福建天衡連合弁護士事務所
赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場したことについて
法律意見書を補充する
(Ⅵ)
目次
引用すると…6
一、釈義……6
二、弁護士の声明事項……7本文…9第1部「審査質問状」に関する補足法律意見……9
一、『審査質問状』問題1「前回の申告について」…9
二、『審査質問状』問題2「歴史の沿革について」……16
三、「審査質問状」問題5「株式激励と株式支払いについて」……49
四、『審査質問状』問題6「労働使用について」……61
五、『審査質問状』問題7「取締役、高級管理職の変動について」…68
六、『審査質問状』問題8「経営資質について」…70
七、『審査質問状』問題9「安全生産について」…75
八、『審査質問状』問題10「行政処罰について」……81
九、『審査質問状』問題11「資産の完全性について」……83
十、『審査質問状』問題13「関連先について」……96
十一、『審査質問状』問題14「関連取引について」……114
十二、『審査質問状』問題15 Xiamen Tungsten Co.Ltd(600549) 」について……123
十三、『審査質問状』問題18「委託加工について」…132
十四、『審査質問状』問題32「鉱権について」……136
十五、『審査質問状』問題35「募集プロジェクト」……140第2部「第2回審査質問状」に関する補足法律意見……149
一、『第二回審査質問状』問題1「設立、出資について」…149
二、『第二回審査質問状』問題3「子会社について」…153
三、『第二回審査質問状』問題4「核心技術について」…158
四、『第二回審査質問状』問題7「産業チェーン特定リスクについて」…166
五、『第二回審査質問状』問題8「高エネルギー消費高排出特徴について」…168
六、『第二回審査質問状』問題11「サプライヤーについて」…186
七、『第二回審査質問状』問題12「現金取引について」……193
八、『第二回審査質問状』問題18「内部取引について」……195第3部「第3回審査質問状」に関する補足法律意見……198
一、《第三轮审査问问函》问题1″创业板定位”……198
二、『第三回審査質問状』問題6「税金について」……211
三、『第三回審査質問状』問題9「高汚染、高環境リスク業界について」…214
三、『第三回審査質問状』問題10「株主情報の査察について」……231第四部分「審査センター意見実行書」に関する問題の補足法律意見……234
「審査センター意見実行書」問題3「海外経営リスクについて」…234第5部今回発行された上場その他の関連事項の補足法律意見……240
一、発起人と株主(実際の支配人)……240
二、発行者の業務……252
三、関連取引及び同業競争……253
四、発行者の主な財産……258
五、発行者の重大債権債務……260
六、発行者の重大な資産変化及び買収合併……265
七、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……266
八、発行者の税務……266
九、発行者の環境保護と製品の品質、技術などの基準……268
十、発行者募集資金の運用……269
十一、説明しなければならない他の問題……270
十二、全体的な結論的な意見……273
福建天衡連合弁護士事務所
赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場した
法律意見書を補充する
(Ⅵ)
〔2020〕天衡福非字第006049号致:赣州騰遠コバルト業新材料株式会社
福建天衡連合弁護士事務所は赣州騰遠コバルト業新材料株式会社の委託を受け、林暉弁護士、陳璐新弁護士と陳韻弁護士を派遣し、初めて株式を公開発行し、創業板に上場する事項の特別法律顧問を担当した。「2020」天衡福非字第006006号「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場することに関する法律意見書」を発行した。〔2020〕天衡福非字第006007号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社のために初めて株式を公開発行し、創業板に上場する事項について法律意見書を発行する弁護士の仕事報告』、〔2020〕天衡福非字第006012号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について株式を初めて公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書』、〔2020〕天衡福非字第006023号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について株式を初めて公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書(II)』、〔2020〕天衡福非字第006036号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場することに関する補足法律意見書(III)』、〔2020〕天衡福非字第006043号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について株式を初めて公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書(IV)』と〔2020〕天衡福非字第006047号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について株式を初めて公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書(V)』および。
「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「創業板初公開発行株式登録管理弁法(試行)」「弁護士事務所従事証券法律業務管理弁法」「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」「公開発行証券会社情報開示の編集規則第12号-公開発行証券の法律意見書と弁護士業務報告」などの法律、法規と中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に基づき、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、天衡弁護士は現在、報告期間及び/又は法律意見書の補充期間における「審査質問状」「第2回審査質問状」「第3回審査質問状」「審査センター意見実行状」に関する法律問題及び今回の上場その他の関連事項について、本補充法律意見書を発行する。
引用する
一、釈義
本補足法律意見書では、明確な表現または文脈が別途定義されていない限り、以下の各用語は以下の特定の意味を有する。
「法律意見書」とは福建天衡連合弁護士事務所が発行した「2020」天衡福非字第006006号「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場することに関する法律意見書」である。〔2020〕天衡福非字第006007号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社のために初めて株式を公開発行し、創業板に上場する事項について法律意見書を発行する弁護士の仕事報告』、〔2020〕天衡福非字第006012号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場することに関する補足法律意見書』、〔2020〕天衡福非字第006023号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場することに関する補足法律意見書(II)』、〔2020〕天衡福非字第006036号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場することに関する補足法律意見書(III)』、〔2020〕天衡福非字第006043号『赣州騰遠コバルト業新材料株式会社について株式を初めて公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書(IV)』と〔2020〕天衡福非字第006047号「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場することに関する補足法律意見書(V)」
「弁護士業務報告」とは福建天衡連合弁護士事務所が発行した「2020」天衡福非字第006007号「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社のために初めて株式を公開発行し、創業板に上場する事項について法律意見書を発行した弁護士業務報告」を指す。。
報告期間とは、2018年1月1日から2021年6月30日まで
補足法律意見書とは、「2020」天衡福非字第006023号「赣州騰期間遠コバルト業新材料株式会社について初めて株式を公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書」の発行日(2021年5月19日)を指す。本補足法律意見書発行日まで
「コンゴ騰遠補充とはLaurent Mbako弁護士事務所が2021年9月7日に法律意見書(II)」を発行し、中国駐コンゴ民主共和国大使館が2021年9月20日に認証した「騰遠コバルト銅資源有限会社に関する補充法律意見書(II)」
「募集説明書」とは、発行者が2021年10月21日に署名した「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社」が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した募集説明書(登録稿)」を指す。
「監査報告」とは、会計士事務所(特殊普通パートナー)と発行した同審字(2021)第351 A 024200号「監査報告」を指す。
上記の解釈のほか、「弁護士活動報告」と「法律意見書」の引用における解釈事項は、本補充法律意見書に適用される。
二、弁護士声明事項
本補足法律意見書は「法律意見書」と「弁護士業務報告」と不可分な構成部分であり、「法律意見書」と「弁護士業務報告」と併せて使用しなければならない。「法律意見書」と「弁護士活動報告」が本補充法律意見書と一致しない場合は、本補充法律意見書を基準とする。
本補充法律意見書に明確な表現があるほか、「法律意見書」と「弁護士業務報告」の弁護士声明事項は本補充法律意見書に適用される。
本補足法律意見書は、本所の責任者と弁護士が署名し、本所の印鑑を押した後に発効する。
本補足法律意見書は一式三部で、各部分のテキストは同等である。
