証券コード： Jack Sewing Machine Co.Ltd(603337) 証券略称： Jack Sewing Machine Co.Ltd(603337) 公告番号：2022020
ジャックテクノロジー株式会社
2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画へのインセンティブ対象について
株式オプションと制限株式を初めて付与する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
重要なヒント:
株式オプションと制限株式の初回付与日:2022年3月4日
株式オプション初回付与数:369.30万部制限株式初回付与数:369.30万株
ジャックテクノロジー株式会社(以下「会社」と略称する)2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画(以下「本インセンティブ計画」、「インセンティブ計画」と略称する)に規定された株式オプションと制限株式の初回授与条件はすでに達成され、会社の2022年第1回臨時株主総会の授権に基づいて、同社は2022年3月4日に第5回取締役会第25回会議と第5回監事会第19回会議を開き、「2022年株式オプションと制限株激励計画激励対象に株式オプションと制限株を初めて授与することに関する議案」を審議・採択した。株式オプションと制限株を確定する初の授与日は2022年3月4日である。以下に関連事項を説明する。
一、株式オプションと制限性株式の初回授与状況
(I)履行した意思決定手順と情報開示状況
1、2022年1月20日、会社は第5回取締役会第23回会議を開き、「会社とその要約に関する議案」、「会社2、2022年1月20日、会社は第5回監事会第17回会議を開き、「会社3、2022年1月21日から2022年2月9日まで、会社は初めて激励対象を授与したリストを社内システムで公示したが、公示期間内に、会社の監事会は激励計画の激励対象に関する異議を受けなかった。2022年2月11日、会社監事会は「監事会の2022年株式オプションと制限性株式激励計画激励対象リストに関する審査意見及び公示状況説明」を発表した。
4、2022年2月10日、会社は第5回取締役会第24回会議を開き、「会社及びその要約に関する議案」を審議、採択した。「会社の2022年第1回臨時株主総会が一部の議案を取り消し、臨時議案を増やすこと及び2022年第1回臨時株主総会の開催を延期することに関する議案」について、会社の独立取締役は今回の激励計画に関する議案に対して独立意見を発表した。
5、2022年2月10日、会社は第5回監事会第18回会議を開き、「会社6、2022年2月21日、会社は2022年第1回臨時株主総会を開き、「会社及びその要約に関する議案」、「会社7、2022年3月4日、会社は第5回取締役会第25回会議と第5回監事会第19回会議を開き、「2022年の株式オプションの調整と制限株激励計画の一部激励対象者数と授与数の初授与に関する議案」を審議、採択した。「2022年の株式オプションと制限株インセンティブ計画のインセンティブ対象に株式オプションと制限株を初めて授与する議案について」は、会社の独立取締役が関連事項に対して独立意見を発表し、監事会は授与事項を確認した。
(II)今回の授与事項と株主総会審議で可決された株式インセンティブ計画の差異状況
「会社2022年株式オプションと制限株インセンティブ計画」が初めて授与したインセンティブ対象のうち、11人のインセンティブ対象者は13.40万株の株式オプション、13.40万株の制限株を含むすべての権益を自発的に放棄した。6人の激励対象者は、3.00万株の株式オプション、3.00万株の制限株を含む一部の権益を自発的に放棄した。以上、初めて授与された17人の激励対象者は計16.40万件の株式オプションを放棄し、16.40万株の制限株を放棄した。
会社の2022年の第1回臨時株主総会の授権に基づき、取締役会は今回の激励計画に初めて一部の激励対象者数と授与数を調整することに同意した。今回の調整後、初回付与部分激励対象者数は219名から208名に調整され、初回付与株式オプション数は385.70万部から369.30万部に調整され、初回付与制限株式数は385.70万株から369.30万株に調整された。
上記の調整に加えて、今回のインセンティブ計画の初授与部分のインセンティブ対象とその授与制限株の数は、2022年の第1回臨時株主総会の審議で可決されたものと一致している。
(III)取締役会の授与条件に合致する説明
「ジャックテクノロジー株式会社2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画」(以下「インセンティブ計画」と略称する)における「株式オプションの付与条件、制限株式の付与条件」の規定に基づき、インセンティブ対象が株式オプション、制限株式を授与される条件は以下の通りである。
激励対象は同時に以下の条件を満たす時だけ、権益を授与することができる。逆に、次のいずれかの付与条件が満たされていない場合は、インセンティブ・オブジェクトに権益を付与できません。
(1)会社は以下のいずれかの状況が発生していない。
①最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
②最近の会計年度財務報告の内部統制被公認会計士が否定意見または意見を表明できない監査報告;
3上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が発生したことがある。④法律法規は株式インセンティブを実行してはならないことを規定している。
⑤中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
(2)励振対象者は以下のいずれも発生していない。
①最近12ヶ月以内に証券取引所に不適当な人選と認定された。
2最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
3最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会及びその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取ったりした。
4「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
⑤法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
⑥中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
取締役会は真剣に審査した結果、会社と激励対象者はいずれも上述の状況が現れず、授与できないか、激励対象にならない他の状況も存在しないと考えている。今回のインセンティブ計画の授与条件はすでに達成されたと考えられている。
(IV)株式オプションの初回付与の具体的な状況
1、授与日：2022年3月4日
2、授与数:本インセンティブ計画が初めて授与した株式オプションの数は369.30万部で、会社の現在の株式総額の約44586852万株の0.83%を占めている。
3、授与人数:本激励計画で初めて授与された株式オプション激励対象は計208人で、会社の取締役、高級管理職、核心管理職、専門人材を含む。
4、行権価格:本インセンティブ計画が初めて授与した株式オプションの行権価格は19.38元/部である。
5、株式の出所:会社は激励対象に会社A株普通株を発行する。
6、株式オプションの有効期間、待機期間と行権の手配：
(1)株式オプションインセンティブ計画の有効期間
株式オプションインセンティブ計画の有効期間は、株式オプションが初めて授与された日からインセンティブ対象が授与されたすべての株式オプションの行使または抹消が完了した日まで、最長60ヶ月を超えない。
(2)待機期間と行権の手配
本インセンティブ計画が付与する株式オプションは、付与日から12ヶ月、24ヶ月、36ヶ月の異なる待機期間を適用します。待機期間内に、インセンティブ対象者が授与された株式オプションは、債務の譲渡、保証または返済に使用してはならない。
本インセンティブ計画が株主総会で可決された後、株式オプションは授与日から12ヶ月後に行使を開始することができる。可行権日は取引日でなければならないが、以下の期間に行使してはならない。
①会社の年度報告、半年度報告公告の前30日以内に、特殊な原因で公告日を延期した場合、元の予約公告日の前30日から計算し、公告の前の日までとする。
②会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内；
③当社証券及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定の過程において、法に基づいて開示された日まで。
④中国証券監督管理委員会及び証券取引所が規定したその他の時間。
株式オプションの初回付与期間および各期間のオプションスケジュールを表に示す。
行権手配行権時間行権割合
株式オプションの付与日から12ヶ月後の最初の取引日から
第1行権期間株式オプション付与日から24ヶ月以内の最後の取引日は30%とする
日止
株式オプションの付与日から24ヶ月後の最初の取引日から
第2行権期間株式オプション付与日から36ヶ月以内の最後の取引日は30%とする
日止
株式オプションの付与日から36ヶ月後の最初の取引日から
第3行権期間株式オプション付与日から48ヶ月以内の最後の取引日は40%
日止
インセンティブ対象は、株式オプションインセンティブ計画の有効期間内に完了しなければならない。行権条件に達しない場合、当期株式オプションは行権または次期行権に繰延してはならない。行権条件に合致するが、前記行権期間においてすべての行権を持たない当該部分株
（3）会社レベルの業績評価要求
本インセンティブ計画の株式オプション行権考課年度は2022年、2023年、2024年の3つの会計年度であり、会計年度ごとに1回考課される。
初めて株式オプションを授与する各年度の会社レベル業績考課目標は以下の表に示す。
審査ランク会社レベル審査目標第1行権期第2行権期第3行権期審査行権割合
次の2つの条件のいずれかを満たします。
審査目標A 100%累計営業収入は81.00 190.35 337.97を下回らない
累計純利益は8.50 19.98 35.48を下回らない
次の2つの条件のいずれかを満たします。
審査目標B 60%累計営業収入は69.00 148.35 239.60を下回らない
累計純利益は6.90 14.84 23.96を下回らない
注：上記「累計営業収入」とは、第1行権期間考課2022年度の営業収入、第2行権期間考課2022年度と2023年度の営業収入の和、第3行権期間考課2022年度、2023年度及び2024年度の営業収入の和を指し、かつ
