福建天衡連合弁護士事務所赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した
法律意見書を補充する
(Ⅶ)
目次
引用すると…3
一、釈義……3
二、弁護士の声明事項……4本文…5
一、《登录段阶の质问》问题1……5
二、『登録段階質問問題』問題2……54
福建天衡連合弁護士事務所
赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場した
法律意見書を補充する
(Ⅶ)
〔2020〕天衡福非字第006056号致:赣州騰遠コバルト業新材料株式会社
福建天衡連合弁護士事務所は赣州騰遠コバルト業新材料株式会社の委託を受け、林暉弁護士、陳璐新弁護士と陳韻弁護士を派遣し、初めて株式を公開発行し、創業板に上場する事項の特別法律顧問を担当した。「2020」天衡福非字第006006号「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場することに関する法律意見書」を発行した。〔2020〕天衡福非字第006007号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社のために初めて株式を公開発行し、創業板に上場する事項について法律意見書を発行する弁護士の仕事報告』、〔2020〕天衡福非字第006012号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について株式を初めて公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書』、〔2020〕天衡福非字第006023号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について株式を初めて公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書(II)』、〔2020〕天衡福非字第006036号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について株式を初めて公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書(III)』、〔2020〕天衡福非字第006043号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について株式を初めて公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書(IV)』、〔2020〕天衡福非字第006047号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について株式を初めて公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書(V)』と〔2020〕天衡福非字第006049号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について株式を初めて公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書(VI)』
「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「創業板初公開発行株式登録管理弁法(試行)」「弁護士事務所従事証券法律業務管理弁法」「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」「公開発行証券会社情報開示の編集規則第12号-公開発行証券の法律意見書と弁護士業務報告」などの法律、法規と中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に基づき、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、天衡弁護士は現在、深セン証券取引所上場審査センターが2021年12月7日に転送した中国証券監督管理委員会の審査書〔2021011345号「発行登録段階フィードバック意見実行書」に関連する法律問題について、本補充法律意見書を発行している。
引用する
一、釈義
本補足法律意見書では、明確な表現または文脈が別途定義されていない限り、以下の各用語は以下の特定の意味を有する。
「法律意見書」とは福建天衡連合弁護士事務所が発行した「2020」天衡福非字第006006号「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場することに関する法律意見書」である。〔2020〕天衡福非字第006012号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場することに関する補足法律意見書』、〔2020〕天衡福非字第006023号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場することに関する補足法律意見書(II)』、〔2020〕天衡福非字第006036号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について株式を初めて公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書(III)』と〔2020〕天衡福非字第006043号「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場することに関する補足法律意見書(IV)」、〔2020〕天衡福非字第006047号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について株式を初めて公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書(V)』と〔2020〕天衡福非字第006049号「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した補足法律意見書(VI)」
「弁護士業務報告」とは福建天衡連合弁護士事務所が発行した「2020」天衡福非字第006007号「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社のために初めて株式を公開発行し、創業板に上場する事項について法律意見書を発行した弁護士業務報告」を指す。。
「登録段階質問とは深セン証券取引所上場審査センター2021年12月7日転問題」が発行した中国証券監督管理委員会の審査書〔2021011345号「登録段階フィードバック意見実行書の発行」
「募集説明書」とは、発行者が2021年12月21日に署名した「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社」が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した募集説明書(登録稿)」を指す。
報告期間とは、2018年1月1日から2021年6月30日まで
上記の解釈のほか、「弁護士活動報告」と「法律意見書」の引用における解釈事項は、本補充法律意見書に適用される。
二、弁護士声明事項
本補足法律意見書は「法律意見書」と「弁護士業務報告」と不可分な構成部分であり、「法律意見書」と「弁護士業務報告」と併せて使用しなければならない。「法律意見書」と「弁護士活動報告」が本補充法律意見書と一致しない場合は、本補充法律意見書を基準とする。
本補充法律意見書に明確な表現があるほか、「法律意見書」と「弁護士業務報告」の弁護士声明事項は本補充法律意見書に適用される。
本補足法律意見書は、本所の責任者と弁護士が署名し、本所の印鑑を押した後に発効する。
本補足法律意見書は一式三部で、各文書は同等の法律効力を有する。
本文
一、『登録段階質問問題』問題1
「発行者が置かれている高エネルギー消費、高排出業界の状況に基づき、発行者は以下の事項について説明し、推薦機構と発行者の弁護士は特定項目の審査を行い、そして特定項目の審査報告を発行してください:(1)発行者の生産経営が国家産業政策に合致しているかどうか、相応の産業計画の配置に組み入れられているかどうか、生産経営と募集プロジェクトが「産業構造調整指導目録(2019年本)」の制限類、淘汰類産業が、後進生産能力に属するかどうかは、業務または製品別に分類して説明してください。(2)発行者がすでに建設し、建設中のプロジェクトと募集投資プロジェクトがプロジェクト所在地のエネルギー消費の二重制御要求を満たしているかどうか、規定に従って固定資産投資プロジェクトの省エネ審査意見を取得しているかどうか、発行者の主なエネルギー資源の消耗状況及び現地の省エネ主管部門の監督管理要求に合致しているかどうか。(3)発行者募集プロジェクトは石炭発電所の新設に関連するかどうか、「石炭自備発電所の監督管理の強化と規範化に関する指導意見」の中で「京津冀、長江デルタ、珠江デルタなどの区域は石炭自備発電所の新設を禁止し、設備が明らかに冗長で、火力発電の利用時間が低い地区は、熱定電の熱電連産項目を除いて、原則的に自備発電所プロジェクトを新たに(拡大)建設しない」という要求に合致しているかどうか。(4)発行者の既存工事が環境影響評価文書の要求に合致しているかどうか、汚染物質総量の代替要求を実行しているかどうか。募集プロジェクトは環境影響評価法の要求に従うかどうか、および「建設プロジェクト環境影響評価分類管理名録」と「生態環境部審査・認可環境影響評価文書の建設プロジェクト目録」の規定に従い、相応のレベルの生態環境主管部門の環境影響評価の承認を得た。発行者の建設済み、建設中のプロジェクトと募集プロジェクトが主管部門の審査・認可、承認、届出などの手続きと履行状況を履行する必要があるかどうか。(5)発行者は大気汚染防止重点区域内の石炭消費項目があるかどうか。「大気汚染防止法」第90条に基づき、国の大気汚染防止重点区域内に石炭を新築、改築、拡張するプロジェクトは、石炭の等量または減量代替を実行しなければならない。発行者は履行すべき石炭の等量または減量代替要求を履行するかどうか。(6)発行者がすでに建設し、建設中のプロジェクトまたは募集プロジェクトが各地の都市人民政府が「高汚染燃料目録」に基づいて定めた高汚染燃料禁燃区内にあるかどうか、例えば、禁燃区内で相応の種類の高汚染燃料を燃やすかどうか、改善が完了したかどうか、行政処罰を受けたかどうか、重大な違法行為を構成しているかどうか。(7)発行者が規定に従って直ちに汚染物質排出許可証を取得したかどうか、汚染物質排出許可証を取得していないかどうか、または汚染物質排出許可証の範囲を超えて汚染物質を排出するなどの状況があるかどうか、「汚染物質排出許可管理条例」第三十三条の規定に違反しているかどうか、改善が完了したかどうか、重大な違法行為を構成しているかどうか。(8)発行者が生産した製品が「高汚染、高環境リスク」製品リスト(2017年版)」に規定された高汚染、高環境リスク製品に属するかどうか、発行者が生産した製品がリスト中の高汚染、高環境リスク製品に関連する場合、関連製品による収入及び発行者の主な業務収入に占める割合を説明してください。発行者が生産した主な製品かどうか。発行者が名簿の関連製品を生産する場合は、将来の値下げ計画を明確にしてください。(9)生産経営の中で環境汚染に関わる具体的な一環、主要汚染物の名称と排出量、主要処理施設と処理能力、管理施設の技術あるいは技術の先進性、正常に運行するかどうか、達成した省エネ・排出削減処理効果及び要求に合致するかどうか、処理効果のモニタリング記録が適切に保存されているかどうか。報告期間内の環境保護投資と費用コスト支出状況、環境保護投入、環境保護関連コスト費用は会社の生産経営による汚染と一致しているかどうか。募集プロジェクトが取った環境保護措置と相応の資金源と金額;会社の日常汚染物質排出モニタリングが基準に達したかどうかと環境保護部門の現場検査状況。(10)発行者は最近36ヶ月間、環境保護分野の行政処罰を受けた状況があるかどうか、重大な違法行為を構成しているかどうか、改善措置と改善後、環境保護法律法規の規定に合致しているかどうか。会社が環境保護事故や重大な集団的な環境保護事件が発生したかどうか、会社の環境保護状況のマイナスメディアの報道があるかどうか。
「仲介機構は勤勉に責任を果たし、発行者の上述の状況に対して全面的に系統的な査察を行い、査察範囲、方式、根拠を説明し、明確な査察意見を発表しなければならない。発行者は直ちに仲介機構に真実、正確、完全な資料を提供し、積極的かつ全面的に仲介機構に協力して職務調査を展開しなければならない。上述の発行者は親会社とその合併報告を含む表の範囲内の子会社。」
返信:
上記の事項に対して、天衡弁護士は以下の検査を行った。
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