Citic Securities Company Limited(600030)
上海宏英知能科学技術株式会社について
一部のアイドル募集資金を用いた現金管理の査察意見
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機構」と略称する)は上海宏英知能科技株式会社(以下「宏英知能」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、上場および持続的に監督する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」、「深セン証券取引所上場企業推薦工作ガイドライン」などの関連規定。宏英知能が一部の閑置募集資金を使用して現金管理事項を慎重に審査し、審査意見を提出した。一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「上海宏英知能科学技術株式会社の株式公開発行に関する承認」(証券監督許可[2 Yunnan Yuntou Ecology And Environment Technology Co.Ltd(002200) 号)の承認を得て、深セン証券取引所の同意を得て、会社は社会に人民元普通株(A株)183600万株を公開発行し、1株当たりの発行価格は38.61元である。募集資金の総額は7088796万元で、各種発行費用を差し引いた実際の募集資金の純額は6053135万元である。上記の募集資金はすべて到着し、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が2022年2月23日に「大信検字[2002]第400005号」「検資報告」を発行して確認した。
会社は募集資金に対して専戸の記憶管理を行い、募集資金を帳簿に記入した後、すでに募集資金の特定口座にすべて預け、推薦機構、募集資金を預けた銀行と募集資金の監督管理協定に署名した。二、資金を募集する場合
同社の「株式募集説明書の初公開発行」によると、同社の今回の新株発行募集資金総額は発行費用を差し引いた後、以下の項目の投資に使用される。
プロジェクト名称総投資額（万元）募集資金投入金額（万元）号
1インテリジェント化電気制御システム及び製品拡産プロジェクト32901943290194
プロジェクト名称総投資額（万元）募集資金投入金額（万元）号
2マーケティングネットワーク建設プロジェクト335003335003
3研究開発センター建設プロジェクト24279382427938
合計60531356053135
募集資金投資プロジェクトの建設には一定の周期が必要であるため、募集資金投資プロジェクトの建設の進度によって、現段階の募集資金は短期的に一部の閑置状況が発生している。三、今回の使用部分の遊休募集資金による現金管理の基本状況
1、投資目的
会社の経営計画、募集資金投資プロジェクトの建設計画及び募集資金使用計画に影響を及ぼさない場合、会社の募集資金の使用効率を高める。
2、現金管理額
会社及びその子会社は最高人民元60500万元(本数を含む)を超えない部分の一時的な遊休募集資金を使用して現金管理を行う予定で、上記の額内で、資金はスクロールして使用することができる。
3、現金管理期限
取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効であり、「会社法」及び「会社定款」などの関連規定に合致する。
4、投資製品範囲
会社が一部の閑置募集資金を用いて投資する品種は、1年以内、銀行保本型製品(協定預金、構造預金、定期預金、保本約定のある投資製品などを含むが、これらに限定されない)。リスクをコントロールするために、以上の投資品種は証券投資に関与せず、株式とその派生製品、証券投資基金と証券投資を目的とし、無担保債券を投資標的とする銀行財テクまたは信託製品に使用してはならない。
5、投資意思決定プロセス
会社の取締役会は理事長または関係者に授権して額の範囲内でこの投資決定権を行使し、関連契約書類に署名する。会社が購入した財テク製品は質押してはならず、募集資金を遊休して使用する製品専用決済口座に非募集資金を保管したり、その他の用途として使用したりしてはならない。
6、情報開示
会社は「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社が資金管理と使用を募集する監督管理要求」などの関連法律法規の規定の要求に従って、会社の現金管理の具体的な状況をタイムリーに開示する。
今回の使用部分は一時的に募集資金を遊休して現金管理を行い、募集資金投資プロジェクトの正常な建設と進展に影響を与えない。会社は総合的に募集資金投資プロジェクトの進度を募集し、募集資金の使用手配をタイムリーに計画し、募集資金投資プロジェクトの進展に影響を与えないことを確保する。
今回の使用部分は一時的に資金を募集して現金管理を行い、購入期限が12ヶ月を超えない安全性が高く、流動性の良い銀行保証型製品(協定預金、構造預金、定期預金、保証本約定のある投資製品などを含むが、これらに限らない)に限られ、当該投資製品は質押に使用できない。直接または間接的に新株の販売、申請、または株式およびその派生品種、転換社債などの取引に使用されることはなく、募集資金の用途を変更することはありません。四、リスクコントロール措置
1、リスクをコントロールするために、以上の資金投資品種は低リスク、短期(1年を超えない)の銀行保証型製品(協定預金、構造預金、定期預金、保証本の約束のある投資製品などを含むが、それに限らない)であり、銀行などの金融機関が株式、金利、為替レート及び派生品種を投資標的とする銀行財テク製品を含まない。深セン証券取引所が規定したリスク投資品種には関与しない。上記の銀行財テク製品は質押に使用してはならず、製品専用決済口座を開設する必要がある場合、製品専用決済口座に非募集資金を預けたり、その他の用途に使用したりしてはならない。
2、会社はリアルタイムで製品の純価値の変動状況を分析し、追跡し、例えば評価して会社の資金安全に影響を与える可能性があるリスク要素を発見した場合、直ちに相応の措置を取って、投資リスクをコントロールする。
3、独立取締役、監事会は資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査を行うことができる。
五、会社の日常経営への影響
会社が一部の一時的に遊休募集資金を使用して財テク製品に投資することは、募集資金の安全と会社の日常運営を確保する前提の下で実施され、会社の募集プロジェクトの投資の進展に影響を与えず、会社の主な業務の正常な展開に影響を与えず、会社の募集資金の使用効率と収益を高め、会社全体の業績レベルをさらに向上させるのに有利である。六、関連審査許可状況及び意見
会社の第1回取締役会第10回会議は「上海宏英知能科学技術株式会社が一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行うことに関する議案」を審議し、会社が人民元60500万元(本数を含む)を超えない閑置募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。
会社の第1回監事会第4回会議は「上海宏英知能科学技術株式会社が一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行うことに関する議案」を審議・採択し、会社が人民元60500万元(本数を含む)を超えない閑置募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。
会社の独立取締役は上述のアイドル募集資金を用いて現金管理を行う事項に対して明確な同意意見を発表し、会社が初めて株式を公開発行した一部のアイドル募集資金に対して現金管理を行う意思決定プログラムは「深セン証券取引所株式上場規則」に合致し、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連規定は、会社と子会社の募集プロジェクトの資金需要を保証する場合、一部の閑置募集資金に対して現金管理を行い、募集プロジェクトの実施計画に抵触せず、募集プロジェクトの正常な進行に影響を与えない。募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なうことはない。会社が一部の閑置募集資金に対して現金管理を行う行為は、会社の資金使用効率を高め、資金収益を増加させ、会社の発展と株主全体の利益の需要に合致するのに役立つ。独立取締役は、会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに合意した。
以上のように、会社の取締役会はすでに審議され、独立取締役と監事会はいずれも同意意見を提出し、必要な意思決定プログラムを履行し、関連法律、法規と規範性文書の中で上場企業の資金募集管理と使用に関する関連規定に合致した。七、本査察意見の発行日までに、会社がアイドル募集資金を使用して現金管理を行う場合
本査察意見の発行日までに、会社はアイドル募集資金を使って現金管理を行う状況は存在しない。八、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は、会社が今回人民元60500万元(本数を含む)を超えない閑置募集資金を使用して現金管理を行う事項は、会社の取締役会、監事会の審議を経て可決され、独立取締役は同意意見を発表し、必要な審査・認可手続きを履行したと考えている。本事項は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に合致し、募集資金の用途を変える状況は存在せず、会社の募集プロジェクトの投資進展に影響を与えない。会社は募集資金投資プロジェクトの正常な実施進度に影響を与えず、日常経営運営資金の需要を保証し、投資リスクを効果的にコントロールする前提の下で、適度な財テクを行うことで、会社の募集資金の使用効率と収益を高め、会社全体の業績レベルをさらに向上させ、会社の株主のためにより多くの投資収益を追求するのに有利である。
以上より、本推薦機構は、会社が今回使用した一部のアイドル募集資金に対して現金管理を行うことに異議はない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Citic Securities Company Limited(600030) 上海宏英知能科技株式会社が一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに関する査察意見』の署名ページ)推薦代表者:
趙亮楊捷
Citic Securities Company Limited(600030) 年月日
