2022
Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) (以下「会社」と略称する)会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社の長期的なインセンティブ制約メカニズムを健全化するために、会社(持株子会社を含む)の取締役、高級管理職及び核心中堅人員に対するインセンティブと制約を実現し、その利益と企業の長期的な発展をより緊密に結びつけ、リスクの共同負担、利益の共有を実現する。その積極性と創造性を十分に動員し、意思決定者と経営者の行為の長期化を促し、会社の内部成長の原動力を高め、会社自身の凝集力と市場競争力を高め、会社の持続可能な高品質発展を推進し、会社と株主の価値の最大化を実現し、株主の利益を十分に保障する前提の下で、収益と貢献の対等な原則に基づいて、会社は『 Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 2022年株式オプションインセンティブ計画(草案)』(以下「本株式インセンティブ計画」または「本インセンティブ計画」と略称する)を制定した。
会社の本株式インセンティブ計画の順調な実施を保証するために、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式インセンティブ管理方法」などの関連法律、行政法規、規範性文書と「 Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 規約」の関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、本方法を特製する。
本弁法を制定する目的は、会社の株式インセンティブ計画の実行の計画性を強化し、会社の株式インセンティブ計画が設定した具体的な目標を量子化し、インセンティブ対象の審査管理の科学化、規範化、制度化を促進し、会社の株式インセンティブ計画の各業績指標の実現を確保することである。同時に激励対象を導いて仕事の業績を高め、仕事の能力を高め、客観的、公正に従業員の業績と貢献を評価し、今回の激励計画の実行に客観的、全面的な評価根拠を提供する。
(I)審査評価は公正、公開、公平の原則を堅持し、本弁法に厳格に従って評価激励対象を審査しなければならない。
(II)審査指標は会社の中長期発展戦略、年度経営目標と結合する。激励対象の仕事の業績、仕事の能力と仕事の態度と結合する。
本弁法は、本インセンティブ計画によって確定されたすべてのインセンティブ対象に適用され、具体的には、会社(持株子会社を含む)に勤めている取締役、高級管理職、核心中堅人員を含み、会社の独立取締役、監事及び単独または合計で会社の5%以上の株式を保有している株東または実際の支配者およびその配偶者、両親、子供を含まない。会社の取締役、高級管理職は株主総会の選挙または会社の取締役会の任命を経なければならず、残りの激励対象は会社または会社の持株子会社と雇用または労務関係を有しなければならない。すべてのインセンティブ対象は、本計画の審査期間内に勤務しなければならない。
会社の取締役会報酬と審査委員会(以下「報酬と審査委員会」と略称する)は本株式激励計画の組織、実施を担当する。
会社の人的資源部は具体的に審査を実施し、報酬と審査委員会への報告を担当する。
会社の人的資源部、財務部などの関連部門は関連審査データの収集と提供を担当し、データの真実性と信頼性に対して責任を負い、会社の内部審査部門は監督する。
会社の取締役会は審査結果の審査を担当する。
激励対象の当年度株式オプションの実行可能権シェアは会社レベル、個人レベルの審査結果に基づいて共同で確定する。
（I）会社レベル業績評価目標
本インセンティブは2022年-2024年の3つの会計年度のうち、年度別に会社に対して業績考課を行い、会計年度ごとに1回考課し、会社の業績考課目標を達成することをインセンティブ対象とする行権条件の一つとする。授与された株式オプションの業績考課目標は以下の表に示す。
最初の行権期間2022年は2021年の営業収入を基数とし、2022年の営業収入の増加率は50%を下回らない。
第2行権期間2023年は2021年の営業収入を基数とし、2023年の営業収入の増加率は125%を下回らない。
第3行権期間2024年は2021年の営業収入を基数とし、2024年の営業収入の増加率は238%を下回らない。
注:上記の「営業収入」とは、監査された上場企業の営業収入を指す。
行権期間内に、会社は行権条件を満たす激励対象のために行権事項を処理する。各行権期間内に、会社の当期業績レベルが業績考課目標条件に達していない場合、すべての激励対象が考課当年の実行可能権に対応する株式オプションはいずれも行使できず、会社は激励対象の株式オプション当期の実行可能権シェアを抹消する。
(II)激励対象個人レベル業績考課
インセンティブ対象個人考課は「 Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 2022年株式オプションインセンティブ計画実施考課管理方法」に従って年別に行い、個人の業績考課評価指標によって考課結果を確定し、原則として業績評価結果は「優秀」、「良好」、「合格」、「不合格」の4つの等級に分けられる。その際、以下の考課格付け表に対応する個人レベルの行権割合に基づいて、激励対象の実際の行権の株式数を確定する。
審査総得点X≧80 70≦X審査等級優秀、良好合格不合格
標準係数1.0 0.8 0
会社の業績目標が達成される前提の下で、個人の当年の実際の行権額=標準係数×個人の当年計画行権額。
激励対象は本激励計画の規定に従って比例行権が授与された株式オプションに従い、激励対象が行権してはならない株式オプションは、会社が抹消する。インセンティブ対象の前年度の個人業績考課等級が「不合格」である場合、インセンティブ対象はその年の実行可能権を考課する株式オプションに対してすべて実行できない。インセンティブ対象が行使できなかった株式オプションは、会社が抹消します。
会社の人的資源部、財務部などの関連部門は報酬と考課委員会の指導の下で具体的な考課活動を担当し、考課結果を保存し、その上で業績考課報告書を形成し、報酬と考課委員会に提出し、会社の取締役会は考課結果の審査を担当する。
本インセンティブ計画の考課期間は、インセンティブ対象の各期の株式オプション行権の前会計年度である。
本インセンティブ計画の審査年度は2022年から2024年までの3つの会計年度で、毎年1回審査する。
審査結果のフィードバックと申告：
(I)被考課対象者は自分の考課結果を理解する権利があり、報酬と考課委員会の作業グループは考課終了後10営業日以内に被考課者に考課結果を通知しなければならない。
(II)被考課対象者が自分の考課結果に異議がある場合は、考課通知を受けた5営業日以内に人的資源部と意思疎通して解決することができる。意思疎通ができなければ、審査対象者は人的資源部を通じて報酬と審査委員会に申告することができ、報酬と審査委員会は10営業日以内に再検討し、最終審査結果または等級を確定しなければならない。
(III)考課結果は株式オプション行権の根拠とする。
評価結果のアーカイブ：
(I)考課が終わった後、人的資源部は業績考課のすべての考課記録ファイルを保留しなければならない。審査結果は秘密保持資料として保存される。
(II)業績記録の有効性を保証するため、業績記録には塗り替えが許されず、再修正または再記録するには、当事者が署名しなければならない。
(III)業績考課記録保存期間5年。保存期限を超えた書類と記録については、会社の報酬と審査委員会が統一的に破棄する。
本弁法は取締役会が制定、解釈及び改訂を担当する。本弁法の関連条項、例えば国家の関連法律、行政法規、規範性文書、本株式激励計画草案と衝突した場合、国家の関連法律、行政法規、規範性文書、本株式激励計画草案の規定に従って執行する。本弁法に明確に規定されていない場合は、国の関連法律、行政法規、規範性文書、本株式激励計画に従って実行する。
本弁法は会社の株主総会の審議を経て可決され、本株式激励計画が発効した後に実施される。
Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 取締役会2022年3月4日
