Southwest Securities Co.Ltd(600369)
について Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099)
非公開発行部分の販売制限株の上場流通の査察意見
Southwest Securities Co.Ltd(600369) (以下「 Southwest Securities Co.Ltd(600369) 」、「合同推薦機構」と略す)は、 Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) (以下「 Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) 」、「会社」と略す)非公開株式発行(以下「今回発行」と略す)の共同推薦機構の一つとして、『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『証券発行上場推薦業務管理弁法』『深セン証券取引所株式上場規則』『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営』「深セン証券取引所上場企業情報開示ガイドライン第6号–推薦業務」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、 Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) 今回の非公開発行株式の販売制限の解除販売制限事項について検査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、今回非公開発行株式の売却制限株式取得を解除する基本状況
2021年1月6日、 Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) (以下「 Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) 」、「会社」または「発行者」と略称する)は中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) 非公開発行株に関する承認」(証監許可[20203419号)の承認文を受け取り、承認会社の非公開発行は16699717株を超えない。上記の承認発行日から12ヶ月以内に有効です。会社は投資家の購入状況に基づき、発行案、「購入招待書」で確定した発行価格、発行対象及び取得株式数の手順と規則に厳格に従い、今回の発行価格は6.50元/株で、発行株数は16699717株で、募集資金総額は110304816050元である。
今回の発行対象は最終的に16位に確定し、今回の発行配給状況は以下の通りである。
連番発行対象名配当金（株）配当金（元）ロック期間
(月)
1中信投資控股有限公司6555500142610750650 36
2枚の仕龍307692319999950 6
3呉暁鋒461538429999600
4済南文景投資パートナー企業（10769230699999500あり）
パートナー限定)
連番発行対象名配当金（株）配当金（元）ロック期間
(月)
5ノード基金管理有限会社4153846269999900 6
6嘉数バランス3号私募証券投資5538461359999650
基金
7コンマンド定増7号私募証券投5384615349999750
資本ファンド
8嘉数バランス2号私募証券投資5230769339999850 6
基金
9コンマンド105号投資ファンド30769231999.950 6
10コンマンド003号アクティブ管理型プライベート307692319999950
証券投資基金を募る
11舒钰強307692319999950 6
12財通基金管理有限会社9076923589999950
13枚の奇智461538429999600
14王世春307692319999950 6
15青島華資盛通株式投資基金3846153824999999700
パートナー企業(有限パートナー)
南昌ハイテク産業開発区華
16景航空産業投資パートナー企業913951594068150
(有限パートナー)
合計16699717110304816050-
上述の非公開発行株による新規株式の性質は有限販売条件流通株であり、新規株式は2021年9月9日に深セン証券取引所に上場した。
「上場会社証券発行管理弁法」と「上場会社非公開発行株式実施細則」の関連規定によると、中信投資持株予約株式のロック期間は36ヶ月であるほか、今回の非公開発行の他の予約対象者が保有する株式の販売制限期間は6ヶ月で、販売制限期間が満了した後の次の取引日から深セン証券取引所に上場し流通取引を行う。法定祝日または休日に遭遇した場合、その後の最初の取引日に順延する。
二、今回の非公開発行株式の販売制限株式が上場してから現在までの会社の株式数の変化状況
今回の発行が完了した後、会社は非公開発行株式の有限販売条件流通株式16699717株を追加し、総株価は606070420株から775770137株に増加した。今回の株式販売制限上場後、会社は分配、積立金の転増による株式数の変化が発生せず、会社の総株式数は変化しなかった。
三、今回の非公開発行株式の販売制限株式の上場流通状況
1、今回の限定販売株式の上場流通日は2022年3月9日(水)である。
2、今回の販売制限株式の上場流通数は104144716株で、会社の総株式の割合の134247%を占めている。
3、今回解除された株式売却制限の株主は計41社である。
4、今回解除された販売制限株式及び上場流通の具体的な状況は以下の表（比例保留小数点以下2
ビット):
単位:株
今回の解除
序限売株式所有者人名限売株式所有者が保有する限売株式は今回、限売株式の質押を解除し、凍称証券口座名称部数量販売株式数が会社総括株式株本に占める割合数量(%)
1張仕龍張仕龍307692330769230.40
2呉暁鋒呉暁鋒461538446153840.59
3王世春王世春307692330769230.40
4舒钰強舒钰強30769230769230.40
5張奇智張奇智461538446153840.594615384
6済南文景投資合作済南文景投資合作企業（有限107692 Sino-High (China) Co.Ltd(301076) 9230139企業（有限合作）合作）
青島華資盛通株式青島市科学技術リスク投資有限会社
7投資ファンドパートナー企業-青島華資盛通株式投資ファンド38461538384615384.96(有限パートナー)パートナー企業(有限パートナー)
南昌ハイテク産業南昌ハイテク産業開発区華景
8開発区華景航空産航空産業投資パートナー企業(有限9139519139510.12業投資パートナー企業パートナー)
(有限パートナー)
康曼徳003号アクティブ深セン市康曼徳資本管理有限公
9管理型私募証券投司-コンマンド003号アクティブ管理型30769230769230769230.40資基金私募証券投資基金
10康曼徳105号投資深セン市康曼徳資本管理有限公30769230769230769230040基金司-康曼徳105号投資基金
康曼徳定増7号私深セン市康曼徳資本管理有限公
11募集証券投資基金司-コンマンド定増7号私募証券538461553846150.69 0投資基金
嘉数バランス2号私募北京嘉数資産管理有限会社-
12証券投資基金嘉数バランス2号私募証券投資基523076952307690.67金
嘉数バランス三号私募北京嘉数資産管理有限会社-
13証券投資基金嘉数バランス3号私募証券投資基553846155384610.71金
14財通基金管理有限財通基金- China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) -中国銀7692317692310.10会社河証券株式会社
財通基金－ Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) －－財通基461538461538
