証券コード： Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 証券略称： Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 公告番号：2022011
Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
転換社債の公開発行ネット上の署名結果公告
推薦機構（主代理店）： Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
特別ヒント
Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) (以下「 Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 」、「会社」または「発行者」と略称する)および Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (以下「推薦機構(主販売業者)」または「 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 」と略称する)は、「中華人民共和国証券法」、「上場会社証券発行管理弁法」、「証券発行と販売管理弁法」(証監会令[第144号])、『深セン証券取引所転換社債発行実施細則(2018年12月改訂)』(以下「実施細則」と略称する)、「深セン証券取引所上場企業業務取扱ガイドライン第5号–不特定対象に転換社債を発行する」などの関連規定は、転換社債(以下「転換社債」または「盤龍転換社債」と略称する)を公開発行する。
今回公開発行された転換債は、発行者が株式登録日(2022年3月2日、T-1日)に上場した後、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社(以下「中国決済深セン支社」と略称する)に登録された元株主に優先的に販売される。元株主優先配アフター残高部分(元株主放棄優先配売部分を含む)は深セン証券取引所(以下「深交所」と略称する)取引システムを通じてネット上で社会公衆投資家に発行される。投資家は本公告と深交所のウェブサイト(www.szse.cn.)を真剣に読んでください。公表された『実施細則』。
今回の発行は発行プロセス、申請、納付と投資家の購入放棄処理などの一環で重要なヒントは以下の通りである。
1、ネット上の投資家は転換社債を申請して署名した後、『 Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 公開発行転換社債ネット上の署名結果公告』(以下「ネット上の署名結果公告」と略称する)に基づいて資金の納付義務を履行し、その資金口座が2022年3月7日(T+2日)日に最終的に十分な購入資金があることを確保しなければならない。投資家の金額の支払いは、投資家が所属する証券会社の関連規定を遵守しなければならない。投資家の購入資金が不足している場合、不足部分は購入を放棄したと見なされ、これによる結果と関連法律責任は、投資家が自ら負担する。中国決済深セン支社の関連規定によると、購入を放棄した最小単位は1枚である。ネット投資家が購入を放棄した部分は、推薦機関(主引受業者)が販売する。
2、元株主が優先的に購入した転換債の数とネット投資家が申請した転換債の数の合計が今回の発行数の70%未満である場合。あるいは、元株主が優先的に購入した転換債の数とネット投資家が納付した転換債の数の合計が今回の発行数の70%未満である場合、発行者と推薦機構(主引受業者)は発行中止措置を取るかどうかを協議し、中国証券監督管理委員会と深交所に報告する。発行を中止した場合、発行を中止した原因を公告し、機を選んで発行を再開する。
今回発行された受注金額が2760000万元未満の部分は、推薦機関(主引受業者)が販売する。今回の発行パッケージの基数は2760000万元である。推薦機構(主販売業者)はネット上の資金の入金状況に基づいて最終的な販売結果と販売金額を確定し、販売割合は原則として今回の発行総額の30%を超えず、原則として最大販売額は828000万元である。実際の販売比率が今回の発行総額の30%を超える場合、推薦機構(主販売業者)は内部販売リスク評価プログラムを開始し、発行者と協議した後、発行プログラムを引き続き履行するか、発行中止措置をとり、中国証券監督管理委員会と深交所に報告する。
3、ネット上の投資家が12ヶ月連続で累計3回中に署名したが、満額になっていない場合、決済参加者が最近注文を放棄したと申告した翌日から6ヶ月(180自然日で計算し、翌日を含む)以内にネット上の新株、預託証明書、転換社債及び交換社債の申請に参加してはならない。
買収放棄状況は投資家単位で判断する。購入を放棄した回数は、投資家が実際に購入を放棄した新株、預託証明書、転換可能社債、交換可能社債の累計に基づいて計算される。投資家が複数の証券口座を保有している場合、そのいずれかの証券口座が購入放棄状況が発生した場合、購入放棄回数の累計計算。不合格、証券口座の抹消による買収放棄も統計回数に含まれる。
証券会社の顧客指向資産管理専用口座及び企業年金口座は、証券口座登録資料の「口座所有者名」が同一かつ「有効身分証明書書類番号」が同一である場合、異なる投資家によって統計される。
「 Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 転換社債発行公告」によると、今回発行された発行者及び推薦機関(主引受業者)は2022年3月4日(T+1日)に盤龍転債ネット発行中サイン式を主宰した。号を振る儀式は公開、公平、公正の原則に従って関係部門の代表の監督の下で行い、号を振る結果は広東省深セン市羅湖公証処を通じて公証された。
署名の結果を以下のように公告します。
末尾桁数にサインする番号
末尾6桁588446088446338446838446
最終7桁735608315608333356083556083356083956083956083
末尾8桁0899212058999212064663220
268548943068548943468548943668548943，
末尾9桁
868548943350566970850566970
4498194279049819427924981942796498194279，
最後の10桁
8498194279
盤龍転債ネット上の申請に参加した投資家が保有している申請番号の末尾数が上記の番号と同じである場合は、中署名番号である。中札番号は全部で54318個あり、中札番号ごとに1手(10枚、1000元)の盤龍転債しか購入できない。
ここに公告する。
発行者： Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 推薦機構（主代理店）: Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 2022年3月7日（このページは本文がなく、『 Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 転換社債のオンライン署名結果公告を公開発行する』の押印ページ）
発行者: Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 2022年3月7日(このページには本文がなく、『 Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 公開発行転換社債ネット上で署名結果公告』の押印ページ)
推薦機構（主な代理店）： Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 2022年3月7日
