国浩弁護士(上海)事務所
について Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709)
2022年第1回臨時株主総会の
法律意見書
致: Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709)
国浩弁護士(上海)事務所(以下「本所」と略称する)は Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) (以下「会社」という)の特別招聘法律顧問を担当し、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略す）、「深セン証券取引所上場会社株主総会ネット投票実施細則」（以下「ネット投票実施細則」と略す）などの法律、法規及び「 Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) 章程」（以下「会社定款」という）などの関連規定は、金詩晟弁護士、何佳歓弁護士は、2022年の第1回臨時株主総会(以下「今回の株主総会」と略称する)に出席し、今回の株主総会の招集、開催手続き、出席者資格、会議採決手続きなどを審査した。本所は本法律意見書の発行日以前に発生または存在した事実及び中国の現行法律、法規及び規範性文書に基づいて法律意見を発表する。
本同意は、本法律意見書を会社の今回の株主総会公告の法定書類とし、会社のその他の公告書類とともに公告する。
当弁護士はすでに会社が提供した今回の株主総会に関する書類、資料を審査判断し、これに基づいて法律意見を提出した。
当所の弁護士は弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、会社の今回の株主総会に関する法律問題に対して以下の意見を発表した。
一、今回の株主総会の招集、開催手続
今回の株主総会は取締役会が招集し、会社の取締役会は2022年2月17日に巨潮情報サイト(http://www.cn.info.com.cn.)に「2022年第1回臨時株主総会開催について
今回の株主総会は2022年3月4日(金)午後15:00に会社(常州市時計台経済開発区パーム路59号)のオフィスビル3階会議室で開催された。
本所の弁護士の査察を経て、今回の株主総会は現場採決とネット投票を結合する方式で開催され、そのうち:
(1)現場投票:株主本人が現場会議に出席するか、授権委託書を通じて他人に現場会議に出席するように委託する。
(2)ネット投票:会社は深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて(http://wltp.cn.info.com.cn.)全株主にネットワーク形式の投票プラットフォームを提供し、会社の株主は上記ネットワーク投票時間内に上記システムを通じて議決権を行使することができる。今回の株主総会のネット投票時間は:
A.深セン証券取引所の取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年3月4日の取引時間、すなわち9:15-9:25、9:30-11:30と13:00-15:00である。
B.深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は2022年3月4日9:15-15:00である。
当所の弁護士は審査を経て、会社が今回の株主総会を開く通知の掲載日は今回の株主総会の開催日から15日以上離れていると判断した。会社が発表した公告は、会議の開催時間、場所、採決方式及び審議事項を明記し、株主が出席し、代理人に採決権の出席と行使を委託する権利があり、株主総会に出席する権利がある株主の登録時間及び登録方式などを説明した。
会社の取締役会が今回の株主総会の審議を要請した議案は以下の通りである。
(1)「会社が不特定対象への転換社債発行条件に合致する議案について」を審議する。(2)「会社が不特定対象者に転換社債を発行する案に関する議案」を項目ごとに審議する。(3)「会社が不特定対象者に転換社債を発行する予案に関する議案」を審議する。
(4)「会社が不特定対象者に転換社債を発行する論証分析報告に関する議案」を審議する。
(5)「会社が不特定対象者に転換社債を発行して資金を募集する使用可能性分析報告に関する議案」を審議する。
(6)「会社が前回募集した資金の使用状況報告に関する議案」を審議する。
(7)「転換社債を不特定対象者に発行する即時リターンが会社の主要財務指標に及ぼす影響及び会社が措置と関連主体の承諾をとる議案について」を審議する。
(8)「会社の今後3年間(20222024年)の株主配当収益計画に関する議案」を審議する。(9)「会社転換社債所有者会議規則に関する議案」を審議する。
(10)「株主総会の授権取締役会とその授権者に今回の不特定対象者への転換社債発行に関する議案を全権的に処理するよう要請することについて」を審議する。
(11)「董監高責任保険の購入に関する議案」を審議する。
(12)「完全子会社に担保を提供することに関する議案」を審議する。
(13)「登録資本金の変更、経営範囲及びの改正及び工商変更登録事項の授権に関する議案」を審議する。
審査を経て、以上の議案は「会社定款」と「株主総会規則」の関連規定に合致し、今回の株主総会通知に明記され、議案の内容はすでに十分に開示されている。
当所の弁護士は会社の今回の株主総会の招集、開催手続きが「会社法」、「証券法」、「会社定款」及び「株主総会規則」の規定に合致していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する人員資格
「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「株主総会規則」及び今回の株主総会の開催に関する通知に基づき、今回の株主総会に出席する人員は以下の通りであるべきである。
(1)2022年2月25日(金)株式登記日午後15:00に深セン証券取引所で取引を終えた場合、中国で深セン支社に登記された会社の株主全員が株主総会に出席する権利を有し、書面の形式で代理人に会議に出席し、採決に参加するように委託することができ、この株主代理人は当社の株主である必要はない。
(2)会社の取締役、監事と高級管理者;
(3)会社が招聘した弁護士;
(4)関連法規に基づいて株主総会に出席しなければならないその他の人員。
本所の弁護士の検査を経て、会社の今回の株主総会に出席した株主または株主代理人は計33名で、会社の株式59301349株を代表し、会社の株式総額の382113%を占めている。このうち中小株主は25名で、代表株式は10051091株で、会社の総株式の6.4765%を占めている。
1.会社の今回の株主総会の現場会議に出席した株主及び株主授権代理人は計9人で、会社の株式42498838株を代表し、会社の株式総数の273845%を占めている。このうち中小株主は2名で、代表株式は660200株で、会社の総株式の0.4254%を占めている。会社の取締役、監事、高級管理職及び会社が招聘した弁護士が今回の株主総会に出席または列席した。
2.深セン証券情報有限会社が提供したデータによると、今回の会議でネット投票システムを通じて有効採決を行った株主は計24人で、代表株式は16802511株で、会社の株式総数の108268%を占めている。このうち中小株主は23人で、代表株式は9390891株で、会社の総株式の6.051%を占めている。以上、ネット投票で採決した株主は、深セン証券取引所の身分検証機関が株主の身分を検証した。
本所の弁護士の検査を経て、今回の株主総会は会社の取締役会として招集され、「会社法」、「証券法」、「会社定款」及び「株主総会規則」の規定に合致した。
三、新議案の提出について
本所の弁護士の審査を経て、今回の会議には新しい提案は提出されなかった。
四、今回の株主総会の採決手続き
調査の結果、今回の株主総会は法律、法規と会社定款に規定された採決手順に従い、現場投票とネット投票を結合する方式で公告に明記された事項を項目ごとに採決し、規定に従ってネット投票が終わった後、現場投票とネット投票の採決結果を集計した。すべての議案は有効な採決で可決された。
本所の弁護士の検査を経て、今回の株主総会で審議された事項は公告に明記された事項と一致し、今回の株主総会では他の公告されていない臨時提案に対して審議採決を行う状況は存在しない。今回の株主総会の採決過程、採決権の行使及び計票、監票の手続きはいずれも「会社法」、「証券法」、「株主総会規則」及び「会社定款」の規定に合致している。会社の今回の株主総会の採決手続きと採決結果は合法的に有効である。
五.結論意見
以上より、本所の弁護士は、会社の今回の株主総会の招集、開催手続き、株主総会に出席する人員の資格及び株主総会の採決手続きはいずれも関連法律、法規と会社定款の規定に合致し、合法的で、有効であると考えている。今回の株主総会で採択された関連決議は合法的に有効である。
本法律意見書正本3部、副本なし。
〔このページは国浩弁護士(上海)事務所の Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) 2022年第1回臨時株主総会に関する法律意見書の署名捺印ページである〕
国浩弁護士(上海)事務所
担当者：担当弁護士：
李強金詩晟弁護士
何佳歓弁護士
2022年3月4日
