2021年度監事会業務報告
2021年度、 Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) (以下「会社」と略称する)監事会の全メンバーは、「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連要求に厳格に従い、職責を厳守し、勤勉に責任を果たす仕事の態度に基づいて、独立して職権を行使し、積極的に効果的に仕事を展開し、会社と株主の合法的権益を守った。監事会は会社の法に基づく運営状況、財務状況、関連取引及び会社の取締役、高級管理職の職責履行状況などの面に対して監督を行い、会社の規範運営をさらに促進した。2021年の監事会の主な仕事状況を以下に報告する。
一、2021年度監事会の仕事状況
2021年度、会社の監事会は全部で13回の仕事会議を開き、会議の組織、開催及び採決はいずれも合法的、独立的、透明である。会議の開催状況は以下の通りである。
1、2021年1月18日、会社は第5回監事会第2回会議を開き、「会社が不特定対象に転換社債を発行する具体案をさらに明確にすることに関する議案」、「不特定対象に転換社債を発行することに関する議案」、「不特定対象者に転換社債を発行し、募集資金特別口座を開設し、募集資金監督管理協定を締結することに関する議案」。
2、2021年3月18日、会社は第5回監事会第3回会議を開き、「会社2020年制限株式インセンティブ計画の予約部分付与数の調整に関する議案」、「インセンティブ対象に2020年制限株式インセンティブ計画の予約部分制限株式を付与する議案について」を審議・採択した。3、2021年3月26日、会社は第5回監事会第4回会議を開き、「部分的に一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行うことに関する議案」、「買い戻し抹消部分について授与されたが、制限株の販売制限を解除していない議案」を審議・採択した。
4、2021年4月1日、会社は第5回監事会第5回会議を開き、「会社が完全子会社の賃貸住宅に担保を提供することに関する議案」を審議・採択した。
5、2021年4月28日、会社は第5回監事会第6回会議を開催し、会議は「2020年度監事会業務報告」、「2020年度報告及びその要約」、「2020年度財務決算報告」、「2021年度財務予算報告」、「会社の2020年度利益分配及び資本積立金の株式移転予案に関する議案」、「2020年度内部統制評価報告」、「監査機関の2020年度監査費用の確定に関する議案」、「外貨スワップ業務の展開に関する議案」、「一部の一時的に自己資金を遊休して現金管理を行う議案」、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」、「会社が子会社の銀行融資に担保を提供することに関する議案」、「2021年第1四半期報告」、「持株子会社と Sumec Corporation Limited(600710) 国際技術貿易有限会社が展開する代理購買業務に担保を提供することに関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」、「6、2021年5月28日、会社は第5回監事会第7回会議を開き、会議は「対外投資に関する議案」を審議・採択した。
7、2021年6月3日、会社は第5回監事会第8回会議を開き、「2020年制限株インセンティブ計画の第1回販売制限期間解除販売制限条件の達成に関する議案」を審議・採択した。
8、2021年6月17日、会社は第5回監事会第9回会議を開き、「一部のアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択した。
9、2021年8月16日、会社は第5回監事会第10回会議を開き、「星源転2」の早期償還に関する議案」を審議・採択した。
102021年8月20日、会社は第5回監事会第11回会議を開き、「の審議に関する議案」、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」を審議・採択した。
112021年9月27日、会社は第5回監事会第12回会議を開き、「会社が特定対象にA株を発行する条件に合致することに関する議案」、「会社が2021年度に特定対象にA株を発行する案に関する議案」、「会社が2021年度に特定対象にA株を発行する予案に関する議案」、「会社が2021年度に特定対象にA株を発行する案に関する論証分析報告の議案」、「会社が2021年度に特定対象にA株を発行する募集資金使用可能性分析報告の議案について」、「会社が前回募集資金使用状況報告の議案について」、「会社が2021年度に特定対象者にA株を発行することについての即時リターンのリスク提示、補充措置及び関連主体の承諾事項を採用することに関する議案」、「今後3年間(2021年-2023年)の株主リターン計画に関する議案」、「株主総会授権取締役会に今回特定対象者に株を発行する具体的な事項を全権するよう要請することに関する議案」、「会社設立2021年度に特定対象者にA株募集資金専用口座を発行することに関する議案」、「一部のアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充することに関する議案」、「会社継続2021年度監査機構に関する議案」。
122021年10月20日、会社は第5回監事会第13回会議を開き、「の審議に関する議案」、「募集項目の変更及び資金の一部の募集用途に関する議案」を審議・採択した。
132021年11月4日、会社は第5回監事会第14回会議を開き、会議は「董監高責任保険の購入に関する議案」、「会社の設備購入契約主体の変更及び子会社に担保を提供する議案」、「完全子会社の南通星源が総合授信額を申請し、会社が南通星源に保証を提供する議案について」。
二、会社監事の変化状況
2021年度の会社監査は変動しなかった。
三、監事会が会社の2021年度の各仕事に対する監督状況
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年度、監事会は取締役会会議と株主総会に列席し、法に基づいて会社のガバナンス状況を監督した。監事会は、会社の取締役会の運営規範、政策決定手続きが合法的で、株主総会の各決議を真剣に実行し、誠実さの義務を忠実に履行し、比較的完備した内部制御制度を確立し、国家の法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為は存在しないと考えている。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は2021年度内の財務状況、財務管理などに対して真剣かつ細かく監督、検査を行い、会社の財務制度が健全で、運営規範があり、「会計法」、「企業会計準則」などの法律法規を執行する状況が良好であると考えている。
同時に、会社の2021年年度報告の全文と要約を審査した結果、監事会は取締役会が会社の2021年年度報告のプログラムを編制し審議することは法律、行政法規及び中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと判断した。
（III）重大関連取引状況
会社の報告期間内に重大な関連取引はない。
（IV）募集資金の使用状況
監事会は会社の募集資金の使用状況を真剣に調査した後、会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律法規、規範性文書及び公司の「募集資金管理制度」の規定に厳格に従って募集資金を使用し、タイムリー、真実、正確、関連情報開示業務を完全に履行し、募集資金の不正使用は存在しない。
(V)会社の2021年度内部統制自己評価報告に対する意見
監事会は取締役会の会社の2021年度の内部統制に関する自己評価報告、会社の内部統制制度の建設と運行状況を審査し、会社は中国証券監督会、深セン証券取引所の関連規定に基づき、所属業界及び会社の経営方式、資産構造などの自身の特徴と結びつけて、内部統制システムを構築したと考えている。中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連要求に合致し、会社内部の重点活動の実行と監督は十分に有効であり、会社の経営業務活動の正常な展開を保証し、リスクを効果的に防止することができる。
（VI）会社2021年度利益分配状況
監査を経て、監事会は会社の2021年度利益分配方案の提案と審査手順は関連法律、法規及び会社定款の規定に合致し、会社の2021年度経営状況、日常生産経営需要及び未来発展資金需要などの総合因素を十分に考慮し、会社の実際の経営業績と一致し、会社の発展計画と一致し、会社の正常な経営と健全な発展に有利で、合法的で、規則に合致して、合理的で、会社と全体の株主の利益に合致します。
（VII）情報開示状況
2021年度、監事会は会社が「情報開示管理制度」、「内幕情報関係者登録管理制度」などの状況を真剣に審査した後、会社はすでに情報開示に関する規定に従って真実、正確、完全、タイムリー、公平に会社の情報を開示したと考えている。「インサイダー情報知る人登録管理制度」の規定に厳格に従い、インサイダー情報の知る人の範囲を制御し、会社のインサイダー情報を知る人のリストとその関連情報をタイムリーに登録し、インサイダー取引状況が発生せず、会社の情報開示の公開、公平、公正の原則を維持し、広範な投資家の合法的権益を保護した。
四、監事会2022年度作業計画
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「監事会議事規則」の関連規定に従い、引き続き監督職能の実行を強化し、職責を真剣に履行し、会社の規範運営をさらに督促し、会社法人の管理構造を完備させ、会社の経営管理の規範運営と内部制御制度の有効な運行を促進する。会社と株主の合法的権益、特に中小株主の合法的権益を真剣に維持し、会社の安定した発展を促進する。2022年監事会は以下の仕事を行う。
(I)会社の経営、対外投資などの各活動をめぐって監督を展開し、会社の内部統制制度の絶えず完備と実施を促進する。監事会は会社の全体的な利益を守ることを出発点とし、企業の重大な経営活動と重大な政策決定に対する監督管理を強化する。「会社法」、「会社定款」が与えた監督職責を確実に履行し、会社の各制度が有効に実行されることを確保する。
(II)法に基づいて監督職能を完備させ、監督活動の有効性を強化し、監事会の監督と勤勉職務遂行の意識をさらに強化する。
(III)監事会は監事を組織し、国家関連法規、政策を真剣に学び、財務、監査、内部制御などの専門知識を熟知している。同時に、法に基づいて取締役会、高級管理職の職責履行行為に対して監督と検査を行い、会社の規範運営をさらに促進する。
Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) 監事会2022年2月28日
