4）証券投資が適用されない
（5）ベンチャー投資が適用されない
（6）対外提供財務援助は適用されない
山東雅百特管理人は2021年10月13日9時から2021年10月14日9時まで、2021年10月22日9時から2021年10月23日9時まで、2021年10月31日9時から2021年11月1日9時まで、2021年12月15日9時から2021年12月16日9時まで京東オークションで破産強清プラットフォーム。山東雅百特が保有する一部の株式、対外債権及びその他の流動資産に対して4回の公開オークションを行ったが、規定(7)資産の購入と売却が行われたオークション期間中に競売に参加した人はいなかったため、前の4回の公開オークションはいずれも落札された。第4回オークションの落札と落札価格は人民元1億元である。「財産管理案」と関連法律の規定によると、山東雅百特はこの時、最後のオークションの落札価格を下回らない価格協定で上述の資産を譲渡することができる。2021年12月27日、山東雅百特と棗荘新能投資パートナー企業(有限パートナー)は2021年12月27日に署名した。「山東雅百特科技有限公司再整備案資産譲渡協議」は、1億元の価格で
格協定は上述の資産を譲渡する。
具体的には、「完全子会社山東雅百特が保有する株式の一部、対外債権及びその他の流動資産の処置事項に関する進展公告」を参照してください。(公告番号:2021104)。
（8）対外投資は適用されない
（9）会社の多額非経営性資金の往来は適用しない
2022年1月7日、会社は「株主権益の変動及び持株株主、実際の支配者の変更に関する提示公告」を発表した。山東泉興科学技術有限会社が会社の持株株主になった後、会社は泉興科学技術とその関連者と過去12ヶ月の取引を審査した。2021年度泉興科技は雅博株式に2000万元の借入金を提供し、会社の日常経営に使用し、借入金利は年化金利8%である。配当方式は(10)会社と取締役、監事、高級管理職、持株期間後に元金とともに一括返済する。公株主、実際の支配者及びその関連者の資金往来状況が司定款及び関連規定であることにより、今回の取引が発生した時に関連取引を構成せず、会社の取締役会の権限範囲内で、すでに会社が2021年6月2日に開催した第5回取締役会第11回会議の審議が可決され、株主総会の審議を提出する必要はない。当時、会社は再整備の手続きにあり、「中華人民共和国企業破産法」及び関連司法解釈の規定に基づき、人民法院の許可を得た。会社は管理者の監督の下で上述の借金事項を実施する。現在までに、会社は上記の借金の元金2000万元を返済した。
5、取締役会またはその専門委員会が少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部監査部門が提出した仕事計画と報告を審議する。6、専門委員会が少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査業務の進度、品質及び発見した重大な問題は内部監査業務の状況を報告するかどうか。7、内部監査部門が各会計年度の終了2ヶ月以内に取締役会またはその専門委員会に次年度内部監査業務計画を提出し、各会計年度の終了後2ヶ月以内に取締役会またはその専門委員会に年度内部監査業務報告を提出するかどうか。二、情報開示の内部制御1、会社が情報開示事務管理制度を確立するかどうかと重大は情報の内部秘密保持制度である。
2、会社が取締役会秘書または証券事務代表を派遣または授権するかどうかは、インタラクティブなウェブサイト上の投資家の質問を表示し、状況に応じてタイムリーに処理する。3、会社は特定の相手と直接交流する前に特定のペアが承諾書に署名することを要求するかどうか。4、会社は毎回投資家関係活動が終わった後の2つの取引日以内に、「投資家関係活動記録表」を作成し、この表と活動を
