証券コード： Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 証券略称： Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 公告番号：2022017
Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 監事会
会社が2022年に制限株インセンティブ計画を初めてインセンティブ対象リストに授与する公示状況の説明及び査察意見について
当社監事会及び全体監事は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述がないことを保証する
あるいは重大な漏れがあり、その内容の真実性、正確性と完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『上場会社株式激励管理方法』(以下「管理方法」と略称する)、『上海証券取引所科創板株式上場規則』(以下「上場規則」と略称する)、「科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報開示」などの関連法律、法規及び規範性文書と「 Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定、2022年2月23日、 Dbappsecurity Co.Ltd(688023) (以下「会社」と略称する)第2回取締役会第15回会議及び第2回監事会第13回会議は、「Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 2022年制限株式インセンティブ計画(草案)>及びその要約について」などの関連議案を審議・採択した。「管理弁法」の関連規定によると、会社は2022年の制限性株式激励計画の初授与激励対象リストを公示し、会社の監事会は公示状況と結びつけて激励対象を査察し、関連公示状況と査察状況は以下の通りである。
一、公示状況及び査察方式
1、公示状況
会社は2022年2月24日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)『2022年制限株式インセンティブ計画(草案)』(以下「インセンティブ計画(草案)」と略す)とその要約、『2022年制限株式インセンティブ計画初授与インセンティブ対象リスト』(以下「今回のインセンティブ対象リスト」と略す)などの文書が開示されている。
会社は2022年2月24日から2022年3月5日まで社内で今回の激励対象の氏名と職務を公示し、公示期間は計10日間で、会社の従業員は会社監事会に意見を提出することができる。
公示期間が満了するまで、会社の監事会は今回の激励対象に対する異議を誰も受け取っていない。
2、会社監事会の激励対象に対する査察方式について
会社監事会は今回の激励対象者のリスト、身分証明書、激励対象者が会社または会社の子会社と締結した労働契約、労務契約、激励対象者が会社または会社の子会社で担当している職務などを確認した。二、監事会が意見を査察する
監事会は「管理方法」「上場規則」「激励計画(草案)」の規定に基づき、会社の今回の激励対象リストを審査し、審査意見を以下のように発表した。
1、今回の激励計画の激励対象リストに入れた人員は「会社法」「管理方法」「会社定款」などの法律、法規と規範性文書に規定された職務資格を備えている。
2、激励対象が存在しない『管理方法』に規定された激励対象になってはいけない状況：
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
3、今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象リストに登録された人員は「管理方法」「上場規則」などの文書に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、「インセンティブ計画(草案)」に規定されたインセンティブ対象条件に合致する。今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象には、独立取締役、監事、外国人従業員、単独または合計で上場会社の5%以上の株式を保有する株主または上場会社の実際の支配者およびその配偶者、両親、子供は含まれません。
4、激励対象の基本的な状況は事実であり、虚偽、故意に隠したり、重大な誤解を招いたりしない。
以上、会社の監事会は、今回の激励計画の激励対象リストに登録された人員はいずれも関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に合致し、「激励計画(草案)」に規定された激励対象条件に合致し、今回の制限性株式激励計画の激励対象として合法的で有効であると考えている。
ここに公告する。
Dbappsecurity Co.Ltd(688023) 監事会2022年3月7日
