Hunan Fangsheng Pharmaceutical Co.Ltd(603998)
2022年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法
Hunan Fangsheng Pharmaceutical Co.Ltd(603998) (以下「会社」と略称する)激励と制約を結合した中長期激励メカニズムの確立、健全化を促進し、会社法人のガバナンス構造を完備させ、会社の激励対象の積極性と創造性を十分に引き出し、経営効率を高め、会社の良好な持続可能な発展態勢を維持し、会社の制限的な株式激励計画の実施を保証するため、『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上場会社株式激励管理弁法』などの法律、法規、規範性文書及び『 Hunan Fangsheng Pharmaceutical Co.Ltd(603998) 会社定款』、『 Hunan Fangsheng Pharmaceutical Co.Ltd(603998) 2022年制限性株式激励計画(草案)』(以下「本計画」と略称する)の規定に基づき、特に『 Hunan Fangsheng Pharmaceutical Co.Ltd(603998) 2022年制限性株式激励計画実施考課管理方法』(以下「本弁法」と略称する)を制定する。
一、総則
（Ⅰ）審査の目的
会社のガバナンス構造をさらに完備させ、責任、権利、利益が一致する激励と制約メカニズムを確立し、完備させ、会社の2022年の制限株激励計画の順調な実施を保証し、管理チームと核心従業員の積極性と創造性を奮い立たせ、会社の経営目標と発展戦略の実現を確保し、会社の長期持続可能な発展を促進する。
（Ⅱ）審査原則
会社の業績管理方法を参照し、公開、公平、公正な審査評価の原則を堅持し、会社全体の業績目標と個人の業績目標を結合する原則を堅持し、個人の仕事の業績と仕事の態度を結合する原則を堅持し、業績結果の導きを堅持する。（Ⅲ）審査対象
本弁法が適用する激励対象は、会社が本計画を実施する際に会社(子会社を含む)に勤めている会社の取締役、高級管理職、会社(子会社を含む)中層管理職、核心技術(業務)の中堅及び会社が激励すべき会社の経営業績と将来の発展に直接影響を及ぼすと考えている他の従業員を含み、独立取締役と監事を含まない。
(IV)株式インセンティブ獲得の基本条件
1、激励対象は原則として会社（子会社を含む）に勤めている会社の取締役、高級管理職、会社（子会社を含む）の中層管理職、核心技術（業務）の中堅及び会社が激励すべき会社の経営業績と将来の発展に直接影響を与えると考えている他の従業員に限られる。
2、会社の監事と独立取締役は激励の対象になってはならない。
3、会社の5%以上の株式を単独または合計で保有している株主または実際の支配者およびその配偶者、両親、子供は激励の対象になってはならない。
二、審査組織
1、会社の取締役会は本弁法の制定と改正を担当する。
2、会社の取締役会の報酬と審査委員会は指導と審査審査の仕事を担当する。
3、会社の取締役会の報酬と審査委員会の仕事グループは具体的な審査の仕事を担当している。
4、会社の人的資源部、財務部は審査データの収集と提供を担当し、データの真実性と信頼性に責任を負う。
三、審査期間
本インセンティブ計画の有効期間は48ヶ月であり、制限株の授与日からすべての制限株の販売制限または買い戻し取り消しが解除された日までである。
(I)有効期間内に、初めて授与された制限株は2回に分けて販売制限を解除し、毎回対応する審査期間は以下の通りである。
販売制限手配審査期間の解除
初回解除販売2022
販売制限手配審査期間の解除
第2次解除販売2023
(II)予約部分の制限株が2022年に授与されると、予約部分の業績考課年度は初回授与部分と一致する。
予約部分が2023年に授与された場合、その予約部分の解除販売制限手配は毎回対応する審査期間は以下の通りである。
販売制限手配審査期間の解除
初回解除販売2023
第2次解除販売2024
四、審査指標、方法及び基準
第一歩:会社業績考課
(I)初回授与の制限株の各年度の業績考課指標
1、本インセンティブ計画が初めて授与した制限株の販売制限の解除審査年度は2022年-2023年の2つの会計年度で、会計年度ごとに1回審査し、各年度の業績審査目標は以下の通りである。
販売期間制限会社の業績考課指標を解除する
第1回の販売制限解除は2021年を基数とし、2022年の営業収入の増加率は10%または2022を下回らない
年間純利益の増加率は12%を下回らない
2回目の販売制限解除は2021年を基数とし、2023年の営業収入増加率は15%または2023を下回らない
年間純利益成長率は17%を下回らない
会社の業績が完成するかどうかは、販売制限を解除できるかどうかの基本条件であり、以下の個人考課を継続できるかどうかの前提である「一票否決」でもある。
2、同時に、初めて授与された制限株に対して、各考課年度の業績考課目標の完成状況(業績考課目標の実際達成率Rは純利益成長率または営業収入成長率の実際達成率のどちらが高いか、実際達成率=各考課年度の実際完成値/業績考課目標値)に基づき、会社は以下の表に基づいて全体の激励対象の会社レベルを確定し、販売制限比率を解除することができる。
業績考課目標実績達成率R≧100%>R≧90%>R≧80%R会社レベルでの販売制限解除率100%90%80%0
各解除販売期間内に、会社の当期業績考課目標の実際の達成率が80%に達していない場合、すべての激励対象は考課当年に販売制限を解除する計画だった制限株に対して販売制限を解除してはならず、廃棄して失効する。
(II)一部制限株の各年度の業績考課目標の予約
1、予約部分の制限株が2022年に授与されると、予約部分の各審査年度の業績審査指標は初回授与部分と一致する。
予約部分が2023年に授与された場合、本インセンティブ計画の予約によって授与された制限株の解除販売制限考課年度は2023年-2024年の2つの会計年度であり、会計年度ごとに1回考課され、各年度の業績考課目標は以下の通りである。
販売期間制限会社の業績考課指標を解除する
第1回の販売制限解除は2021年を基数とし、2023年の営業収入の増加率は15%または2023を下回らない
年間純利益成長率は17%を下回らない
2回目の販売制限解除は2021年を基数とし、2024年の営業収入増加率は20%または2024を下回らない
年間純利益の伸び率は22%を下回らない
会社の業績が完成するかどうかは、販売制限を解除できるかどうかの基本条件であり、以下の個人考課を継続できるかどうかの前提である「一票否決」でもある。
2、同時に、予め与えられた制限株に対して、各考課年度の業績考課目標の完成状況(業績考課目標の実際達成率Rが純利益成長率または営業収入成長率の実際達成率のどちらが高いか、実際達成率=各考課年度の実際完成値/業績考課目標値)に基づき、会社は以下の表に基づいて全体の激励対象の会社レベルを確定し、販売制限比率を解除することができる。
業績考課目標実績達成率R≧100%>R≧90%>R≧80%R会社レベルでの販売制限解除率100%90%80%0
各解除販売期間内に、会社の当期業績考課目標の実際の達成率が80%に達していない場合、すべての激励対象は考課当年に販売制限を解除する計画だった制限株に対して販売制限を解除してはならず、廃棄して失効する。
第二歩:激励対象個人業績考課
1、会社は毎年各職場の業績考課指標を制定または修正し、各業績考課指標の重要性に基づいてその重みと目標値を確定する。
2、会社は毎年業績考課指標の完成状況を考課し、一人一人の業績考課結果を出す。
3、評価等級は優秀、良好、合格、一般、不合格の5段階に分けられる。
評価等級は以下の通りである。
考課格付け優秀良好合格一般不合格
対応業績点数95点以上90点-94点80点-89点70点-79点70点以下
五、審査結果の応用
審査結果と制限株の販売制限解除割合の対応関係は以下の通りである。
評価等級は販売制限比率を解除することができる
優秀100%
良好80%
合格60%
一般40%
不合格0%
制限株の解除販売制限条件が達成された場合、激励対象が保有する制限株は本計画の規定割合に従って解除販売を申請する。逆に、販売制限を解除する条件が達成されていない場合、すべての激励対象は審査に対応し、その年に販売制限を解除できる制限株は販売制限を解除してはならず、会社が買い戻して抹消する。
六、審査手順
1、各考課年度の初め、取締役会の報酬と考課委員会と会社の人的資源部、財務部などの関連職能部門は、会社の年度に確定した重要な仕事と任務に基づき、各経営単位の「仕事の目標」を確定し、各経営単位は仕事の目標を分解し、激励対象の業績考課指標を形成する。
2、会社の実情の変化と仕事の需要によって、激励対象は年初に制定した業績考課指標を調整する必要がある場合、直接上司の審査を経て承認しなければならない。
3、会社の人的資源部、財務部などの関連部門は関連データの収集と提供を担当し、データの真実性と信頼性に責任を負う。
4、各経営単位は管轄する激励対象の業績考課評価を担当し、激励対象の自己評価、上級評定及び業績目標の完成状況に基づき、激励対象の
評価結果は、人的資源部に届け出た。
5、人的資源部は各部門の激励対象に対する評価結果を審査し、業績考課報告を形成し、会社の取締役会報酬と考課委員会の審議を提出し、それによって決議を行う。最終審査結果は取締役会がアーカイブし、株式激励計画の販売制限実施を解除する根拠とする。
七、審査結果管理
1、取締役会報酬と考課委員会は業績考課のすべての考課記録を保留し、保存期限は少なくとも5年であり、保存期限を超えた書類と記録については、取締役会報酬と考課委員会が統一的に廃棄しなければならない。
2、業績激励の有効性を保証するため、業績考課記録は塗り替えを許さず、再修正または再記録する必要がある場合、当事者が署名しなければならない。
3、評価主体が評価された激励対象に対して客観的、公正な評価を行い、上述の責任義務に違反した場合、取締役会の報酬と審査委員会は警告処分を与える。情状が深刻な場合、取締役会の報酬と審査委員会は評価主体資格を取り消す。八、附則
1、本弁法は会社の取締役会が制定、解釈及び改訂を担当する。
2、本弁法は株式激励計画が会社の株主総会の審議を経て可決された日から実施する。
Hunan Fangsheng Pharmaceutical Co.Ltd(603998) 取締役会2022年3月6日
