Changjiang Securities Company Limited(000783) 販売推薦有限会社
について
初公開発行部分の販売制限株の上場流通の査察意見
Changjiang Securities Company Limited(000783) 引受推薦有限会社（以下「長江推薦」または「推薦機構」と略称する）は Wuhan Lincontrol Automotive Electronics Co.Ltd(688667) （以下「 Wuhan Lincontrol Automotive Electronics Co.Ltd(688667) 」または「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」と「科創板上場会社持続監督管理方法(試行)」などの関連規定について、 Wuhan Lincontrol Automotive Electronics Co.Ltd(688667) の初回公開発行部分の販売制限株式上場流通事項について調査を行った。具体的な状況は以下の通りである。
一、今回の上場流通の限定株式タイプ
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)が2021年1月19日に発行した「同意 Wuhan Lincontrol Automotive Electronics Co.Ltd(688667) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔2021146号)に基づき、会社初公開発行株式の発注申請に同意する。同社は初めて人民元普通株12900000株を公開発行し、2021年3月12日に上海証券取引所科創板に上場した。同社が初めて株式を公開発行した後、総株式は51 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 株で、そのうち無制限販売条件流通株は11844249株、有限販売条件流通株は39755751株だった。今回の上場流通制限株は初回公開発行分の販売制限株で、株主数は9名、販売制限期間は会社の株が上場した日から12ヶ月で、具体的な状況は2021年3月11日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。公開された「 Wuhan Lincontrol Automotive Electronics Co.Ltd(688667) 株式科創板上場公告書」。
今回の上場流通の販売制限株式数は10283052株で、会社の総株式の19.93%を占め、この一部の販売制限株式は2022年3月14日から上場流通する。
二、今回の上場流通の販売制限株が形成されてから今までの会社の株数の変化状況
今回の上場流通の販売制限株は初めて公開発行された販売制限株に属し、会社が今回上場流通した販売制限株が形成されてから現在まで、利益分配、積立金の増加による株数の変化は発生していない。
三、今回の上場流通の株式販売制限に関する承諾
「 Wuhan Lincontrol Automotive Electronics Co.Ltd(688667) 株式を初めて公開発行し、科創板に上場する募集説明書」及び「 Wuhan Lincontrol Automotive Electronics Co.Ltd(688667) 株式を初めて公開発行する科創板上場公告書」に基づき、今回株式の販売制限を解除することを申請した株主は、その保有する販売制限株の上場流通に関する承諾は以下の通りである。
(I)会社の取締役、副総経理、財務総監の呉章華は承諾する
1、会社が初めて株式を公開発行して上場した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している会社が株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に管理することを委託しないし、会社が当該部分の株式を買い戻すこともせず、法律に基づいて保有している株式のロック手続きを行う。会社が権益配分を行うなどして本人が保有する会社の株式が変化した場合、本人は上記の約束を遵守する。
2、本人が持っている会社の株がロック期間が満了してから2年以内に減少した場合、その減少価格は発行価格を下回らない。会社が上場してから6ヶ月以内に、会社の株式の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末(その日が取引日でない場合、その日以降の最初の取引日)の終値が発行価格を下回ったりした場合、本人が上記会社の株式を保有するロック期間は、前述のロック期間に基づいて自動的に6ヶ月延長される。会社が上場した後に配当、配当、資本積立金の増資などの除権、除利行為が発生した場合、上記の発行価格は除権除利後の価格である。
3、ロック期間が満了した後、会社に勤めている間、本人は毎年会社の株式を譲渡して保有している株式の総数の25%を超えない。私が退職してから半年以内に、私は持っている会社の株式を譲渡しません。本人が会社が初めて株式を公開発行して上場した日から6ヶ月以内に退職を申告した場合、退職を申告した日から18ヶ月以内に本人が保有している会社の株式を譲渡してはならない。本人が会社が初めて株式を公開発行して上場した日から7ヶ月目から12ヶ月目の間に退職を申告した場合、退職を申告した日から12ヶ月以内に本人が保有している会社の株式を譲渡してはならない。
4、本人は中国の法律法規の株主持株及び株式変動に関する関連規定を厳格に遵守し、誠実さを規範化して株主の義務を履行する。関連株式ロックの承諾に違反して無断で保有する会社の株式を違反した場合、株式を減少して得た収益は会社の所有に帰し、中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の有効な規範的な文書に規定された処罰を自発的に受ける。株式のロック及び減持に関する承諾事項を履行していないため、会社及びその他の投資家に損失をもたらした場合、本人は会社又はその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。
5、本人は長期にわたって会社の株を保有する予定です。もしロック期間が満了した後、本人が株を減らすつもりである場合、「上場会社の株主、董監高減持株式の若干の規定」「上海証券取引所上場会社の株主及び取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの証券監督会、証券取引所の株主について、董監高の減持に関する規定は、株の減持計画を慎重に制定している。
6、本人が保有する会社が株式を公開発行する前にすでに発行した株式のロック期間が満了した後、2年以内に当該株式を減少した場合、減少価格は会社が初めて株式を公開発行した時の価格を下回らない(会社が上場した後に配当金、配当金、株式の転換、新株または配株の増発などの配当、除権行為が発生した場合、前記価格は相応の調整を行う)。
7、本人が会社の株式を減持する方式は関連法律、法規、規則の規定に合致しなければならない。取引所の集中競売取引方式、大口取引方式、協議譲渡方式などを含むが、これに限らない。
8、本人が保有している株式がロック期間満了後に減持を実施する場合、3取引日前に公告する。9、本人の持っている株式がロック期間が満了した後に減持を実施する時、例えば証券監督管理委員会、証券取引所が株式の減持に対して新しい規則と要求がある場合、本人は同時にこのような規則と要求を遵守する。
(II)取締役、監事、高級管理職余俊法、周良潤、陳偉承諾
1、会社が初めて株式を公開発行して上場した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している会社が株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に管理することを委託しないし、会社が当該部分の株式を買い戻すこともせず、法律に基づいて保有している株式のロック手続きを行う。
会社が権益配分を行うなどして本人が保有する会社の株式が変化した場合、本人は上記の約束を遵守する。
2、本人が持っている会社の株がロック期間が満了してから2年以内に減少した場合、その減少価格は発行価格を下回らない。会社が上場してから6ヶ月以内に、会社の株式の20取引日連続の終値が発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月の期末(その日が取引日でない場合、その日以降の最初の取引日)の終値が発行価格を下回ったりした場合、本人が上記会社の株式を保有するロック期間は、前述のロック期間に基づいて自動的に6ヶ月延長される。会社が上場した後に配当、配当、資本積立金の増資などの除権、除利行為が発生した場合、上記の発行価格は除権除利後の価格である。
3、ロック期間が満了した後、会社に勤めている間、本人は毎年会社の株式を譲渡して保有している株式の総数の25%を超えない。私が退職してから半年以内に、私は持っている会社の株式を譲渡しません。本人が会社が初めて株式を公開発行して上場した日から6ヶ月以内に退職を申告した場合、退職を申告した日から18ヶ月以内に本人が保有している会社の株式を譲渡してはならない。本人が会社が初めて株式を公開発行して上場した日から7ヶ月目から12ヶ月目の間に退職を申告した場合、退職を申告した日から12ヶ月以内に本人が保有している会社の株式を譲渡してはならない。
4、本人は中国の法律法規の株主持株及び株式変動に関する関連規定を厳格に遵守し、誠実さを規範化して株主の義務を履行する。関連株式ロックの承諾に違反して無断で保有する会社の株式を違反した場合、株式を減少して得た収益は会社の所有に帰し、中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の有効な規範的な文書に規定された処罰を自発的に受ける。株式のロック及び減持に関する承諾事項を履行していないため、会社及びその他の投資家に損失をもたらした場合、本人は会社又はその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。
(III)会社の株主北京禹源、北京紅崖若谷承諾
1、会社が初めて株式を公開発行して上場した日から12ヶ月以内に、当社は当社が直接または間接的に保有している会社が株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に管理しない。また、会社が当該部分の株式を買い戻すこともせず、法に基づいて保有している株式のロック手続きを行う。会社の権益配分等により当社が保有する会社の株式が変化した場合でも、当社は上記の承諾を遵守する。
2、当社は中国の法律法規の株主持株及び株式変動に関する関連規定を厳格に遵守し、株主の義務を誠実に履行することを規範化する。関連株式ロックの承諾に違反して無断で保有する会社の株式を違反した場合、株式を減少して得た収益は会社の所有に帰し、中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の有効な規範的な文書に規定された処罰を自発的に受ける。株式のロック及び減持に関する承諾事項を履行していないため、会社及びその他の投資家に損失をもたらした場合、当社は会社又はその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。
(IV)会社の株主宣路、黄立海承諾
1、会社が初めて株式を公開発行して上場した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に所有している会社が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に管理しない。また、会社がこれらの株式を買い戻すこともせず、法に基づいて所有している株式のロック手続きを行う。会社が権益配分を行うなどして本人が保有する会社の株式が変化した場合、本人は上記の約束を遵守する。
2、本人は中国の法律法規の株主持株及び株式変動に関する関連規定を厳格に遵守し、誠実さを規範化して株主の義務を履行する。関連株式ロックの承諾に違反して無断で保有する会社の株式を違反した場合、株式を減少して得た収益は会社の所有に帰し、中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の有効な規範的な文書に規定された処罰を自発的に受ける。株式のロック及び減持に関する承諾事項を履行していないため、会社及びその他の投資家に損失をもたらした場合、本人は会社又はその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。
(V)会社の株主譚純承諾
1、会社が初めて株式を公開発行して上場した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に所有している会社が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡または他人に管理しない。また、会社がこれらの株式を買い戻すこともせず、法に基づいて所有している株式のロック手続きを行う。会社が権益配分を行うなどして本人が保有する会社の株式が変化した場合、本人は上記の約束を遵守する。
2、本人は中国の法律法規の株主持株及び株式変動に関する関連規定を厳格に遵守し、誠実さを規範化して株主の義務を履行する。関連株式ロックの承諾に違反して無断で保有する会社の株式を違反した場合、株式を減少して得た収益は会社の所有に帰し、中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の有効な規範的な文書に規定された処罰を自発的に受ける。株式のロック及び減持に関する承諾事項を履行していないため、会社及びその他の投資家に損失をもたらした場合、本人は会社又はその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。
3、本人は長期にわたって会社の株を持つつもりです。もしロック期間が満了した後、本人が株を減らすつもりである場合、「上場会社の株主、董監高減持株式の若干の規定」「上海証券取引所上場会社の株主及び取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの証券監督会、証券取引所の株主について、董監高の減持に関する規定は、株の減持計画を慎重に制定している。
4、本人が保有する会社が株式を公開発行する前にすでに発行した株式のロック期間が満了した後、2年以内に当該株式を減持する場合、減持価格は会社が初めて株式を公開発行した時の価格を下回らない(会社が上場した後に配当金、配当金、株式の転換、新株または配株の増発などの配当、除権行為が発生した場合、前記価格は相応の調整を行う)。そして、会社が減持する前に関連規定に従って公告し、関連情報開示書類の中で本企業の減持原因、擬減持数量、未来の持株意向、減持行為が会社のガバナンス構造、株式構造及び持続経営に与える影響を開示する。
5、本人が会社の株式を減持する方式は関連法律、法規、規則の規定に合致しなければならない。取引所の集中競売取引方式、大口取引方式、協議譲渡方式などを含むが、これに限らない。
6、本人が保有する株式がロック期間満了後に減持を実施する場合、3取引日前に公告する。7、本人が持っている株式がロック期間が満了した後に減持を実施する時、例えば証券監督管理委員会、証券取引所が株式の減持に対して新しい規則と要求がある場合、本人は同時にこのような規則と要求を遵守する。
上記の承諾を除き、今回上場流通を申請した株式売却制限株主には、上場流通に関する特別な承諾はない。
本査察意見の発行日までに、今回株式の販売制限を解除することを申請した株主はいずれも相応の承諾事項を厳格に履行し、関連承諾の未履行が今回の株式の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
四、今回の上場流通の株式販売制限状況
(I)今回の上場流通の限定株総数は10283052株である
（Ⅱ）今回の上場流通日は2022年3月14日
(III)株式販売制限上場流通明細書
持分限定販売今回の上場残存限定販売シーケンス株主名株数量株が会社の流通数量株数番号(株)に占める総株数比(株)(株)例1
1呉章華35534746.89%
