株式コード： Jiangsu Chengxing Phosph-Chemical Co.Ltd(600078) 株式略称：ST澄星番号：臨2022050 Jiangsu Chengxing Phosph-Chemical Co.Ltd(600078) 上海証券取引所の「ST澄星株主が保有する株式が司法オークションにかけられることに関する質問状」の一部に対する回答公告
重要な内容とリスクのヒント:
●2021年5月6日、 Jiangsu Chengxing Phosph-Chemical Co.Ltd(600078) (以下「澄星株式」、「会社」または「上場会社」と略称する)会社が2020年度に蘇亜金誠会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「蘇亜金誠」と略称する)に否定的な意見を出した内部統制監査報告書により、また、持株株主及びその関連者の資金占有期限が切れて解決できなかった影響を受けて、会社の株はその他のリスク警告を実施された。次に、会社が2020年度に監査した期末純資産はマイナスであり、2020年度の財務会計報告書が発行され意見を表明できず、会社の株は退市リスク警告を実施される。会社が同時に「上海証券取引所株式上場規則」などの関連規定を触発したことを考慮して、会社の株式はすでに退市リスク警告を実施された。「上海証券取引所株式上場規則」(2022年1月改正)第9.3.11条の規定によると、会社の2021年年報が退市関連指標の任意の状況に触れると、会社の株式は上場を中止される。
●2021年11月9日、会社の債権者である江陰市建築装璜製品工場は会社が期限切れの債務を返済できず、資産が全部の債務を返済できないという理由で、無錫市中級人民法院（以下「裁判所」と略称する）に会社の破産再建の申請を提出した。申請者の申請が裁判所に受理されるかどうか、会社が破産再整備手続きに入るかどうかはまだ重大な不確実性がある。裁判所が会社の再整備申請を正式に受理すれば、会社は再整備に失敗して破産を宣告されるリスクがある。会社が破産を宣告された場合、「上海証券取引所株式上場規則」(2022年1月改正)第9.4.13条の規定により、会社の株式は上場を終了する。
●2021年12月7日、会社、澄星グループは同日、中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督管理委員会」と略称する）の「立件通知書」を受け取った。澄星グループ立件。現在まで、会社、澄星グループは中国証券監督管理委員会の立件に積極的に協力している。
●2022年2月8日、江陰市地区本部経済園開発投資有限公司（以下「本部経済園」と略称する）は江陰裁判所に会社の持株株主澄星グループの再整備を申請した。2022年2月9日、会社は澄星グループの通知書を受け取り、上述の再整備申請が裁判所に受理され、江蘇謀盛弁護士事務所を澄星グループの管理人に指定され、澄星グループが再整備プログラムに入り、会社の株式構造などに影響を与える可能性があると述べた。会社と澄星グループは業務、人員、資産、機構、財務などの面で独立を維持し、澄星グループが再整備プログラムに入ることは会社の日常生産経営に影響を与えない。澄星グループがその後、再構築に成功するかどうかは不確実性がある。
Jiangsu Chengxing Phosph-Chemical Co.Ltd(600078) (以下「会社」または「当社」または「澄星株式」と略す)は2021年12月16日に上海証券取引所から「ST澄星株主が保有する株式が司法オークションにかけられることに関する質問状」(上証公文書20212998号)(以下「質問状」と略す)を受け取り、内容の詳細は公告2021118を参照)。会社は2021年12月24日、2021年12月31日、2022年1月8日、2022年1月15日、2022年1月22日、2022年1月29日、2022年2月12日、2022年2月19日、2022年2月26日に「質問状」への返信延期に関する公告(詳細は公告:臨2021121、臨2021124、臨2022001、臨2022004、臨2022009、臨2022011、臨2022022、臨2022037、臨2022043を参照)を開示した。会社は「質問状」を受け取った後、関連各方面と仲介機構を積極的に組織して「質問状」が提起した問題について項目ごとに実行する。本公告日までに、会社は『質問状』の中の問題二第(2)問、問題四第(1)問、第(3)問、第(4)問及び問題六に対してさらに検査し、検査がはっきりした後、直ちに情報開示義務を履行しなければならない。
この質問状の回答公告は以下の通りである。
一、公告によると、漢盈投資、澄星グループが保有する会社の株式は前後して司法オークションにかけられ、会社、持株株主は情報開示の違法違反の疑いで2021年12月7日に証券監督管理委員会に立件調査された。「証券法」第36条第2項の規定によると、上場企業が5パーセント以上の株式を保有する株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職、その他の保有発行者が初めて公開発行前に発行した株式または上場企業が特定の対象に発行した株式を保有する株主は、その保有する当社の株式を譲渡した場合、法律に違反してはならない。行政法規と国務院証券監督管理機構は、保有期限、販売時間、販売数量、販売方式、情報開示などの規定について、証券取引所の業務規則を遵守しなければならない。証券監督管理委員会の「上場会社の株主、董監督高減持株式の若干の規定」第6条の規定によると、上場会社または大株主は証券先物違法犯罪の疑いで、証券監督管理委員会の立件調査期間中、上場会社の大株主は株式を減持してはならない。同時に第4条の規定に基づいて、司法の強制執行などで株式を減持した場合、上述の規定に従って処理しなければならない。会社と上述の2つの株主に確認してもらう:(1)今回司法オークションを通じて株式を減持し、「証券法」などの関連法律、規則に違反しているかどうか、違法違反がある場合は、できるだけ早く法に基づいて規則に従って改善してください。(2)司法オークション出願人と被出願人との間に、減持規定を共謀して回避する場合があるか。会社に弁護士を招聘して意見を発表してもらう。
返信:
(I)今回司法オークションを通じて株式を減持し、「証券法」などの関連法律、規則に違反しているかどうか、違法違反がある場合は、できるだけ早く法に基づいて規則に従って改善してください。
1、江陰漢盈投資有限公司(以下「漢盈投資」と略称する)が保有する会社の株式が司法オークションにかけられる場合
2021年11月24日、江蘇省江陰市人民法院(以下「江陰裁判所」と略称する)は蘇0281執6321号の一つを裁定書し、被執行者の漢盈投資が所有する澄星株式1067921株(質押登録番号:ZYD 181388)を競売、変売した。
漢盈投資が保有する会社10607921株の株はアリババの司法オークションネットワークプラットフォームで公開司法オークション、変売を行っている。第1回司法オークションは2021年12月26日10時から2021年12月27日10時(遅延を除く)まで行われ、競売人の価格が出ないため、第1回司法オークションが流れた。第2回司法オークションは2022年1月13日10時から2022年1月14日10時(遅延を除く)まで行われ、競売人の価格がないため、第2回司法オークションが流れた。漢盈が投資して保有している会社の株は2022年1月30日10時から60日までの売却期間(遅延を除く)に公開売却され、2022年3月3日現在、アリババの司法オークションネットワークプラットフォームで公開売却に応募していない。
2、江陰澄星実業集団有限公司（以下「澄星集団」と略称する）が保有する会社の株式が司法オークションにかけられる場合
2021年12月7日、江陰裁判所は(2021)蘇0281執7087号の1つの執行裁定書を作成し、被執行者澄星グループが保有している会社の25.78%の株式(証券コード: Jiangsu Chengxing Phosph-Chemical Co.Ltd(600078) 、合計170826693株)をオークション、売却すると裁定した。
澄星グループが保有する会社の170826693株の株はアリババの司法オークションネットワークプラットフォームで公開司法オークションを行っている。第1回司法オークションは2022年1月13日10時から2022年1月14日10時(遅延を除く)まで行われ、競売人の価格が出ないため、第1回司法オークションが流れた。第2次司法
オークションは2022年2月14日10時から2022年2月15日10時(遅延を除く)まで行われ、競売人の価格が出ないため、2回目の司法オークションが流れた。
2022年2月8日、江陰裁判所は(2022)蘇0281破申5号民事裁定書及び(2022)蘇0281破2号決定書を作成し、江陰市地区本部経済園開発投資有限会社(以下「本部経済園会社」と略称する)が澄星グループに提出した再整備申請を受理し、江蘇謀盛弁護士事務所を澄星グループ管理人に指定した。2022年2月10日、同社は上記の事項について「裁判所が持株株主の再整備を受理すると裁定した公告について」(公告番号:2022020)を発表した。「中華人民共和国企業破産法」(以下「企業破産法」と略称する)第19条は、人民法院が破産申請を受理した後、債務者の財産の保全措置は解除され、執行手続きは中止しなければならないと規定している。
3、会社、澄星グループが中国証券監督管理委員会に立件調査された状況
2021年12月7日、会社は中国証券監督管理委員会の「立件通知書」(証券監督管理立件字0372021080号)を受け取り、澄星グループは中国証券監督管理委員会の「立件通知書」(証券監督管理立件字0372021081号)を受け取り、情報開示の違法違反の疑いで、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)に基づき、「中華人民共和国行政処罰法」などの法律法規は、中国証券監督管理委員会が会社、澄星グループを立件することを決定した。
4、司法オークションによる株式の減持が「証券法」などの関連法律、規則に違反しているかどうかの査察
「証券法」第36条第2項の規定によると、上場企業が5パーセント以上の株式を保有する株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職、その他の保有発行者が初めて公開発行前に発行した株式または上場企業が特定の対象に発行した株式を保有する株主は、その保有する当社の株式を譲渡した場合、法律に違反してはならない。行政法規と国務院証券監督管理機構は、保有期限、販売時間、販売数量、販売方式、情報開示などの規定について、証券取引所の業務規則を遵守しなければならない。「上場会社の株主、董監高減持株式の若干の規定」第6条の規定によると、上場会社または大株主は証券先物違法犯罪の疑いで、中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、司法機関に立件捜査されたりした間、上場会社の大株主は株式を減持してはならない。同時に、「上場会社の株主、董監高減持株式の若干の規定」第4条の規定に基づき、司法強制執行などの減持株式の場合、上述の規定に従って処理しなければならない。
「中華人民共和国民事訴訟法」第二百四十九条の規定によると、被執行者は執行通知に従って法律文書が確定した義務を履行していないため、人民法院は異なる状況に基づいて被執行者の財産を差し押さえ、凍結、割り当て、変価する権利がある。上記の2つの事件の申請執行人はすでに法律効力が発生した民事判決書に基づいて裁判所に強制執行を申請し、被執行人は裁判所の執行通知に従って法律文書が確定した義務を履行していないため、江陰裁判所は被執行人澄星グループ、漢盈投資が保有している会社の株式をオークション、転売すると裁定し、司法オークション、転売を行った。
澄星グループ、漢盈投資が保有する会社の株式が司法オークションにかけられ、売却されたのは、裁判所が発効法律文書に基づいて強制執行したためであり、これらの株主が自ら保有している会社の株式を譲渡したわけではなく、これらの株主が被執行者として裁判所の強制執行に対抗することはできない。会社、澄星グループは情報開示の違法違反の疑いで、現在中国証券監督管理委員会に立件調査されている。大株主澄星グループ、漢盈投資が保有している会社の株式が司法オークションにかけられ、売却され、最終的に成約すると、これらの大株主が会社の株式を保有しなくなる。これは、上述の「上場企業の株主、董監高減持株式のいくつかの規定」の規定と衝突する状況を招くだろう。
(II)司法オークション出願人と被出願人との間に、減持規定を回避する共謀があるかどうか
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 江陰支店(以下「 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 江陰支店」と略称する)信用管理部の韓龍社長は、今回の司法オークションは申請執行者 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 江陰支店と被執行者澄星グループ、潤鑫燐業、漢盈投資の執行事件に基づいていると説明した。被執行者が発効した(2021)蘇02民初157号民事判決書の判決の内容に従って義務を履行できなかったため、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 江陰支店は債権を実現するために、法に基づいて裁判所に強制執行を申請した。 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 江陰支店は国有上場企業の支店であり、被執行者と共謀して減持規定を回避する状況は存在しない。
澄星グループの管理人は、「企業破産法」第19条の規定に基づき、人民法院が破産申請を受理した後、債務者の財産に関する保全措置は解除され、執行手続きは中止されなければならないと説明した。後続の管理人は江陰裁判所に執行中止通知書を送り、江陰裁判所と(2021)蘇0281執6321号執行事件における澄星グループの執行中止に関する事項について、江陰裁判所の執行中止通知を受け取っていない。
漢盈投資は書面確認書を発行した:漢盈投資が保有する会社1060107921株の株式は江陰裁判所に公開オークションを執行され、漢盈投資と Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 江陰支店訴訟紛争事件の執行であり、上述の事件に対応する債権債務関係は真実であり、申請執行人 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 江陰支店はその主張する債権需要を実現するために株式のオークションを申請した。漢盈投資と Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 江陰支店の間には、減持規定を避けるための共謀は存在しない。
澄星グループは書面確認書を発行した:澄星グループが保有している会社170826693株の株式は江陰裁判所に
