2022年第1回臨時株主総会
2022年第1回A株種別株主会
2022年第1回H株種別株主会
会議資料
Aluminum Corporation Of China Limited(601600)
二〇二年三月
目次
会議議事日程3 2022年第1回臨時株主総会議案5 2022年第1回A株種別株主会議案162022年第1回H株種別株主会議案20議案添付ファイル24
会議の議題
一、会議時間：2022年3月22日午後2：00から順に2022年第一回臨時株主総会、2022年第一回A株類別株主会及び2022年第一回H株類別株主会を開催する
二、会議場所：北京市海淀区西直門北大街62号 Aluminum Corporation Of China Limited(601600) 本部オフィスビル会議室
三、司会者：董事長劉建平さん
参加者:株主及び株主代表、取締役、監事、弁護士等四、会議議事日程:(I)2022年第一回臨時株主総会1.「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限株式インセンティブ計画(草案)」及びその要約に関する議案2.2021年の制限株インセンティブ計画実施審査管理方法についての議案3.会社の取締役会に会社の2021年制限性株式激励計画に関する事項を授権する議案4.会社の2021年制限株インセンティブ計画について香港連合取引所有限会社の証券上場規則の下で会社の関係者に制限株を授与する議案(II)2022年第1回A株種別株主会1.「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限株式インセンティブ計画(草案)」及びその要約に関する議案2.「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法」に関する議案
3.授権会社の取締役会が会社の2021年制限性株式激励計画に関する事項を処理する議案(III)2022年第1回H株種別株主会1.「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限株式インセンティブ計画(草案)」及びその要約に関する議案2.「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法」に関する議案3.会社の取締役会に会社の2021年の制限株激励計画に関する事項を授権する議案について
6016 Shanghai Kehua Bio-Engineering Co.Ltd(002022) 年第1回臨時株主総会、2022年第1回A株類別株主会及び2022年第1回H株類別株主会会議資料
第1部
2022年第1回臨時株主総会
議案1
「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限株について
インセンティブ計画(草案)』及びその要約の議案
株主の皆様:
会社の長期的かつ効果的な激励メカニズムをさらに確立し、健全にし、優秀な人材を引きつけ、残すために、会社の取締役、高級管理職、中層管理職、核心技術(業務)の中堅の積極性を十分に動員し、株主の利益、会社の利益と核心チームの個人の利益を効果的に結びつけ、各方面が共同で会社の長期的な発展に関心を持つようにする。会社は関連法律法規に基づいて「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限性株式激励計画(草案)」を制定し、激励対象者に制限性株式を授与する予定である。
同社は2021年12月21日に開かれた第7回取締役会第24回会議で、「の制定とその要約に関する議案」を審議・採択した。
国資監督管理機構の要求に基づき、『6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限性株式激励計画(草案)』第16章第1条の規定を結合し、会社は《6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限性株式激励計画(草案)》第8章第2条の中で“会社レベルの業績考課が基準に達しない或いは個人レベルの業績考課によって当期の販売制限を解除する条件が達成していない場合、対応する制限性株式は販売制限を解除したり、次の期限まで延期したりして販売制限を解除してはならず、会社が授与価格に従って買い戻し処理する。”会社レベルの業績考課が基準を満たしていないか、個人レベルの業績考課によって当期の販売制限を解除する条件が達成されていない場合、対応する制限株は販売制限を解除したり、下期の販売制限を解除したりしてはならない。どちらが低値の買い戻し処理ですか。」第13章第4条の「激励対象者が労働契約の期限切れにより終了し、自発的に離職して労働契約を解除し、かつ負の影響を及ぼさない場合、激励対象者は本計画に基づいて授与されたが、販売制限を解除していない制限株は会社が授与価格に従って買い戻す」。インセンティブ対象者は、労働契約の期限切れにより労働契約を終了し、自発的に退職して労働契約を解除し、インセンティブ対象者は本計画に基づいて授与されたが、まだ販売制限を解除していない株式について、会社が授与価格と買い戻し時の株式市場価格(買い戻しを審議する取締役会決議公告前の1取引日の会社標的株式取引の平均価格)のどちらが低いかによって買い戻しを行う。同時に、会社は調整草案の要約の内容に対応している。
上記の明確な内容は国資監督管理規定に合致し、激励計画の拘束力を強化し、会社及び株主全体の利益に合致するのに有利である。具体的な内容は添付書類一「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限性株式激励計画(草案)」及び添付書類二「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限性株式激励計画(草案)概要」を参照する。
これらの事項を2022年第1回臨時株主総会の審議、承認に正式に提出する。
審議を請う。
添付ファイル一:「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限株インセンティブ計画(草案)」
添付資料二:「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限株インセンティブ計画(草案)要約」
2022年3月22日
議案2
「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限株について
インセンティブ計画実施考課管理方法』の議案
株主の皆様:
2021年の制限株インセンティブ計画の管理機構とその職責権限、実施プロセス、特殊状況処理、情報開示、財務会計と税収処理、監督管理などの各内容を明確にするために、会社は「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年の制限株インセンティブ計画実施考課管理方法」を制定した。
同社は2021年12月21日に開かれた第7回取締役会第24回会議で、「の制定に関する議案」を審議・採択した。
国資監督管理機構の要求に基づき、『6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限性株式激励計画(草案)』第16章第1条の規定を結合し、会社は《6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限性株式激励計画実施考課管理弁法》第5条の中で“会社レベル業績考課が基準に達しない或いは個人レベル業績考課によって当期の販売制限を解除する条件が達成していない場合、対応する制限性株式は販売制限を解除したり、次の期限まで延期したりして販売制限を解除してはならず、会社が授与価格に従って買い戻し処理する。”会社レベルの業績考課が基準を満たしていないか、個人レベルの業績考課によって当期の販売制限を解除する条件が達成されていない場合、対応する制限株は販売制限を解除したり、下期の販売制限を解除したりしてはならない。どちらが低値の買い戻し処理ですか」と話した。
上記の明確な内容は国資監督管理規定に合致し、激励計画の拘束力を強化し、会社及び株主全体の利益に合致するのに有利である。具体的な内容は添付ファイル3の「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限性株式激励計画実施考課管理方法」を参照してください。
これらの事項を2022年第1回臨時株主総会の審議、承認に正式に提出する。
審議を請う。
添付資料三：「6016 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年制限性株式激励計画実施考課管理方法」
2022年3月22日
議案3
授権会社の取締役会が会社の2021年の制限株を処理することについて
計画関連事項を激励する議案
株主の皆様:
会社の2021年制限株インセンティブ計画を実施するために、株主総会は会社の取締役会に以下の会社の2021年制限株インセンティブ計画に関する具体的な事項を処理するように授権した。
1.会社の株主総会授権取締役会に株式激励計画を具体的に実施する以下の事項を提出する。
(1)授権取締役会は制限株激励計画の授与日を確定する。
(2)授権取締役会は会社に資本積立金の増資、配当金の配分、株の分割または縮小、配株が発生した場合、制限株激励計画に規定された方法に従って制限株の数と関連する標的株の数に対して相応の調整を行う。
(3)授権取締役会は、会社が資本積立金の増資、配当金の配当、株の分割または縮小、配当、配当などの事項が発生した場合、制限株激励計画に規定された方法に従って授与価格を相応に調整する。
(4)授権取締役会は、初回授権された激励対象者がいかなる理由で会社が授権しようとする制限株を放棄した場合、この一部の制限株の数を予約制限株の数に調整し、調整後の予約制限株の割合は今回の株式激励計画の制限株の総数の20%を超えてはならない。
(5)授権取締役会は、激励対象が条件に合致する場合、激励対象に制限株を授与し、制限株を授与するために必要なすべての事項を処理し、激励対象と株式激励に関する協定書に署名することを含む。
(6)授権取締役会は激励対象の販売制限資格の解除と販売制限条件の解除を審査確認し、取締役会がこの権利を報酬委員会に授与して行使することに同意する。
(7)授権取締役会は激励対象が販売制限を解除できるかどうかを決定する。
(8)授権取締役会は激励対象の販売制限解除に必要なすべての事項を処理し、証券取引所に販売制限解除申請を提出し、登録決済会社に関連登録決済業務を申請し、会社定款を修正し、会社の登録資本の変更登録を行うことを含むが、これに限らない。(9)授権取締役会はまだ販売制限を解除していない制限株の販売制限事項を処理する。
(10)授権取締役会は2021年の制限株インセンティブ計画の規定に従って制限株インセンティブ計画の変更と終了を行い、インセンティブ対象の解除販売制限資格を含むが、これに限らない。インセンティブ対象がまだ制限株の買い戻しを解除していない場合、死亡したインセンティブ対象がまだ制限株の相続を解除していない場合、会社の制限株激励計画を終了する。
(11)授権取締役会は会社の制限株インセンティブ計画を管理し、今回のインセンティブ計画の条項と一致する前提の下で不定期にこの計画の管理と実施規定を制定または修正する。しかし、法律、法規または関連監督管理機構がこれらの修正を株主総会または/および関連監督管理機構の承認を得る必要があると要求した場合、取締役会のこれらの修正は相応の承認を得なければならない。
(12)授権取締役会は既定の方法と手順に従って、制限株の総額度を各激励対象間で分配と調整する。
(13)授権取締役会は激励計画の規定と標的企業の変動状況に基づいて激励計画業績考課標的企業サンプルを除去または交換する。
(14)取締役会に今回の制限株インセンティブ計画を実施するために必要なその他の必要事項を授権するが、関連書類に株主総会が行使する権利を明確に規定している場合を除く。
2.会社の株主総会に取締役会を授権してもらい、今回の株式激励計画について関係政府、機構に審査、登録、届出、承認、同意などの手続きを行う。関連政府、機構、組織、個人に提出した書類に署名、実行、修正、完成する。「 Aluminum Corporation Of China Limited(601600) 定款」を修正し、会社の登録資本金の変更登録を行う。および、今回の株式インセンティブ計画に関連する必要、適切または適切なすべての行為を行う。3.株主総会は今回の激励計画の実施のために、取締役会に財務顧問、入金銀行、会計士、弁護士、証券会社などの仲介機構を委任することを授権し、取締役会が授権マネージャー層に上記の具体的な事項を処理することに同意する。
4.会社の株主総会に取締役会に授権された期限が今回の株式激励計画の有効期間と一致することを承認してもらう。
上記授権事項は、法律、行政法規、中国証券監督管理委員会規則、規範性文書、今回の株式激励計画または「6000規約」に取締役会の決議によって可決される必要がある事項を明確に規定している以外、その他の事項は理事長またはその授権した適切な人が取締役会に代わって直接行使することができる。
上記事項は既に20
