Citic Securities Company Limited(600030)
について Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099)
非公開発行部分の株式販売制限上場流通の査察意見
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「連合推薦機構」または「本推薦機構」と略称する)中信海洋ヘリコプター株式会社(以下「会社」、「上場会社」、「 Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) 」)非公開発行株式持続監督期間の連合推薦機構の一つとして、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」「深セン証券取引所上場企業推薦業務ガイドライン」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、 Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) 今回の株式販売制限上場流通事項に対して慎重に査察を行った。以下の査察意見を発表する。
一、今回非公開発行株式の売却制限株式取得を解除する基本状況
2021年1月6日、 Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) (以下「 Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) 」、「会社」または「発行者」と略称する)は中国証券監督管理委員会が発行した「中信海洋ヘリコプター株式会社の非公開発株の承認に関する承認」(証監許可[20203419号)の承認文を受け取り、承認会社の非公開発行は16699717株を超えない。上記の承認発行日から12ヶ月以内に有効です。会社は投資家の購入状況に基づき、発行案、「購入招待書」で確定した発行価格、発行対象及び取得株式数の手順と規則に厳格に従い、今回の発行価格は6.50元/株で、発行株数は16699717株で、募集資金総額は110304816050元である。
今回の発行対象は最終的に16位に確定し、今回の発行配給状況は以下の通りである。
連番発行対象名配当金（株）配当金（元）ロック期間（月）
1中信投資控股有限公司6555500142610750650 36
2枚の仕龍307692319999950 6
3呉暁鋒461538429999600
4済南文景投資パートナー企業（有限パートナー）1076923069999999500
5ノード基金管理有限会社4153846269999900 6
6嘉数バランス3号私募証券投資基金5538461359999650
連番発行対象名配当金（株）配当金（元）ロック期間（月）
7コンマンド定増7号私募証券投資基金5384615349999750 6
8嘉数バランス2号私募証券投資基金5230769339999850 6
9コンマンド105号投資ファンド30769231999.950 6
10コンマンド003号アクティブ管理型私募証券投資307692319999950
基金
11舒钰強307692319999950 6
12財通基金管理有限会社9076923589999950
13枚の奇智461538429999600
14王世春307692319999950 6
15青島華資盛通株式投資基金パートナー企業3846153824999999700
(有限パートナー)
16南昌ハイテク産業開発区華景航空産業913951594068150
投資パートナー企業(有限パートナー)
合計16699717110304816050-
上述の非公開発行株による新規株式の性質は有限販売条件流通株であり、新規株式は2021年9月9日に深セン証券取引所に上場した。
「上場会社証券発行管理弁法」と「上場会社非公開発行株式実施細則」の関連規定によると、中信投資持株予約株式のロック期間は36ヶ月であるほか、今回の非公開発行の他の予約対象者が保有する株式の販売制限期間は6ヶ月である。販売制限期間が満了した後の次の取引日から深セン証券取引所に上場し流通取引を行い、法定祝日や休日に遭遇した場合、その後の最初の取引日に順延する。
二、今回の非公開発行株式の販売制限株式が上場してから現在までの会社の株式数の変化状況
今回の発行が完了した後、会社は非公開発行株式の有限販売条件流通株式16699717株を追加し、総株価は606070420株から775770137株に増加した。
今回の株式販売制限上場後、会社は分配、積立金の転増による株式数の変化が発生せず、会社の総株式数は変化しなかった。
三、今回の非公開発行株式の販売制限株式の上場流通状況
1、今回の限定販売株式の上場流通日は2022年3月9日(水)である。
2、今回の販売制限株式の上場流通数量は104144716株で、会社の総株式比率を占める
134247%；
3、今回解除された株式売却制限の株主は計41社である。
4、今回解除された販売制限株式及び上場流通の具体的な状況は以下の表（比例保留小数
ポイント:
単位:株
今回の解除
株式売却制限株式所有者の人名売却制限株式所有者が保有する売却制限株式は、今回、売却制限株式の質押を解除し、凍結番号証券口座名部数量販売株式数が会社総株式の株式比率数(%)に占める
1張仕龍張仕龍307692330769230.40
2呉暁鋒呉暁鋒461538446153840.59
3王世春王世春307692330769230.40
4舒钰強舒钰強30769230769230.40
5張奇智張奇智461538446153840.594615384
6済南文景投資パートナー済南文景投資パートナー企業（有限107692 Sino-High (China) Co.Ltd(301076) 9230139
エンタープライズパートナー
青島華資盛通株式青島市科学技術リスク投資有限会社
7投資ファンドパートナー企業-青島華資盛通株式投資ファンド38461538384615384.96
パートナーズ
南昌ハイテク産業南昌ハイテク産業開発区華景
8開発区華景航空産航空産業投資パートナー企業(有限9139519139510.12 0
業投資パートナー企業パートナー）
(有限パートナー)
康曼徳003号アクティブ深セン市康曼徳資本管理有限公
9管理型私募証券投司-コンマンド003号アクティブ管理型307692307692330769230.40
資金基金私募証券投資基金
10康曼徳105号投資深セン市康曼徳資本管理有限公30769230769230769230.40
ファンド司-コンマンド105号投資ファンド
康曼徳定増7号私深セン市康曼徳資本管理有限公
11募集証券投資基金司-コンマンド定増7号私募証券538461553846150.69 0
投資ファンド
嘉数バランス2号私募北京嘉数資産管理有限会社-
12証券投資基金嘉数バランス2号私募証券投資基523076952307690.67
金
嘉数バランス三号私募北京嘉数資産管理有限会社-
13証券投資基金嘉数バランス3号私募証券投資基553846155384610.71
金
今回の解除
株式売却制限株式所有者人名売却制限株式所有者が保有する株式売却制限株式今回解除売却制限株式質押、凍結番号による証券口座名部数量売却株式数が会社総株式株価に占める割合数
