福建天衡連合弁護士事務所赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した
法律意見書を補充する
目次
引用すると…2
一、釈義……2
二、弁護士の声明事項……4本文…5第1部「審査質問状」に関する補足法律意見……5
一、『審査質問状』問題1「前回の申告について」…5
二、『審査質問状』問題2「歴史の沿革について」……14
三、『審査質問状』問題3「実際のコントロール者について」……69
四、『審査質問状』問題4「賭博協定について」……83
五、「審査質問状」問題5「株式インセンティブと株式支払いについて」……97
六、『審査質問状』問題6「労働使用について」……113
七、『審査質問状』問題7「取締役、高級管理職の変動について」…121
八、『審査質問状』問題8「経営資質について」…127
九、『審査質問状』問題9「安全生産について」…144
十、『審査質問状』問題10「行政処罰について」……159
十一、『審査質問状』問題11「資産の完全性について」…165
十二、『審査質問状』問題12「核心技術及び市場見通しについて」…182
十三、『審査質問状』問題13「関連先について」……191
十四、『審査質問状』問題14「関連取引について」……213
十五、『審査質問状』問題15 Xiamen Tungsten Co.Ltd(600549) 」……224
十六、『審査質問状』問題16「下流業界について」……238
十七、『審査質問状』問題18「委託加工について」…240
十八、『審査質問状』問題32「鉱権について」……243
十九、『審査質問状』問題35「募集プロジェクトについて」……249第2部今回発行された上場その他の関連事項の補足法律意見……257
一、発行者の今回の発行上場の主体資格……257
二、発起人と株主(実際の支配人)……257
三、発行者の業務……264
四、関連取引及び同業競争……267
五、発行者の主な財産……272
六、発行者の重大債権債務……274
七、発行者の重大な資産変化及び買収合併……278
八、発行者定款の制定と改正……279
九、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……280
十、発行者の税務……280
十一、発行者の環境保護と製品の品質、技術などの基準……283
十二、発行者募集資金の運用……283
十三、説明しなければならない他の問題……284
十四、全体的な結論的な意見……286添付ファイル:発行者の主な財産状況……288
福建天衡連合弁護士事務所
赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場した
法律意見書を補充する
〔2020〕天衡福非字第006012号致:赣州騰遠コバルト業新材料株式会社
福建天衡連合弁護士事務所は赣州騰遠コバルト業新材料株式会社の委託を受け、林暉弁護士、陳璐新弁護士と陳韻弁護士を派遣し、初めて株式を公開発行し、創業板に上場する事項の特別法律顧問を担当した。「2020」天衡福非字第006006号「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について株式を初めて公開発行し、創業板に上場する法律意見書」と「2020」天衡福非字第006007号を発行した。「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社のために初めて株式を公開発行し、創業板に上場する事項について法律意見書を発行した弁護士の仕事報告」。
「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「創業板初公開発行株式登録管理弁法(試行)」「弁護士事務所従事証券法律業務管理弁法」「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」「公開発行証券会社情報開示の編集規則第12号-公開発行証券の法律意見書と弁護士業務報告」などの法律、法規と中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に基づき、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、天衡弁護士は現在、深セン証券取引所上場審査センターが2020年11月2日に発行した審査書〔2020010710号「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板上場申請書類の審査質問状」に関する法律問題及び今回の上場その他の関連事項について、補足法律意見書を発行する。
引用する
一、釈義
本補足法律意見書では、明確な表現または文脈が別途定義されていない限り、以下の各用語は以下の特定の意味を有する。
「法律意見書」とは福建天衡連合弁護士事務所が発行した「2020」天衡福非字第006006号「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場することに関する法律意見書」である。
「弁護士業務報告」とは福建天衡連合弁護士事務所が発行した「2020」天衡福非字第006007号「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社のために初めて株式を公開発行し、創業板に上場する事項について法律意見書を発行した弁護士業務報告」を指す。。
「審査質問状」とは、深セン証券取引所上場審査センターが2020年11月2日に発行した審査書〔2020010710号「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する申請書類に関する審査質問状」を指す。
「審査問答」とは「深セン証券取引所創業板株初公開発行上場審査問答」を指す。
報告期間とは2017年1月1日から2020年9月30日まで
補足法律意見書とは、「法律意見書」と「弁護士業務報告」の発行日から本期間までの補足法律意見書の発行日を指す。
安監局とは安全生産監督管理局を指す
紅石創投とは赣州紅石鉱業創業投資センター(有限パートナー)を指す。
偉創富通とは深セン市偉創富通投資有限会社を指す。
敬虔な創投とは赣州敬虔な創業投資センター(有限パートナー)を指す。
包鋼レアアースとは中国 China Northern Rare Earth (Group) High-Tech Co.Ltd(600111) (グループ)ハイテク株式会社のことで、本名は「内モンゴル包鋼レアアース(グループ)ハイテク株式会社」と呼ばれています。
宏騰投資とは上ユ宏騰新材料投資センター(一般パートナー)を指し、現在香港騰遠有色とは騰遠有色金属(香港)有限会社を抹消し、現在すでにグリット科学技術の解散を宣言したのは赣州グリット永久磁気科学技術有限会社を指す。
タイシン源希土類とはシン源希土類(タイ)有限会社を指す
群鑫新材料とは江西群鑫強磁新材料株式会社を指す。
江西映山紅は江西映山紅実業有限会社を指し、現在すでに登録抹消されている。
赣州英創投資とは赣州英創投資センター(有限パートナー)を指し、現在すでに抹消されている。
Nanjing Hanrui Cobalt Co.Ltd(300618) とは、 Nanjing Hanrui Cobalt Co.Ltd(300618) のこと
Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) とは Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) のこと
中国人従業員とはコンゴ騰遠の中国籍従業員を指す。
外国人従業員とはコンゴ騰遠の非中国籍従業員を指す。
「募集説明書」とは、発行者が2020年3月9日に署名した「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する募集説明書(申告稿)」を指す。
「監査報告」とは、会計士事務所(特殊一般パートナー)に発行された同審字(2020)第351 ZA 11446号「監査報告」、同審字(2021)第351 ZA 00035号「監査報告」を指す。
「コンゴ騰遠補充とはLaurent Mbako弁護士事務所が2021年1月8日に法律意見書を発行したことを指す」と中国駐コンゴ民主共和国大使館が2021年1月15日に認証した「騰遠コバルト銅資源有限会社に関する補充法律意見書」
「香港維克托補」とは、香港梁家駒弁護士行梁慶豪弁護士が2020年12月2日に法律意見書を発行し、中国委託公証人梁家駒弁護士公証及び中国法律サービス(香港)有限会社を経て転送したものである。「ヴィクトル国際貿易有限会社が全世界で陰極銅(電積銅とも呼ばれる)を販売することについて危険化学品及びその所在地及び販売地に関する経営資質を取得する必要があるかどうか等に関する法律意見書」
上記の解釈のほか、「弁護士活動報告」と「法律意見書」の引用における解釈事項は、本補充法律意見書に適用される。
二、弁護士声明事項
本補足法律意見書は「法律意見書」と「弁護士業務報告」と不可分な構成部分であり、「法律意見書」と「弁護士業務報告」と併せて使用しなければならない。「法律意見書」と「弁護士活動報告」が本補充法律意見書と一致しない場合は、本補充法律意見書を基準とする。
本補充法律意見書に明確な表現があるほか、「法律意見書」と「弁護士業務報告」の弁護士声明事項は本補充法律意見書に適用される。
本補足法律意見書は、本所の責任者と弁護士が署名し、本所の印鑑を押した後に発効する。
本補足法律意見書は一式三部で、各文書は同等の法律効力を有する。
本文
第一部「審査質問状」に関する問題の補足法律意見
一、『審査質問状』問題1「前回の申告について」
「届出書類によると、2018年1月に発行者の前回IPO申請が成立しなかった。発行者に前回IPO申請が成立しなかった原因、関連事項の改善・実行状況を補足開示してもらう。前回IPO終了後の株主の変化状況は、前回の届出株主の脱退状況及び原因、株式取引の価格設定及び価格設定根拠、代金の支払い状況及び資金源を含む新規株主と前回申告株主の関係、株式の代行、信託の持株などの利益の手配があるかどうか、その他の監督管理を避ける状況があるかどうか。前回の申告以来、関連仲介機構とその署名人員の変化状況;今回の申告資料と前回の申告資料の情報開示の違い状況と差異原因。推薦人、発行人弁護士、申告会計士に明確な意見を発表してください。」
返信:
上記の事項に対して、天衡弁護士は以下の検査を行った。
1、証券監督管理委員会が2018年3月14日に発行した証券監督管理許可〔2018450「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社の株式公開発行申請を承認しないことに関する決定」を取得し、発行者の前回IPO申請の監査報告、原始財務を審査した
