Weifang Yaxing Chemical Co.Ltd(600319)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」、「会社定款」及び「取締役会監査委員会実施細則」などの関連規定に基づき、 Weifang Yaxing Chemical Co.Ltd(600319) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は2021年度の仕事の中で、勤勉で責任を果たす原則に基づいて、積極的に仕事を展開し、2021年度の職務履行状況を以下のように総括する。
一、会社取締役会監査委員会の基本状況
会社の第8回取締役会の審査委員会は3人の取締役から構成され、それぞれ独立取締役の付興剛さん、劉秀麗さんと取締役の王秀萍さんで、そのうち劉秀麗さんは監査委員会の主任を務めている。2021年3月3日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開いて「取締役会の非独立取締役候補の選出に関する議案」、「取締役会の独立取締役候補の選出に関する議案」を審議・採択した。具体的な内容は、同社が同日指定情報開示メディアに開示した「2021年第1回臨時株主総会決議公告」(公告番号:臨2021031)を参照し、2021年3月3日に第8回取締役会第1回会議を開催し、具体的な内容は、同社が同日、指定情報開示メディアで発表した「第8回取締役会第1回会議決議公告」(公告番号:2021033)を参照し、取締役会および各専門委員会の交代を順調に完了し、新しいマネージャーグループのメンバーを引き続き招聘した。
二、会社取締役会監査委員会会議の開催状況
2021年度、会社の取締役会の審査委員会は計5回の会議を開催し、具体的には以下の通りである。
期日会議の回次審議内容
審議が可決された。
1、『2020年度報告及び要約』；
2、『2020年度財務決算報告』；
3、『2020年度利益分配予案』；
2021年4月22日2021年第1回会議4、「会計士事務所2020年度監査費を支払う議案」
5、「会計士事務所の再雇用に関する議案」
6、『会計政策の変更に関する議案』；
7、『取締役会審査委員会2020年度職責履行状況報告』；
8、『2020年度内部統制評価報告』；
9、『2021年第一四半期報告』；
10、「持株株主への借入金の延長申請に関する議案」。
審議が可決された。
1、「持株株主への借入金及び関連取引の申請に関する議2021年6月18日2021年第2回会議議案」
2、「持株株主への借入金の繰延返還及び関連取引の申請に関する議案」
2021年8月21日2021年第3回会議の審議が可決された。
『2021年半年度報告』
2021年10月25日2021年第4回会議の審議が可決された。
『2021年第3四半期報告』
審議が可決された。
2021年12月23日2021年第5回会議「持株株主への借入延長及び関連取引の申請に関する議案」
三、会社の取締役会監査委員会の関連業務の履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
報告期間内、監査委員会は会計士事務所と何度も交流し、2020年度の財務報告監査計画を協議し確定し、監査中の重大事項と処理方法を討論し、年審会計士に計画に厳格に従って仕事の進度を手配し、監査の仕事が順調に完成することを確保するよう促した。
2、内部監査業務の指導
(1)報告期間中、第8回取締役会審査委員会の各委員は、会社の「2020年度報告及び要約」、「2021年第1四半期報告」、「2021年半年度報告及び要約」、「2021年第3四半期報告」を真剣に審査し、会社の定期報告が真実で、正確で、完全であると考えている。
(2)会社の内部監査業務計画を真剣に審査し、会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従うように促した。報告期間中、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
3、内部監査と外部監査のコミュニケーションを担当する
報告期間内、監査委員会は積極的に会社の管理層、内審部門及び会計士事務所と十分に有効なコミュニケーションを行う:年審公認会計士が入場する前に公認会計士、会社の財務部門及び内審部門と年度監査計画に関するコミュニケーションを強化することを重視する。年審公認会計士が初歩的な監査意見を発行した後、会社の財務会計報告書を再審査し、会計士と監査中に発見された問題をタイムリーにコミュニケーションする。
良好で効果的なコミュニケーションを通じて、問題をタイムリーに発見し、解決し、監査効率を高め、監査コストを低減することができる。
4、会社の財務報告を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査委員会の各委員は会社の財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告は真実で、完全で、正確であり、詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しないと考え、また会社も重大な会計ミスの調整、重大な会計政策及び推定変更、重要な会計判断に関わる事項が存在しない。財務報告の内容とフォーマットは中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の各規定に合致し、すべての重大な面で会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映している。
5、社内統制制度を審査し、内部統制の有効性を評価する
会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立した。報告期間内、会社は各法律、法規、規則、「会社定款」及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。
報告期間中、監査委員会の各委員は「2020年度内部統制評価報告」を審査し、会社の内部統制制度の適切性を評価し、内部統制欠陥の改善を促し、関連改善状況は期限通りに完成した。
6、会計士事務所の再雇用状況を審査する
2021年4月28日、会社の第8回取締役会第3回会議は「会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議し、2020年年度株主総会の審議を経てこの議案を可決し、上会会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2021年度監査機関に再雇用することに同意した。監査委員会はすでに事前に審査し、上会会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物業務資格を備え、上場会社に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社に公正、公正、独立した監査サービスを提供し、上場会社の監査要求を満たし、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。
四、全体評価
2021年度、会社の第8回取締役会監査委員会は審査、監督の役割を十分に発揮し、取締役会の科学的な意思決定に専門的な意見を提供し、監査委員会の職責をよりよく履行した。
2022年、会社の第8回取締役会監査委員会は引き続き監査委員会の職能作用を十分に発揮し、会社の財務情報、内部統制状況、内部監査業務、外部監査機構とのコミュニケーションなどの仕事に引き続き注目し、会社と株主全体の利益を維持する。
監査委員会メンバー：劉秀麗、王秀萍、付興剛二〇二年三月三日
