成都立航科技株式会社
株式募集説明書付録
目次
1、推薦書を発行する（原稿を封印する）
2、推薦業務報告書を発行する（原稿を封印する）
3、財務諸表及び監査報告（2018年度、2019年度、2020年度と2021年1-6月）
4、財務諸表及び審査報告（2021年度）
5、内部統制認証報告（2021年6月30日）
6、公認会計士による非経常損益明細書（2018年度、2019年度、2020年度と2021年1-6月）
7、法律意見書
8、補足法律意見書（I）
9、補足法律意見書（Ⅱ）
10、補足法律意見書（III）
11、補足法律意見書（IV）
12、補足法律意見書（V）
13、補足法律意見書（VI）
14、補足法律意見書（VII）
15、補足法律意見書（VIII）
16、補足法律意見書（Ⅸ）
17、補足法律意見書（X）
18、補足法律意見書（十一）
19、弁護士の仕事報告
20、発行者会社定款（草案）
21.成都立航科技股份有限公司が初めて株式を公開発行することを承認したことについての承認（証監許可[2 Nanjing Sciyon Wisdom Technology Group Co.Ltd(002380) 号）
成都立航科技株式会社は初めて株式を公開発行し、上場申請書類を発行し、推薦書を発行した。
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 書類華証株〔202258号
Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
成都立航科技株式会社について
株式を初めて公開発行し上場した発行推薦書
推薦機関の声明：
本推薦機構及び推薦代表者の李皓、陳国星は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』などの関連法律、法規と中国証券監督管理委員会の関連規定に基づき、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たし、法に基づいて制定された業務規則、業界執業規範と道徳準則に厳格に従って本発行推薦書を発行する。本発行の推薦書の真実性、正確性、完全性を保証する。
第1節今回の証券発行の基本状況
一、推薦機構、推薦代表者及びプロジェクト人員の状況
（Ⅰ）推薦機関名
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) (以下「 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 」または「本推薦機構」と略す)。
(II)推薦代表者及びその執業状況
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 指定推薦代表者の李皓、陳国星は成都立航科技株式会社(以下「発行者」、「会社」または「立航科技」と略称する)が初めて株式を公開発行し、上場(以下「今回の発行」と略称する)プロジェクトの職務推薦を担当している。
李皓と陳国星の具体的な執業状況は以下の通りである。
成都立航科技株式会社は初めて株式を公開発行し、上場申請書類を発行し、推薦書を発行した。
李皓さん、 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 投資銀行本部執行役員、推薦代表者、工商管理修士。 Chengdu B-Ray Media Co.Ltd(600880) 、丹甫株式、新都化学工業、 Beijing Sinnet Technology Co.Ltd(300383) Ningbo Techmation Co.Ltd(603015) 、井神株式などの先発と再融資プロジェクトを主宰または参加したことがある。
陳国星さん、 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 投資銀行本部取締役副総経理、推薦代表者、経済学修士。陳国星さんは長年の投資銀行の経験を持っていて、 Sichuan Hebang Biotechnology Co.Ltd(603077) IPO、 Tibet Aim Pharm.Inc(002826) IPO、天聖製薬IPO、 Sichuan Hebang Biotechnology Co.Ltd(603077) 非公開、 Leshan Electric Power Co.Ltd(600644) 非公開、 Sichuan Hebang Biotechnology Co.Ltd(603077) 株式購入資産、 Sichuan Lutianhua Company Limited(000912) 重大資産再編などのプロジェクトを主宰したり参加したりしました。
(III)プロジェクト協力者及びその執業状況
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 今回発行されたプロジェクトコーディネーターに彭灼氷を指定します。彭灼氷の具体的な執業状況は以下の通りである。
彭灼氷さん、 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 投資銀行本部副総裁、推薦代表者、公認会計士、金融修士。佰利聯、湖南塩業などの先発と再融資プロジェクトに相次いで参加したことがある。
(IV)プロジェクトグループのその他のメンバー
プロジェクトグループの他のメンバーには、楊凱博が含まれています。
二、発行者の基本状況
（Ⅰ）発行者概況
日文名称：成都立航科技股份有限公司
英文名称：CHENGDU LIHANG TECHNOLOGY CO.，LTD
登録資本金：57711822万元
法定代表者：劉随陽
立航有限成立日：2003年7月3日
立航科技成立日期：2018年8月13日
会社住所：成都高新区永豊路24号附1号
郵便番号:610091
成都立航科技株式会社は初めて株式を公開発行し、上場申請書類を発行し、推薦書を発行した。
連絡先：02886253596
連絡先FAX：02886253906
（Ⅱ）発行者の経営範囲
発行者の経営範囲は、飛行機及び部品の研究開発、生産(民用航空機(エンジン、プロペラ)生産を含まない)及び技術サービスである。航空或いは宇宙ナビゲーション機器及び装置の設計、開発、生産及び技術サービス;機械電気設備、金型、計器計器、通信設備(無線放送テレビ発射設備と衛星地上受信設備を含まない)製造;工業30024の研究と応用;機械部品加工。(以上の工業業界は別途支店を設けて経営するか、または別途経営場所を選んで経営する)(法に基づいて承認しなければならないプロジェクトは、関連部門の承認を得てから経営活動を展開することができる)。
(III)今回の証券発行タイプ
人民元普通株(A株)を初めて公開発行し上場した。
三、推薦機構と発行者の関連関係
(I)本推薦機構及びその持株株主、実際の支配者、重要な関連者は発行者又はその主要株主、実際の支配者、重要な関連者の株式を保有していない。
(II)発行者又はその主要株主、実際の支配者、重要な関連者は、本推薦機構及びその持株株主、実際の支配者、重要な関連者の株式を保有していない。
(III)本推薦機構の推薦代表者及びその配偶者、取締役、監事、高級管理者は発行者の権益を持っておらず、発行者に勤めていない。
(IV)本推薦機構の持株株主、実際の支配者、重要な関連者は発行者の主要株主、実際の支配者、重要な関連者と相互に保証または融資を提供する状況が存在しない。
(V)本推薦機構は発行者とその他の関連関係がない。
四、推薦機構内部審査手順と内核意見
（Ⅰ）推薦機構の本プロジェクトに関する内部審査手順
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 品質管理部、カーネル管理部、投資銀行類業務カーネル委員会は華西証に基づいて
成都立航科技株式会社は初めて株式を公開発行し、上場申請書類を発行し、推薦書を発行した。
チケットカーネルワークプログラムは本プロジェクトに対してカーネルを実施し、主なワークプログラムは以下の通りである。
1、2019年4月19日、推薦代表者の李皓、陳国星はプロジェクトチームを組織して本プロジェクトに対して自己調査と評議を行った。
2、2019年4月28日、プロジェクトチームはカーネル申請を提出し、品質管理部の受理を受け、品質管理部が申告資料をコンプライアンス法務部に転送した。
3、2019年5月13日から5月15日まで、品質制御部、内核管理部、コンプライアンス法務部は本プロジェクトを審査し、品質制御部は「品質制御部の成都立航科技株式会社の株式公開発行に関する審査意見」を発行した。
4、プロジェクトチームは品質管理部が発行した審査意見に回答し、申告資料を修正し、品質管理部に送った。品質管理部はプロジェクトグループの回答報告及び改訂後の申請資料を審査した後、質問手続きを組織し、実施し、推薦代表者の李皓、陳国星は「質問表」に署名した。品質管理部はプロジェクトがカーネル会議の審議条件を提出することを備えていると判断し、2019年5月21日に「品質制御部成都立航科技株式会社が初めて株式を公開発行した品質制御報告」を発行し、カーネル管理部にカーネル会議の審議プログラムの開始を申請した。
5、カーネル管理部はプロジェクトカーネル会議の申請を受理することに同意し、審査人員を指定してプロジェクト材料の準備性及びカーネル委員に注目すべき主要な問題をめぐって審査を行い、2019年5月21日に「カーネル管理部の成都立航科技株式会社の株式プロジェクトの初公開発行に関する初審意見」を発行し、カーネル責任者の同意を得た。2019年5月24日にカーネル会議を開催し本プロジェクトを審議する予定である。
6、2019年5月24日、投資銀行類業務内核委員会は内核会議を開き、会議に出席した内核委員は本プロジェクトの申請書類の完全性、コンプライアンスについて審査を行い、関連問題の説明と証明資料を調べ、プロジェクトグループの解答を聴取し、本プロジェクトを採決し、本プロジェクトは審査を通過した。
7、プロジェクトチームがカーネル会議で提出した意見を一つ一つ実行し、カーネル管理部の審査を経た後、推薦機構は中国証券監督管理委員会に本プロジェクトを推薦することに同意した。
（Ⅱ）推薦機構の本プロジェクト内核に関する意見
2019年5月24日、投資銀行類業務内核委員会は内核会議を開き、今回の会議に出席した無関係内核委員7人は、航空科学技術が初めて株式を公開発行するプロジェクトについて審議を行い、投資
成都立航科技株式会社は初めて株式を公開発行し、上場申請書類を発行し、推薦書を発行した。
票決により、本プロジェクトは内核会議の審議を経て可決された。
第二節推薦機構の承諾事項
一、本推薦機構はすでに法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に従い、発行者とその持株株主、実際のコントロール者に対して職務調査を行い、慎重に審査し、発行者証券の発行上場を推薦することに同意し、それに基づいて本発行推薦書を発行することを約束した。
二、本推薦機構は職務遂行調査と申請書類の慎重な審査を通じて、以下のことを承諾する。
1、発行者が法律法規及び中国証券監督管理委員会の証券発行上場に関する関連規定に合致していると確信する十分な理由がある。
2、発行者の申請書類と情報開示資料に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないと確信する十分な理由がある。
3、発行者及びその取締役が申請書類及び情報開示資料に意見を表明する根拠が十分に合理的であると確信する十分な理由がある。
4、申請書類と情報開示資料と証券サービス機構が発表した意見に実質的な差がないと確信する十分な理由がある。
5、保証所が指定した推薦代表者及び本推薦機構の関係者はすでに勤勉に責任を果たし、発行者の申請書類と情報開示資料に対して職務調査を行い、慎重に審査した。
6、推薦書の発行、推薦職責の履行に関するその他の書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
7、発行者に提供する専門サービスと発行した専門意見が法律、行政法規、中国証券監督管理委員会の規定と業界規範に合致することを保証する。
8、中国証券監督管理委員会が「証券発行上場推薦業務管理方法」に基づいて取った監督管理措置を自発的に受け入れる。
第三節今回の証券発行に対する推薦意見
一、本推薦機構の今回の証券発行に対する推薦結論
本推薦機構は十分な職務調査、慎重な審査を経て、発行者が「会社法」「証券」に合致すると考えている。
成都立航科技株式会社は初めて株式を公開発行し、上場申請書類を発行し、推薦書を発行した。
法」「初めて株式を公開発行し、上場管理方法」などの法律、法規、規範性文書は初めて株式を公開発行し、上場条件に関する規定である。今回の募集資金は国の産業政策に合致する。本プロジェクトの申請書類はすでに関連法律法規の要求に達し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。発行者は株式の初公開発行と上場に影響を与える重大な法律と政策の障害は存在しない。 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 発行者として初めて株式を公開発行し、上場する推薦機関に同意し、推薦機関の相応の責任を負う。
二、発行者の今回の証券発行履行の意思決定手順
2019年4月15日、発行者は第1回取締役会第4回会議を開き、「会社が株式の初公開発行を申請し上場することに関する議案」などの今回の証券発行に関する議案を審議・採択し、関連議案を会社の株主総会に提出することに同意した。
2019年5月8日、発行者は2018年度株主総会を開き、「会社が株式の初公開発行を申請し上場することに関する議案」など、今回の証券発行に関する議案を審議・採択した。以上より、本推薦機構は、発行者が今回の証券発行について法律、法規に規定された必要な意思決定手続きを履行したと考えている。
三、今回の証券発行は「証券法」に規定された発行条件に合致する
本推薦機構は「証券法」に基づき、発行者に対して項目ごとに検査を行い、検査結果は以下の通りである。
(I)発行者は健全かつ良好な組織機構を備えている
本推薦機構は「会社定款」「株主総会議事規則」「取締役会議事規則」「監事会議事規則」「独立取締役工作制度(草案)」などの各会社管理制度と購買、販売、財務管理などの内部管理制度などのルートをインタビュー、審査することによって、発行者の会社管理制度、内部制御制度の確立と実行、各内設部門の職能と運行状況などを審査し、発行者が「会社定款」の関連規定に従って株主総会、取締役会、監事会などの独立運行の組織構造を確立したことを確認し、各機構はすでに制定した関連規定に従って相応の職責を履行することができ、健全で運行の良好な組織構造を備えている。「証券法」第12条第1項の規定に合致する。
成都立航科技株式会社は
